From Wikipedia, the free encyclopedia
Human error assessment and reduction technique (HEART) is a technique used in the field of human reliability assessment (HRA), for the purposes of evaluating the probability of a human error occurring throughout the completion of a specific task. From such analyses measures can then be taken to reduce the likelihood of errors occurring within a system and therefore lead to an improvement in the overall levels of safety. There exist three primary reasons for conducting an HRA: error identification, error quantification, and error reduction. As there exist a number of techniques used for such purposes, they can be split into one of two classifications: first-generation techniques and second generation techniques. First generation techniques work on the basis of the simple dichotomy of ‘fits/doesn’t fit’ in the matching of the error situation in context with related error identification and quantification and second generation techniques are more theory based in their assessment and quantification of errors. HRA techniques have been used in a range of industries including healthcare, engineering, nuclear, transportation, and business sectors. Each technique has varying uses within different disciplines.
HEART method is based upon the principle that every time a task is performed there is a possibility of failure and that the probability of this is affected by one or more Error Producing Conditions (EPCs) – for instance: distraction, tiredness, cramped conditions etc. – to varying degrees. Factors which have a significant effect on performance are of greatest interest. These conditions can then be applied to a «best-case-scenario» estimate of the failure probability under ideal conditions to then obtain a final error chance. This figure assists in communication of error chances with the wider risk analysis or safety case. By forcing consideration of the EPCs potentially affecting a given procedure, HEART also has the indirect effect of providing a range of suggestions as to how the reliability may therefore be improved (from an ergonomic standpoint) and hence minimising risk.
Background[edit]
HEART was developed by Williams in 1986.[1] It is a first generation HRA technique, yet it is dissimilar to many of its contemporaries in that it remains to be widely used throughout the UK. The method essentially takes into consideration all factors which may negatively affect performance of a task in which human reliability is considered to be dependent, and each of these factors is then independently quantified to obtain an overall Human Error Probability (HEP), the collective product of the factors.
HEART methodology[edit]
1. The first stage of the process is to identify the full range of sub-tasks that a system operator would be required to complete within a given task.
2. Once this task description has been constructed a nominal human unreliability score for the particular task is then determined, usually by consulting local experts. Based around this calculated point, a 5th – 95th percentile confidence range is established.
3. The EPCs, which are apparent in the given situation and highly probable to have a negative effect on the outcome, are then considered and the extent to which each EPC applies to the task in question is discussed and agreed, again with local experts. As an EPC should never be considered beneficial to a task, it is calculated using the following formula:
- Calculated Effect = ((Max Effect – 1) × Proportion of Effect) + 1
4. A final estimate of the HEP is then calculated, in determination of which the identified EPC’s play a large part.
Only those EPC’s which show much evidence with regards to their affect in the contextual situation should be used by the assessor.[2]
Worked example[edit]
Context[edit]
A reliability engineer has the task of assessing the probability of a plant operator failing to carry out the task of isolating a plant bypass route as required by procedure. However, the operator is fairly inexperienced in fulfilling this task and therefore typically does not follow the correct procedure; the individual is therefore unaware of the hazards created when the task is carried out
Assumptions[edit]
There are various assumptions that should be considered in the context of the situation:
- the operator is working a shift in which he is in his 7th hour.
- there is talk circulating the plant that it is due to close down
- it is possible for the operator’s work to be checked at any time
- local management aim to keep the plant open despite a desperate need for re-vamping and maintenance work; if the plant is closed down for a short period, if the problems are unattended, there is a risk that it may remain closed permanently.
Method[edit]
A representation of this situation using the HEART methodology would be done as follows:
From the relevant tables it can be established that the type of task in this situation is of the type (F) which is defined as ‘Restore or shift a system to original or new state following procedures, with some checking’. This task type has the proposed nominal human unreliability value of 0.003.
Other factors to be included in the calculation are provided in the table below:
| Factor | Total HEART Effect | Assessed Proportion of Effect | Assessed Effect |
|---|---|---|---|
| Inexperience | x3 | 0.4 | (3.0-1) x 0.4 + 1 =1.8 |
| Opposite technique | x6 | 1.0 | (6.0-1) x 1.0 + 1 =6.0 |
| Risk Misperception | x4 | 0.8 | (4.0-1) x 0.8 + 1 =3.4 |
| Conflict of Objectives | x2.5 | 0.8 | (2.5-1) x 0.8 + 1 =2.2 |
| Low Morale | x1.2 | 0.6 | (1.2-1) x 0.6 + 1 =1.12 |
Result[edit]
The final calculation for the normal likelihood of failure can therefore be formulated as:
- 0.003 x 1.8 x 6.0 x 3.4 x 2.2 x 1.12 = 0.27
Advantages[edit]
- HEART is very quick and straightforward to use and also has a small demand for resource usage [3]
- The technique provides the user with useful suggestions as to how to reduce the occurrence of errors[4]
- It provides ready linkage between Ergonomics and Process Design, with reliability improvement measures being a direct conclusion which can be drawn from the assessment procedure.
- It allows cost benefit analyses to be conducted
- It is highly flexible and applicable in a wide range of areas which contributes to the popularity of its use [3]
Disadvantages[edit]
- The main criticism of the HEART technique is that the EPC data has never been fully released and it is therefore not possible to fully review the validity of Williams EPC data base. Kirwan has done some empirical validation on HEART and found that it had «a reasonable level of accuracy» but was not necessarily better or worse than the other techniques in the study.[5][6][7] Further theoretical validation is thus required.[2]
- HEART relies to a high extent on expert opinion, first in the point probabilities of human error, and also in the assessed proportion of EPC effect. The final HEPs are therefore sensitive to both optimistic and pessimistic assessors
- The interdependence of EPCs is not modelled in this methodology, with the HEPs being multiplied directly. This assumption of independence does not necessarily hold in a real situation.[2]
See also[edit]
- The curse of expertise
- Threat and error management
- Expert witnesses in English law
- Winner’s curse
- Sports Illustrated cover jinx
References[edit]
- ^ WILLIAMS, J.C. (1985) HEART – A proposed method for achieving high reliability in process operation by means of human factors engineering technology in Proceedings of a Symposium on the Achievement of Reliability in Operating Plant, Safety and Reliability Society (SaRS). NEC, Birmingham.
- ^ a b c Kirwan, B. (1994) A Guide to Practical Human Reliability Assessment. CPC Press.
- ^ a b Humphreys. P. (1995). Human Reliability Assessor’s Guide. Human Reliability in Factor’s Group.
- ^ «FAA Human Factors Workbench Display Page». Archived from the original on 2009-05-10. Retrieved 2008-08-27.
- ^ Kirwan, B. (1996) The validation of three human reliability quantification techniques — THERP, HEART, JHEDI: Part I — technique descriptions and validation issues. Applied Ergonomics. 27(6) 359-373.
- ^ Kirwan, B. (1997) The validation of three human reliability quantification techniques — THERP, HEART, JHEDI: Part II — Results of validation exercise. Applied Ergonomics. 28(1) 17-25.
- ^ Kirwan, B. (1997) The validation of three human reliability quantification techniques — THERP, HEART, JHEDI: Part III — practical aspects of the usage of the techniques. Applied Ergonomics. 28(1) 27-39.
External links[edit]
- HEART technique for Quantitative Human Error Assessment
- Human error analysis and reliability assessment — Michael Harrison
Методологический подход к определению влияния человеческого фактора на работоспособность информационных систем
В статье изложен методологический подход к определению степени влияния человеческого фактора на функционирование больших информационных систем.
Введение
Современные информационные технологии и инновационные компьютерные и телекоммуникационные аппаратно-программные решения позволяют по-новому подойти к проблемам создания, сопровождения и модернизации больших корпоративных информационных систем.
Рассматривая такие системы, нельзя не учитывать роль человека, для облегчения труда которого, собственно, и создаются подобные системы. Человеко-машинная система, в которой человек или группа людей взаимодействует с техническим устройством в процессе производства материальных ценностей, управления, обработки информации, выполняет свои задачи благодаря совместной работе устройств и людей, которые рассматриваются как неотъемлемые составляющие части всей системы. При этом следует отметить, что любая такая система является уязвимой в силу своей зависимости от множества разнородных факторов.
По данным за период с 1996 г. Корпорации по исследованиям в области планирования на случай возникновения чрезвычайной ситуации в банках МВФ 10% угроз отказов информационных систем исходит от обслуживающего персонала. По другим данным американских источников, в целом степень влияния человеческого фактора на информационные системы еще выше и составляет до 30%, причем до 18% из них приходится на небрежное и халатное отношение к обработке или вводу информации.
Не менее важен вопрос защиты информационных систем от угроз, которым они могут подвергаться, и участия человека в этом вопросе. Согласно одному из проводимых опросов, проводимых в 2005 году, в России самой серьезной угрозой названы непреднамеренные ошибки сотрудников [5].
Человеко-машинная система — не автомат, поэтому одним из решающих факторов, влияющих на работу системы, является непредсказуемый человеческий фактор, оценке роли и важности которого и посвящена данная работа.
1. Основные понятия и определения
Любая большая информационная система не может полностью работать в автоматическом режиме. Всегда найдутся операции, которые в силу своей специфики невозможно или слишком «дорого» автоматизировать. Чем больше таких операций, особенно в основной технологической цепочке работы информационной системы, тем более зависимой она становится от индивидуальных свойств человека. Отметим ряд типичных характеристик человека, взаимодействующего с информационной системой, от которых зависит и его способность принимать решения в штатных и аварийных ситуациях.
- способность к адаптации,
- способность к утомлению,
- способность к отдыху,
- возможность совершения ошибки,
- способность принимать решения,
- способность запоминания информации,
- способность переносить информационную перегрузку,
- способность к обучению [1].
Рассмотрим количественную оценку влияния человеческого фактора на такое важное свойство, как доступность (или, что то же самое, коэффициент готовности) информационной системы.
Коэффициент готовности
Кг – вероятность того, что система окажется в работоспособном состоянии в произвольный момент времени. Это комплексная характеристика безотказности и ремонтопригодности системы, которая характеризуется показателями ремонтопригодности: То – среднее время наработки на отказ и Тв – среднее время восстановления после отказа.
Коэффициент готовности определяется как: 
Доступность
(D) обычно в отличие от коэффициента готовности выражается в процентах, или D = Кг * 100 %.
Человеческий фактор влияет также на достоверность, своевременность и полноту обработки информации, вводимой и хранящейся в базе данных информационной системы. При длительном монотонном вводе данных, в процессе утомления человек начинает делать ошибки при вводе, пропускать данные, перестает укладываться во временные регламенты.
Учет такой характеристики, как способность к утомлению оценивается следующим образом. При работе в благоприятных условиях, средняя выработка в последние часы уменьшается на 6-7% за каждый час удлинения рабочего дня свыше 6 часов (т.е. за седьмой час производительность составляет 94%, за восьмой – 88%, за девятый – 81% и т.д.).
Степень влияния человеческого фактора на достоверность данных, вводимых в информационную систему при монотонном выполнении операции ввода, можно оценить, используя значения, приведенные в Таблице 1.
Таблица 1. Влияние человеческого фактора на достоверность ввода информации
| Время работы (часы работы) | ||||||
|---|---|---|---|---|---|---|
| 1-ый – 6-ой | 7-ой | 8-ой | 9-ый | 10-ый | 11-ый | |
| Производительность (% от нормы) | 100 | 94 | 88 | 81 | 74 | 67 |
| Процент безошибочности | 0,96 | 0,9 | 0,85 | 0,78 | 0,71 | 0,64 |
| Реальное время операции с учетом повторных работ (часов) |
6,25 | 1,11 | 1,18 | 1,28 | 1,4 | 1,56 |
| Достоверность результатов ввода (процент ошибок с учетом логических проверок и повторного ввода) |
0,999 | 0,996 | 0,994 | 0,991 | 0,988 | 0,985 |
| Верхняя граница достоверности | 0,9995 | 0,998 | 0,997 | 0,995 | 0,993 | 0,991 |
| Нижняя граница достоверности | 0,997 | 0,993 | 0,991 | 0,987 | 0,983 | 0,979 |
Одним из важных вопросов в обсуждаемой проблеме является вопрос «квалификации» сотрудника, обслуживающего информационную систему. Сотрудники с низкой квалификацией и новички должны обязательно проходить этапы обучения и тренировки работы с системой, которая, в свою очередь, должна быть хорошо документирована.
2. Методологический подход к определению влияния человеческого фактора на работоспособность информационной системы
Человек, как звено любой человеко-машинной системы, безусловно, влияет на показатели надежности и эффективности (полноты, достоверности, своевременности обработки информации) информационной системы в целом и ее отдельных подсистем и задач.Методология оценки влияния человеческого фактора на работу информационной системы является смешанной дисциплиной, в которой необходимо учитывать влияние ошибок человека на ее надежность, а также психологические особенности человека как звена это информационной системы.
Влияние человеческого фактора, а именно операторов, обслуживающего персонала сервисных центров и пр., на работу информационной системы может быть количественно определено степенью воздействия ошибок персонала на безопасность и производительность информационной системы.
Многие процессы в человеко-машинных системах содержат потенциальные возможности для ошибок персонала, в особенности в тех случаях, когда время, которым располагает оператор для принятия решений, ограничено. При этом вероятность того, что проблемы будут развиваться негативным образом, зачастую мала. Порой действия со стороны персонала ограничиваются возможностью предотвращения начальной неисправности, прогрессирующей в направлении аварийной ситуации.
Тем не менее, необходимо идентифицировать разнообразные типы ошибочных действий, которые могут иметь место, в том числе:
а) ошибка по оплошности, недосмотр, выразившийся в невыполнении требуемого действия информационной системы;
б) ошибка несоответствия, которая может предусматривать:
- положение, когда требуемое действие не выполняется должным образом (например, не выполнение регламента администрирования базы данных);
- действие, выполняемое слишком большим или слишком малым усилием, либо без требуемой точности (например, неточности при заполнении форм ввода, ошибки неточного ввода данных и т.д.);
- действие, выполняемое в неподходящее для него время (например, несвоевременный ввод информации, задержка обработки информации и т.д.);
- действие, выполняемое с нарушением очередности исполнения (например, подготовка итогового аналитического отчета при незавершенном процессе обработки данных);
в) лишнее действие, выполняемое вместо требуемого действия или в дополнение к нему (например, повторные вводы одних и тех же сведений, что может привести к расхождениям в сведениях или появлением дублирующих данных).
Степень влияния человеческого фактора на надежность системы можно оценить по вероятности проявления ошибок в процессе ручного ввода данных. Ошибка оператора всегда связана с неверной интерпретацией поступивших и анализируемых им данных. Считается, что для сложных технических приборов и сложных компьютерных задач вероятность ошибки может достигать 15%, для простых технических устройств и несложных компьютерных задач вероятность ошибки составляет от 1% до 5% [1].
Безошибочность действий оператора зависит от многих факторов:
- дефицит времени (частота совершения ошибок при обработке информации является логарифмической функцией скорости поступления информации);
- перегрузка информацией (количество ошибок возрастает при перегрузке, в частности, при увеличении числа источников информации);
- степень подготовки (более подготовленные специалисты совершают в среднем меньше ошибок);
- психологические особенности человека (кроме того, работа, выполняемая с интересом, как правило, менее ошибочна);
- «сенсорный голод» (увеличение частоты ошибок при длительном выполнении монотонной работы из-за малой нагрузки органов чувств).
Важную роль в вопросе уменьшении количества ошибок играет степень подготовленности оператора. Считается [1], что в процессе обучения частота возникновения ошибок имеет тенденцию к уменьшению, причем эту зависимость можно аппроксимировать формулой:
, где
- q – частота ошибок после обучения;
- q0 – начальное значение частоты ошибок (до обучения);
- qc – установившееся стационарное значение частоты ошибок (для обученных операторов);
- n – накопленная сумма операций ввода, выполненных оператором в предыдущих циклах обучения (работы);
- N – «постоянная обучения», характеризующая продолжительность обучения оператора.
При n = N, разность (q0> – qc) уменьшается на 63%. Считается [1], что значение qc достигается через 4 – 5 N. При этом если обозначить за n1 – количество вводов информации, при котором выполняется q = qc, то:
Полученное значение N определяет необходимое количество вводов информации, составляющее один цикл обучения (тренировки) работы с информационной системой.
По экспериментальным данным, полученным при отработке операторами зрительных сигналов [3], вычислены следующие значения перечисленных выше параметров:
- q0 = 0,27 (новички, не умеющие работать с информационной системой),
- qc = 0,018 (операторы, прошедшие 4 и более тренировок)
В предположении, что совсем не обученных работе с информационной системой операторов, как правило, нет, процент ошибок q0 = 0,27 не достигается. За максимальное значение может быть принят показатель q01 = 0,15 (см. [2]).
Тогда коэффициент учета ошибок этапа ручного ввода можно вычислить по формуле:
, где Pрв – вероятность безошибочности этапа ручного ввода оценивается для каждого ручного процесса отдельно; если процессы последовательные, коэффициенты перемножаются, т.е.
, где
- M – количество последовательных процессов ручного ввода,
- Nн.у.– количество операторов, по которым собрана статистика об ошибках.
Вероятность появления ошибки оператора существенно зависит от скорости поступления информации. Согласно [1], вероятность проявления ошибки в зависимости от скорости поступления информации V (бит/с) можно представить следующей формулой:
qрв = 9,7 10-4 V1,77
Важность задачи оценки влияния человеческого фактора может быть проиллюстрирована хотя бы аварийной ситуацией, имевшей место при эксплуатации одной из крупных распределенных информационных систем в августе 2005 года, когда ошибочные действия оператора привели к уничтожению рабочей базы данных, а ее восстановление заняло несколько дней. Ситуация была вызвана тем, что оператор в нарушение инструкции не создавал каждую неделю резервные копии базы данных, мотивируя это тем, операция резервного копирования требует длительного времени. Такого рода аварии (авторам известны более двух десятков подобных ситуаций, возникавших в разное время на реальных больших информационных систем) являются предостережением от тех оценок риска, которые концентрируют внимание исключительно на технических и программных средствах информационных систем и игнорируют ошибки персонала.
Кроме определения возможности возникновения катастрофических ситуаций вследствие влияния человеческого фактора, полезно определить ошибки, снижающие производительность, эффективность решения поставленной задачи в информационной системе.
Методологический подход к определению влияния человеческого фактора может включать в себя следующие этапы:
- анализ задачи или подсистемы информационной системы;
- определение степени загруженности задач и подсистем «ручными» операциями, выполняемыми персоналом;
- определение возможных ошибок персонала;
- количественное или качественное определение влияния человеческого фактора на надежность информационной системы и достоверность хранящейся в ней информации;
- рекомендации по автоматизации задач информационной системы, направленные на снижение влияния человеческого фактора.
На стадиях обследования «ручных» операций и выявления ошибок персонала идентифицируются и описываются возможные ошибочные действия при исполнении задачи. Определение ошибок персонала может включать выявление возможных последствий и причин ошибочных действий, а также предложение мер по снижению вероятности этой ошибки, совершенствованию перспектив для исправления и/или уменьшению последствий ошибочных действий. Результаты обследования «ручных» операций и рекомендации по их автоматизации, таким образом, обеспечивают ценный вклад в управление рисками в информационных системах даже в случае, если не проводится никакая количественная оценка влияния человеческого фактора.
Количественная оценка влияния человеческого фактора на надежность и эффективность информационной системы имеет целью оценить вероятности правильного выполнения той или иной задачи (P) или вероятности ошибочных действий (Q = 1 – P). Можно также предусматривать шаги по оценке вероятности или частоты определенных последовательностей нежелательных событий или нежелательных исходов.
Вероятность правильного выполнения оператором своей задачи Pрв во время выполнения ручной операции с обязательной проверкой в зависимости от степени подготовленности к работе с информационной системой, составляет
0,985 <= Pрв <= 0,999
или в среднем Pрв = 0,995
Другими словами, вероятность безошибочного выполнения ручной операции человеком (Pрв) будет находиться в диапазоне от 0,985 до 0,999 в зависимости от квалификации, степени утомления, степени перегруженности работой и пр. Вероятность совершения ошибки (Qрв) будет находиться в диапазоне от 0,001 до 0,015 (от 0,1% до 1,5% вводимых данных). Более полную зависимость Pрв от длительности выполнения монотонной работы можно посмотреть в Таблице 1.
Для ручных операций ввода данных, выполняемых в сложной задаче (большая информационная нагрузка, сложный интерфейс) без контрольной проверки, значения Pрв будут лежать в диапазоне от 0,85 до 0,982 [1, 2]. Иными словами, вероятность совершения ошибки (Qрв) будет находиться в диапазоне от 0,018 до 0,15 (от 1,8% до 15%). В простых задачах Qрв будет находиться в диапазоне от 0,01 до 0,05 (от 1% до 5%) .
В целом же для информационной системы и ее основных частей важно выявить степень зависимости ее отдельных задач и подсистем от операций, выполняемых «вручную», определить, можно ли автоматизировать ручные операции. Для операций, которые по каким-то причинам автоматизировать трудно (принципиальная невозможность, дороговизна работ по автоматизации), необходимо разработать организационные или другие меры, снижающие возможность влияния индивидуальных свойств человека на работу информационной системы (документирование, обучение, разработка кратких памяток и аварийных инструкций).
Основной возможностью снизить влияние человеческого фактора на систему, является автоматизация операций в системе, максимальное сокращение обязательных операций, выполняемых человеком.
Безусловно, имеются операции, которые автоматизировать невозможно или дорого по затратам ресурсов (например, не автоматизируемая семантическая операция и др.), но в этом случае, как правило, можно принять организационные и другие меры для снижения влияния человеческого фактора.
В случае отсутствия данных для точного определения уровня автоматизации можно использовать грубую качественную оценку степени загруженности задачи «ручными» операциями: «очень высокая», «высокая», «средняя», «низкая», а также оценку хорошо это или плохо для данной задачи или подсистемы. Предлагаемые оценки характеризуются оценкой процента выполняемых в задаче ручных операций, а также трудоемкостью ввода данных, сложностью работы с пользовательским интерфейсом, темпом выполнения работы.
Применение математического аппарата оценки достоверности данных в зависимости от ошибок ручного ввода, приведенного в [2], позволяет составить таблицу зависимости ошибок ручного ввода от степени загруженности задачи «ручными» операциями (см. Таблица 2). Вероятность ввода ошибочных сведений лежит в указанном диапазоне и зависит от квалификации оператора, степени усталости и скорости ввода информации.
В таблице, приведенной ниже, показана оценка возможного ошибочного ввода данных, в зависимости от внешних условий.
Таблица 2. Примерный процент сведений, содержащих ошибки в зависимости от степени загруженности задачи ручными операциями
| Степень загруженности задачи ручными операциями | Оценка процента ошибок ввода данных Qрв * | |
|---|---|---|
| Ручная операция выполнена с проверкой | Ручная операция выполнена без проверки | |
| Низкая | 0,0001 – 0,003 (0,01 – 0,3 %) |
0,01 – 0,05 (1 – 5 %) |
| Средняя | 0,001 – 0,010 (0,1 – 1,0 %) |
0,02 – 0,10 (2 – 10 %) |
| Высокая | 0,001 – 0,015 (0,1 – 1,5 %) |
0,02 – 0,12 (2 – 12 %) |
| Очень высокая | 0,003 – 0,022 (0,3 – 2,2 %) |
0,05 – 0,15 (5 – 15 %) |
* без учета влияния утомления на результаты работы
В свою очередь степень загруженности задачи (подсистемы) ручными операциями предлагается оценить следующим образом (см. Таблица 3). Таблицы ячейки заполняются по следующему принципу: в зависимости от оценки, указанной в заголовке колонки №3, строки колонки 3 заполняются нулем или единицей. Тогда последняя строка, содержащая сумму всех предыдущих, характеризует степень загруженности задачи ручными операциями.
Таблица 3. Оценка степени загруженности задачи ручными операциями
| № | Характеристика | Оценка: высокая – 1, низкая – 0 |
|---|---|---|
| 1 | Оценка количества выполняемых в задаче ручных операций | 0 или 1 |
| 2 | Трудоемкость ввода данных | 0 или 1 |
| 3 | Сложность работы с пользовательским интерфейсом | 0 или 1 |
| 4 | Темп выполнения «ручной» работы | 0 или 1 |
| 5 | Итого (степень загруженности): | 1 – Низкая 2 – Средняя 3 – Высокая 4 – Очень высокая |
Если каждую подсистему или задачу системы проанализировать согласно вышеприведенному алгоритму и заполнить для нее Таблицу 3, то можно оценить влияние человеческого фактора в рамках конкретной задачи (подсистемы) на достоверность вводимых данных (см. Таблица 2) и на показатели надежности системы в целом.
Используя данные, приведенные в Таблице 1, можно определить процент ошибок с учетом утомления человека в зависимости от времени работы.
Таким образом, приведенный выше методологический подход позволяет проводить оценку степени влияния человеческого фактора как для информационной системы в целом, так и для ее отдельных функций и подзадач используя данные, которые легко получить, не прибегая к методам статистического исследования.
Заключение
Общепризнано, что основные проблемы создания и внедрения информационных технологий в больших организационных системах сопряжены с влиянием человеческого фактора. [4] Более того, можно смело утверждать, что отсутствие оценки влияния этого показателя при проведении работ по анализу надежности, эффективности, целостности информационных систем, снижает точность получаемого результата.
Литература
- Дружинин Г.В. Человек в моделях технологий. Часть I: Свойства человека в технологических системах. – М.: МИИТ. 1996 – 124 с.
- Акимова Г.П., Соловьев А.В. Методология оценки надежности иерархических информационных систем. // Системный подход к управлению информацией. / Труды ИСА РАН. Т. 23. М.: КомКнига, 2006. С. 18 – 47.
- Цибулевский И.Е. Ошибочные реакции человека-оператора. – М.: Сов. Радио, 1979 – 208 с.
- Киреенко В.Е. Человеческий фактор корпоративных информационных систем (на примере Томского горисполкома). — Вестник Томского государственного университета №275, апрель 2002 г.
- Ветлугин К. Человеческий фактор. Computerworld №11, 2006
Министерство
сельского хозяйства Российской Федерации
Федеральное
государственное бюджетное образовательное
учреждение высшего профессионального
образования
Пермская
государственная сельскохозяйственная
академия
имени
Д.Н. Прянишникова
Кафедра
менеджмента.
Реферат
По
дисциплине: Организационное поведение
На
тему: Человеческий фактор в организации:
сущность, типология, значимость для
бизнеса.
Выполнил:
студент факультета экономики, финансов
и коммерции направления «Менеджмент»
Никонова Елена Александровна
Руководитель:
ст.преподаватель
Овчинникова
И.А
Пермь
2012
Содержание
Введение 3
1.Сущность
человеческого фактора. 4
1.1.
Человеческий фактор как причина ошибочных
действий. 9
2.Типология
человеческого фактора в организационных
отношениях. 12
3.Человеческий
фактор и его роль для бизнеса. 26
3.1.
Активизация
человеческого фактора 28
3.2.Человеческий
фактор руководителя. 32
Заключение 36
Список
использованных источников 37
Введение
Основу
любой организации составляет человеческий
фактор, заключенный в знании субъектом
управления своего дела, в умении
организовать собственный труд и работу
коллектива. Центральной фигурой
организации выступает профессионал —
управляющий, способный видеть перспективы
развития дела, которым он занимается,
умеющий быстро оценивать реальную
ситуацию, находящий оптимальное решение
для достижения поставленной цели. В
этой связи менеджер должен обладать
определенными профессиональными и
личными качествами.
Основой
человеческого фактора является личность:
психологический облик человека, как
дееспособного члена общества, сознающего
свою роль в обществе.
Цель
реферата — выявить влияние человеческого
фактора на формирование и деятельность
организации.
Актуальность
темы реферата заключается в том, что
руководители процветающих фирм любят
повторять, что главный потенциал их
предприятий заключен в кадрах. Без
человека ни одно предприятие не может
быть организовано. Какие бы ни были
прекрасные идеи, новейшие технологии,
благоприятные внешние условия, без
хорошо подготовленного персонала
высокой эффективности работы добиться
невозможно. Вложения в человеческие
ресурсы и кадровую работу становятся
долгосрочным фактором конкурентоспособности
и выживания фирмы. Объектом исследования
является человек, как важнейший элемент
производственного процесса на предприятии.
1.Сущность
человеческого фактора.
1.1
Понятие
человеческого фактора.
Для
характеристики человеческого (личного)
фактора производства используются
такие понятия, как «рабочая сила»,
«трудовые ресурсы», «личность»,
«работник», «рабочий».
Рабочая
сила представляет собой совокупность
физических и умственных способностей
человека, которые он использует для
производства материальных благ и услуг.
По
отношению к непосредственному процессу
труда она выступает как потенциальная
величина, в то время как труд — это
функционирующая способность,
функционирующая рабочая сила.
Традиционно
в отечественной экономической науке
под рабочей силой подразумевают
способность к труду, под трудом —
целесообразную деятельность человека.
Рабочая
сила как товар, в отличие от других видов
товара, обладает качественной особенностью:
ей присуща значительная пластичность,
способность активно изменять свои
характеристики и тем самым активно
влиять на конъюнктуру спроса и предложения.
Естественно, каждый человек имеет свой,
присущий только ему диапазон товарных
характеристик, востребуемых рынком
труда. У одних он шире, у других — уже:
все зависит от наличных знаний, умений,
навыков, т.е. от того, что в широком смысле
называют опытом личности, а также от ее
способностей приобретать новый опыт —
как осознаваемых, так и потенциальных,
о которых иногда не подозревает и сама
личность.
Под
трудовыми ресурсами понимается все
социально активное население.
Цель
управления этим видом ресурсов —
социальная активизация населения в
решении бытовых, семейных, культурных,
экологических, экономических проблем.
В трудовой процесс вовлекается большая
часть человеческих ресурсов. Особое
внимание в сфере труда уделяется
подросткам, домохозяйкам, пенсионерам,
инвалидам, поощряются подработки,
совместительство и параллельные работы.
Они
включают часть населения в трудоспособном
возрасте, из которой исключаются инвалиды
1-й и 2-й группы и прибавляются фактически
работающие пенсионеры.
Из
приведенных определений видно, что это
нетождественные категории, но они тесно
связаны между собой. Труд не может быть
осуществлен без способности к труду, а
способность к труду реализуется только
в процессе труда. Трудовые ресурсы — это
совокупные способности к труду всего
общества, значительная часть которых
(способности домашних хозяек, студентов
и т.д.) не используется в общественном
производстве.
В
данной категории воплощается единство
людей в биологическом и социальном
смысле, их единство как личностного
фактора производства и субъектов
производственных отношений, единство
социально-экономической сущности и
конкретных, естественно-исторически
обусловленных количественных и
качественных характеристик.
В
то же время приведенные определения
рассматривают понятия «рабочая сила»
и «трудовые ресурсы» как пассивные
объекты внешнего управления.
Поскольку
«рабочая сила» и «трудовые
ресурсы» не что иное, как совокупность
физических и умственных способностей
людей, предназначенных для производства
материальных благ и услуг, они не могут
ставить собственных целей, иметь
потребности. преследовать определенные
интересы, проявлять творческую инициативу.
По
самой своей сущности они предназначались
для того, чтобы их в условиях плановой
системы хозяйствования государственные
органы формировали, распределяли,
перераспределяли, использовали для
создания материально-технической базы,
последовательного наращивания
экономического потенциала, увеличения
общественного продукта и национального
дохода.
В
конце 80-х годов, когда в экономике возник
и стал наглядно проявляться «дефицит»
трудовых ресурсов, трудящиеся стали
рассматриваться как фактор производства.
Термин «фактор» определяется в
словарях как причина, движущая сила
чего-либо, т.е. в противоположность
термину «ресурс» он подчеркивает
активную роль чего-либо, в данном случае
— человека.
Для
выражения нового взгляда на роль человека
в производстве в экономической литературе
с середины 80-х годов все чаще стали
использоваться термины «человеческий
фактор» и «трудовой потенциал».
При этом обычно предполагается, что
понятие человеческий (или иногда
личностный) фактор фиксирует внимание
на активной роли человека в экономике.
Это в наибольшей степени соответствует
новой социальной ситуации, характеризующейся
недостаточно эффективным использованием
живого труда. В понятие «человеческий
фактор» вкладывается более широкий
и глубинный смысл, чем в понятия «рабочая
сила» и «трудовые ресурсы». Многие
ученые отмечали, что человеческий
капитал является даже более ценным, чем
материальный, поэтому человеческие
ресурсы имеют особое значение для
развития общества в целом и каждой фирмы
в отдельности. При этом речь идет не о
«человеческом факторе», а именно
о «человеческих ресурсах». Понятие
«человеческий фактор» основано на
технократическом подходе к развитию
производства, при котором наемный
рабочий отчужден от себя в процессе
труда. Эта проблема, возникшая во второй
половине прошлого столетия, является
актуальной и в настоящее время. О растущей
неудовлетворенности наемного рабочего
своей трудовой жизнью свидетельствуют
такие факты, как текучесть кадров, рост
прогулов и опозданий на работу и т. д.,
что отрицательно сказывается на
производительности труда и его
качественных показателях и не способствует
творческому росту работника. Эти
последние категории рассматривают
людей как общее условие функционирования
и развития производства — только как
рабочих. Представление совокупности
людей как трудовых ресурсов означает
фактическое приравнивание их к
материально-вещественным факторам
производства, таким, как техника, сырье,
энергия и т.п. При таком подходе люди
рассматриваются не как сознательные
субъекты хозяйственной деятельности,
а как объекты управления. Ясно, что до
тех пор, пока в экономической науке на
место «работающего», «трудящегося»
или «индивида вообще» не будет
поставлен живой человек во всем
многообразии его жизненных потребностей,
нечего и думать о перестройке сложившейся
системы управления «человеческим
фактором».
Что
же такое человеческий фактор производства,
экономики, общества? Однозначного ответа
на этот вопрос нет. По мнению академика
Т. И. Заславской, человеческий фактор —
«это система взаимодействующих,
занимающих разное положение классов,
слоев и групп, деятельность и взаимодействие
которых обеспечивают прогрессивное
развитие общества».
Другими
словами, человеческий фактор раскрывает
человека во многих измерениях: как
трудящегося, как гражданина и семьянина,
как человека во всем многообразии его
чувств и помыслов.
Личный
фактор производства (в непосредственно-социальном
значении — личностный фактор) характеризует
все многообразие качеств субъекта
(работника), проявляющееся в процессе
его трудовой деятельности.
Другими
словами, личный фактор — это функционирующая
(реализуемая в действии) рабочая сила,
рассматриваемая в совокупности своих
качественных характеристик.
Личный
фактор производства и рабочая сила
соотносятся как целое и частное. Рабочая
сила, выражая лишь производственные
потенции работника, не может выступать
в качестве фактора производства. Им
является человек, обладающий способностью
к труду (рабочей силой), который
осуществляет процесс труда, т.е. включен
в процесс производства.
Человеческий
фактор надо рассматривать как проявление
всей совокупности личностных качеств
человека, которые влияют на его трудовую
активность. Данное понятие указывает
на решающую роль человека в процессе
производства.
Человеческий
фактор — это люди организаций и учреждений,
объединенные для совместной деятельности.
В структурном плане — это в первую очередь
личность, рабочая группа, трудовой
коллектив.
Человеческий
фактор — это не только коллективный
работник, но и коллективный субъект
общественной жизни, имеющий социальную,
демографическую, экономическую и
политическую структуру, взаимодействие
элементов которой обеспечивает развитие
общества.
Такой
взгляд согласуется с пониманием цели
общественного развития как создание
необходимых условий для социального
развития людей, а повышение эффективности
экономики — как средство достижения
этой цели.
Признание
человека полноправным и сознательным
участником общественного развития
наряду с жизненными потребностями
выдвигает на первый план также потребности
в творческой деятельности, информации,
участия в управлении и т.д.
Разное
содержание понятии «трудовые ресурсы»
и «человеческий фактор» требует и
разных подходов и способов их изучения.
Трудовые ресурсы региона, отрасли и
предприятия, как правило, описываются
показателями численности и территориальности,
демографической, отраслевой,
профессиональной и квалификационной
структур. Человеческий фактор производства
характеризуется кроме этих признаков
показателями отношения к труду,
инициативы, предприимчивости, интересов,
потребностей, ценностей, способов
поведения в различных ситуациях.
Представляя
значительный шаг вперед по сравнению
с трудовыми ресурсами, понятие
человеческого фактора содержит
определенную ограниченность: в его
рамках люди рассматриваются не как
главная ценность общества, а как фактор
внешних по отношению к ним процессов
развития. Понятно, что эта ограниченность
отражает достигнутую ступень развития
нашего общества.
Человеческий
фактор — экономико-политический термин,
предмет интересов современной общей
теории систем, психологии труда,
эргономики и социологии. Внимание к
человеческому фактору непосредственно
связано с необходимостью ускорения
социально-экономического развития,
которое невозможно обеспечить, используя
авторитарные, административно-бюрократические
методы управления.[6]
Человеческий
фактор — многозначный термин, описывающий
возможность принятия человеком ошибочных
или аналогичных решений в конкретных
ситуациях.
Конструкторы
различной техники, устройств и т. п.
стараются предусмотреть, не допустить
и уменьшить последствия такого поведения
человека. Термин используется в
психологии, инжиниринге, индустриальном
дизайне, статистике, эргономике и
антропометрии.
Выражение
человеческий фактор часто используется,
как объяснение причин катастроф и
аварий, повлёкших за собой убытки или
человеческие жертвы.
Любому
человеку свойственны ограничения
возможностей или ошибки. Не всегда
психологические и психофизиологические
характеристики человека соответствуют
уровню сложности решаемых задач или
проблем. Характеристики, возникающие
при взаимодействии человека и технических
систем, часто называют «человеческий
фактор». Ошибки, называемые проявлением
человеческого фактора, как правило,
непреднамеренны: человек выполняет
ошибочные действия, расценивая их как
верные или наиболее подходящие.
Причины,
способствующие ошибочным действиям
человека, можно объединить в несколько
групп:
-
недостатки
информационного обеспечения, отсутствие
учёта человеческого фактора; -
ошибки,
вызванные внешними факторами; -
ошибки,
вызванные физическим и психологическим
состоянием и свойствами человека; -
ограниченность
ресурсов поддержки и исполнения
принятого решения.
Отсутствие
полной уверенности в успешности
выполнения предстоящего действия,
сомнения в возможности достижения цели
деятельности порождают эмоциональную
напряженность, которая проявляется как
чрезмерное волнение, интенсивное
переживание человеком процесса
деятельности и ожидаемых результатов.
Эмоциональная напряженность ведет к
ухудшению организации деятельности,
перевозбуждению или общей заторможенности
и скованности в поведении, возрастании
вероятности ошибочных действий. Степень
эмоциональной напряженности зависит
от оценки человеком своей готовности
к действиям в данных обстоятельствах
и ответственности за их результаты.
Появлению напряженности способствуют
такие индивидуальные особенности
человека, как излишняя впечатлительность,
чрезмерная старательность, недостаточная
общая выносливость, импульсивность в
поведении.
Источником
ошибок может служить снижение внимания
в привычной и спокойной обстановке. В
такой ситуации человек расслабляется
и не ожидает возникновения какого-либо
осложнения. При монотонной работе иногда
появляются ошибки, которые практически
никогда не встречаются в напряженных
ситуациях.
Ошибки
в выполнении тех или иных действий могут
быть связаны с неудовлетворительным
психическим состоянием человека. При
этом у человека подавленное настроение,
повышенная раздражительность,
замедленность реакций, а иногда, наоборот,
излишнее волнение, суетливость, ненужная
говорливость. У человека рассеивается
внимание, возникают ошибки при выполнении
необходимых действий, в особенности
при неожиданных отказах оборудования
или внезапных изменениях ситуации.[7]
2.Типология человеческого фактора в организационных отношениях.
В
основе процесса взаимодействия личности
и организации находятся психологический
и экономический контракты, которые
определяют условия психологического
и экономического вовлечения сотрудника
в совместную деятельность. Они отражают
существенные ожидания личности
(интересная работа, достойная оплата,
хороший психологический климат, уважение
личности, удовлетворенность работой,
возможности использования своего
творческого потенциала) и соответствующие
ожидания организации (высокие результаты
деятельности сотрудника, преданность
организации, добросовестный труд,
организационная культура).
Психологический
контракт представляет собой определенный
обмен ценностями и отражает желание
человека работать в этой организации
и желание организации нанять его. Когда
человек нанимается на работу, такой
обмен только ожидается. В процессе
работы ожидания могут подтвердиться
или не подтвердиться. В связи с этим
менеджер должен постоянно следить за
тем, чтобы работник и организация
продолжали получать то, чего они ожидали
друг от друга, т. е. выполнения
психологического контракта. В случае
равноценного обмена в соответствии с
психологическим контрактом можно
говорить об идеальном положении: балансе
между затратами и вознаграждением. В
этом случае можно рассчитывать на то,
что работник будет хорошо относиться
к своей работе и будет доволен своими
отношениями с организацией. Если же
обмен совершен неравноценно, результаты
будут совершенно противоположными. У
людей, ожидания которых не оправдались,
может сформироваться отрицательное
отношение к работе, у них может пропасть
желание работать усердно, они перестанут
считать свою работу лучшей. При
сравнительном анализе ожиданий сотрудника
и ожиданий организации может получиться
так (как часто и бывает), что эти ожидания
окажутся несовместимыми. Сотрудники,
естественно, реагируют на такую
несовместимость множеством способов.
Например, некоторые могут пытаться
получить продвижение по службе в пределах
фирмы в надежде на то, что на более
высоких уровнях иерархии они смогут
удовлетворить свои разнообразные
потребности с помощью профессионального
роста и использования своих знаний и
мастерства. Однако если перспектива
продвижения по службе ограничена либо
невозможна в ближайшее время, то
существует вероятность того, что реакция
служащего будет достаточно негативна.
Такие отрицательные реакции проявляются
в увольнениях, участии в профсоюзных
забастовках, сокращении выпуска
продукции, а в чрезвычайных ситуациях
даже в саботаже или воровстве выпускаемой
продукции или оборудования.
Люди
по-разному приспосабливаются к жизненным
условиям. По способности адаптироваться
можно выделить три
типа людей. Представители
первого типа ориентируются на текущий
момент, легко приспосабливаются к
обстановке. Они могут принимать
эффективные решения «здесь и сейчас».
Вторые – привязаны к прошлому и способны
действовать в рамках жесткой структуры
с четкими разрешениями и запретами.
Действия этих людей рациональны в рамках
имеющейся структуры. Третий тип людей
смотрит в будущее, их поведение неадекватно
ситуации. Они плохо приспосабливаются
к иерархической структуре, но хорошо
генерируют полезные идеи. Знания о
возможностях и типах адаптации людей
к организационной среде позволяют
разумно строить с ними деловые отношения.
Подчиненные ожидают уважения по отношению
к себе, а также хотят ощущать значимость
выполняемой работы. Сама организация
требует, чтобы ее сотрудники во всем
полагались на организационные цели и
правила, следовали ее миссии, а также
исполняли поставленные перед ними
задачи.
В
бизнесе имеется три основных персоны,
от которых зависит его успех. Это
Созидатель, Управленец и Владелец
бизнеса.
Особенно
кадровый вопрос касается инновационных
проектов, где процент провалов самый
большой (да он и теоретически не может
даже приближаться к 100%), и для успеха
которых требуются кадры не только с
высокой квалификацией и значительным
практическим стажем, а и с большим
творческим потенциалом, даром предвидения.
Назовем их созидателями. Привлечение
самых лучших кадровых управленцев к
этой проблеме не может дать хороших
результатов.
К
таким инновационным проектам относятся
все проекты по созданию, расширению,
автоматизации и реорганизации бизнеса
(соответственно к таким проектам
относятся все проекты создания
корпоративных сайтов, порталов и систем).
И большинство таких проектов оканчивалось
крахом только из-за отсутствия таких
кадров (созидателей) или отсутствия у
этих кадров требуемых полномочий
(несоответствующие Владельцы и
Управленцы).
С
другой стороны, успешно созданные
проекты зачастую угасали, если созидатели
занимали руководящие посты созданного
бизнеса, здесь уже нужны профессиональные
управленцы, грамотные и педантичные
менеджеры.
Для
успешного создания бизнеса (проекта) и
успешного управления бизнесом (созданным
проектом) нужны совершенно разные кадры,
нужен другой опыт и знания, другие
творческие способности, другой интерес
к работе, другие стимулы.
По
жизни, как правило, человек либо
созидатель, либо управленец. Каждый
человек должен знать кто он, иначе у
него ничего не получается. Знать свое
место и в жизни, и в бизнесе.
Основная
задача владельца бизнеса это найти
специалистов и для создания и расширения
бизнеса, и для ведения бизнеса. Для этого
тоже требуются особые качества, первое
из которых – разбираться в людях. Он
может быть и не созидателем, и не
управленцем, но он обязан знать, кому
он может доверить проект по расширению
бизнеса, а кому ведение бизнеса. В
противном случае ему очень скоро будет
нечем владеть. Второе особое качество
– это мужество. Владелец должен иметь
очень большое мужество, что бы доверить
свой бизнес посторонним для него людям,
дать им возможность спокойно работать,
не гнетя их постоянной опекой, мелочным
контролем, навязыванием им своего
мнения.
Другая
сторона человеческого фактора – это
работа в команде. Будь то команда
созидателей, команда управленцев,
команда владельцев бизнеса. Основной
принцип работы в команде – это создать
такие условия, чтобы личные цели каждого
члена команды совпадали с целями бизнеса.
В
инновационных проектах необходимо
учитывать не только человеческие
факторы, влияющие на ход и создание
проекта, но и человеческие факторы,
возникающие при работе человека с уже
созданным проектом. Это и «юсабилити»
корпоративных сайтов и порталов, и
факторы принятия и эффективного
использования человеком бизнес-процессов,
заложенных в корпоративных порталах и
системах, и принятие и эффективная
работа организационной структуры,
заложенной в корпоративную систему
(например, ряд организационных структур
не соответствует принципу единоначалия).
Например,
какими бы то ни было распрекрасными
техническими характеристиками ни
обладал бы новый автомобиль, его
никто не приобретет, если он не удобен
в управлении.
Поэтому,
при создании проекта на него нужно
смотреть не глазами владельца, управленца
или создателя, а глазами конечного
пользователя, который, в конечном итоге,
или принимает проект, или отвергает
его. А навязывание конечному пользователю
проекта, не соответствующего человеческим
факторам, приведет, в конечном итоге, в
малой эффективности созданного проекта,
или даже к его убыточности.[5]
Рекомендации
по выработке индивидуального подхода
к управлению можно строить на основе
различных типологий. Рассмотрим здесь
те типологии, которые признаны в
психологической науке и тщательно
проверены на больших выборках и
статистическом материале.
Психологические
рекомендации по выработке психологической
совместимости в команде можно строить
на основе различных типологий. В последнее
время предпринимаются попытки построения
систем рекомендаций даже на основе
астрологических и именных типологий,
особенностей внешности людей, их почерка
и биоритмов.
Не
отрицая этих попыток, остановимся на
тех типологиях, которые признаны в
психологической науке и тщательно
проверены на больших выборках и огромном
статистическом материале.
Различают
четыре типа темперамента — холерический,
флегматический, сангвинический и
меланхолический. Конечно, в реальности
присутствуют и смешанные темпераменты,
но все же доминирование какого-то одного
темпераментного свойства бывает очень
заметным.
Кроме
того, даже если в результате воспитания,
обучения и опыта человек научился
«маскировать» свой темперамент
посредством ролевого поведения и
самоконтроля, то в экстремальных и
стрессовых ситуациях его темпераментные
качества становятся доминирующими:
холерик начинает суетиться, а флегматик
впадает в ступор.
Темперамент
проявляется в таких характеристиках
деятельности, поведения и общения
человека, как скорость, выносливость
и степень открытости. При этом
темпераментные свойства являются
наследственно заданными и мало меняются
на протяжении всей жизни человека.
Например,
если в детстве ребенок был активным,
подвижным и общительным, то в юности, в
зрелые годы и в старости он все равно
по сравнению с другими людьми будет
активным, подвижным и общительным.
Разумеется, эта активность во второй
половине жизни снизится и человек станет
более спокойным и менее общительным,
но все равно холерик не может полностью
«превратиться» в медлительного и
замкнутого флегматика.
Холерик
обладает очень высокой работоспособностью,
выносливостью, активностью и инициативой.
Хорошо работает в условиях изменений.
Очень часто холерик стремится к
формальному или неформальному лидерству,
самостоятельности, ответственности.
Он отличается также высокой скоростью
мышления и переживаний, повышенной
возбудимостью и эмоциональностью,
способен на неожиданную смену настроений
в течение дня.
Холерики
любят трудности и умеют их преодолевать,
можно сказать, что препятствия и проблемы
повышают их жизненную энергию и стремление
к самоутверждению. В некоторых случаях
эти сотрудники неосознанно сами
«организуют себе проблемы», чтобы «жизнь
и работа не казались излишне скучными
и монотонными».
Работник,
обладающий холерическим темпераментом,
может быть вспыльчивым и раздражительным,
нередко имеет сниженный самоконтроль
и направлен на «сбрасывание» своих
эмоций на других людей.
Управление
подчиненным-холериком:
-
давать
поручения, связанные с ответственностью
и самостоятельностью, применять
умеренный контроль; -
поручать
задачи, требующие высокой творческой
активности и креативности, если
подчиненный-холерик является
профессионалом в определенной области; -
учитывая
тот факт, что подчиненный стремится
сделать карьеру и чувствовать себя
значимым, создавать перспективу
повышения; использовать на прорывах,
инновациях; -
посылать
в нужные командировки по завязыванию
связей и контактов с клиентами и
партнерами; -
организовывать
общение в нейтрально-партнерском стиле,
поскольку подчиненный-холерик плохо
переносит власть и давление; -
холерик
психологически совместим с сангвиником.
Не рекомендуется создавать тандемы
«холерик — флегматик» и «холерик —
меланхолик». В первом случае холерик
будет раздражаться на медлительного
флегматика, а флегматик — испытывать
неуверенность в себе. Во втором —
меланхолик будет переживать и обижаться
на вспыльчивость холерика; -
учитывать,
что холерик восстанавливается и отдыхает
в туристических поездках и общении с
большим количеством различных людей
(знакомых и незнакомых).
Если
холерик — высший руководитель, то он
часто реализует в управлении сильный
и авторитарный стиль, требует от
подчиненных высокой работоспособности
и трудоголизма, ждет от них быстрых
решений, не любит, когда ему сопротивляются,
не любит спорщиков и критиков, может
позволить себе резкую критику в адрес
своих сотрудников.
Флегматик
— спокойный, медлительный, вдумчивый
и основательный работник. Проявляет
надежность в отношениях и стабильность.
Нуждается в длительной адаптации, новую
информацию воспринимает с трудом,
запоминает долго, но глубоко и основательно.
При изменении условий работы может
временно снизить производительность.
Склонен к уединению, замкнутости, не
любит конфликтов. Имеет невысокую
инициативность. Может проявлять
склонность к повторению ошибок. Хорошо
работает в условиях однообразия и
монотонии. Не рвется в лидеры, хорошо
психологически совместим с сангвиниками,
меланхоликами и флегматиками. Отличается
терпеливостью, но склонен накапливать
неудовлетворенность и редко, но очень
сильно проявлять «взрыв негодования».
Управление
подчиненным-флегматиком:
-
рекомендуется
использовать его на участках работы,
требующих хорошей концентрации внимания,
а также там, где нужно работать в условиях
однообразия и монотонии (составление
отчетов, обобщение большого массива
фактических данных); -
поскольку
в стрессовых ситуациях флегматик
сохраняет спокойствие и самообладание,
можно использовать его при урегулировании
конфликтов в команде; -
при
формулировании задания давать время
для запоминания, предлагать записать
необходимые условия задачи; обязательно
контролировать выполнение задания,
стимулировать и «подгонять», держать
активный контакт и заинтересовывать;
активизировать инициативу, например,
на совещаниях спрашивать его мнение и
его оценку; -
не
использовать на участках работы, где
требуется высокая скорость принятия
решения и общительность; -
учитывать,
что флегматик хорошо отдыхает и
восстанавливает работоспособность в
условиях уединения.
Если
флегматический темперамент имеет
высший руководитель, то он ждет от
подчиненных активности, инициативы и
самостоятельности. Он нуждается также
в постоянной обратной связи: докладах
и записках о том, как идут дела, что
удалось сделать, а что — не удалось и
т. п. В общении с таким руководителем
нужно немного «замедляться» и уметь
держать паузу в те моменты, когда
руководитель думает и принимает решение.
Руководитель, имеющий флегматический
темперамент, является упрямым человеком,
поэтому, если он принял отрицательное
решение, взять «тайм-аут» и только потом
предпринимать меры по изменению решения.
Сангвиник
— активный, энергичный, имеет высокую
работоспособность и развитый самоконтроль.
Общительный, жизнерадостный человек.
Ориентирован на карьеру и хороший
заработок. Хорошо переносит перегрузки
и эмоционально устойчив к неприятностям
и тяжелым событиям. Эмоционально мало
чувствительный, как говорят, «толстокожий».
Психологически совместим с холериком,
сангвиником, меланхоликом.
Управление
подчиненным-сангвиником:
-
использовать
хорошие организационные способности
такого подчиненного по созданию
эффективной команды; -
создавать
перспективы карьеры и заработка, в
противном случае он может уволиться и
перейти к конкуренту; -
увлекать
новой задачей, стимулировать,
контролировать выполнение задания;
загружать делами; поддерживать
формально-деловые отношения.
Высший
руководитель, имеющий сангвинический
темперамент, ждет от своих подчиненных
высокого профессионализма, самоотдачи
в работе и подчеркнутой деловитости в
общении.
Меланхолик
отличается эмоциональной чувствительностью,
долго переживает ошибки и неудачи,
проявляет повышенную обидчивость.
Отличается высокой тревожностью,
рисковать не любит. Может расстраиваться
при неудачах, женщины-меланхолики часто
плачут. Тяжело переживают несправедливость
и конфликты. Склонны к самообвинению и
самокопанию. Обладают интуицией. Ценят
позитивную атмосферу в компании, по
причине хороших отношений на работе
переходить в другую организацию не
будут даже тогда, когда там предложат
более высокую заработную плату.
Психологически совместимы с сангвиниками
и флегматиками.
Управление
подчиненным-меланхоликом:
-
такой
подчиненный нуждается в эмоциональной
поддержке и позитивной оценке в случае
достижений; -
нежелательно
критиковать в присутствии других людей,
лучше — наедине; -
не
рекомендуется назначать на управленческие
должности; поддерживать позитивную
атмосферу в компании и подразделениях; -
не
рекомендуется использовать на участках
работы, связанных с риском и стрессом; -
можно
найти конструктивное применение
интуиции подчиненного-меланхолика,
если приглашать его на переговоры в
качестве наблюдателя, с тем чтобы потом
получить от него точную психологическую
характеристику оппонентов; -
можно
применять способности меланхолика в
реализации поддержки и сочувствия тем
сотрудникам, которые переживают личное
горе или беду.
Чаще
всего меланхолик работает в позиции
подчиненного, в неформальной структуре
играет роль ведомого. Довольно редко
люди с этим темпераментом становятся
руководителями. Но если все же это
произошло, руководитель-меланхолик
нуждается в постоянной эмоциональной
поддержке друзей и близких людей. Кроме
того, ему рекомендуется регулярно
отдыхать, поддерживать хорошую
психологическую и физическую форму,
внимательно относиться к своему рациону.
Если
за основу типологии подчиненных мы
возьмем стилевые особенности их
мыслительной деятельности, то можно
выделить пять психологических типов:
аналитики, прагматики, реалисты,
идеалисты и критики.
Работники,
характеризующиеся аналитическим
мышлением, любят оперировать цифровыми
данными и количественными характеристиками,
в своей работе опираются на директивные
документы, инструкции и юридические
нормы. Работают тщательно, ответственно,
продумывают детали, педантичны.
Ориентированы на высокую успешность и
не любят ошибаться. Стремятся к высокому
профессионализму и не терпят
недобросовестности в работе. Часто
проявляют перфекционизм. Перед решением
задачи осуществляют тщательное
планирование. Любят порядок, регулярность,
системность, четкость. Эффективно
работают в стабильных условиях при
наличии достаточного времени. Они
консервативны, устойчивы, стабильны.
Проявляют серьезность в обучении,
уважают авторитеты.
Во
внешности и поведении — солидны, любят
добротную и дорогую одежду, ведут себя
с достоинством. Общаются сдержанно, без
лишних эмоций. Их устная речь похожа на
письменную, с правильными оборотами и
законченными предложениями. Стремятся
повлиять на собеседника прежде всего
логикой и аргументами. Конфликтовать
не любят, но если попадают в конфликтную
ситуацию, могут проявить упорство и до
конца отстаивать свою позицию.
Психологически совместимы с аналитиками,
реалистами и идеалистами.
Чтобы
правильно решать задачу использования
в управлении сильных сторон каждого
сотрудника, разберем, в каких ситуациях
каждый психологический тип эффективен,
а в каких его эффективность существенно
снижается.
Аналитики
успешны:
1)при
работе над важным проектом, требующим
высокой компетентности и профессионализма;
2)
в процессе принятия стратегически
важного решения;
3)
при сравнении различных подходов и
выработке наиболее эффективного подхода
к решению проблемы;
4)при
составлении справочников, таблиц и
классификаций;
5)при
единоличном выполнении задания, не
требующего организации команды и
интенсивного общения с сотрудниками.
Эффективность
аналитиков снижается:
-
в
условиях лимита времени и неопределенности; -
в
условиях постоянных изменений; -
при
наличии конфликта и напряжения.
Прагматики
стремятся прежде всего к получению
конкретных результатов. Не терпят «общих
разговоров». Ориентированы на инновации,
любят все новое, избегают однообразия
и монотонии. Вокруг них — всегда люди,
они всех активизируют, будоражат,
заряжают новыми идеями. Могут одновременно
выполнять несколько дел. Легко переносят
ошибки, при неудачах быстро переключаются
на другое направление деятельности.
Редко
планируют работу заранее, предпочитая
сразу же включиться в дело и осуществлять
планирующие действия по ходу работы.
Живые, подвижные и общительные. Нередко
обладают эмоциональным обаянием.
Не
любят подчиняться нормам и авторитетам.
Часто бывают независимыми предпринимателями.
Легко чувствуют себя в конфликте и
противоборстве, потому борьба их
«заряжает» энергией. В условиях
противоборства и конфронтации часто
выигрывают. Психологически совместимы
с реалистами, прагматиками и критиками.
Прагматики
успешны:
-
в
условиях развития, при начинании нового
дела или нового направления в работе; -
в
процессе принятия решения со многими
неизвестными и с опорой на интуицию;
при ограничениях во времени; -
при
необходимости быстро организовать
команду единомышленников.
Эффективность
прагматиков снижается:
1.в
условиях однообразия и монотонии;
2.
в условиях затягивания времени, когда
возникает отсрочка в достижении цели;
3.
при общении с медлительными и нерешительными
партнерами;
4.при
жестком, авторитарном управлении,
давлении и излишне частом и детальном
контроле.
Реалисты
похожи на прагматиков: такие же живые
и общительные. Но если прагматики
ориентированы на самостоятельное
достижение результата и доверяют только
своему личному опыту, то реалисты
направлены на создание команды, которую
они могут направить на решение задачи.
Опираются на практику, ценят факты,
полученные другими. Реалисты не всегда
стремятся сами иметь знания в различных
областях, они подбирают команду из
хороших специалистов и доверяют им.
Существует
мнение, что эффективный руководитель
получается из тех работников, которые
обладают реалистическим мышлением. Они
любят управлять ситуацией и людьми, и
на работе, и при неформальной встрече.
Они всегда стремятся оказывать влияние,
рекомендовать, советовать.
Общаются
в простой, деловой манере. Любят
рассказывать анекдоты, шутить. Чужды
сантиментов, увлекаются работой и
карьерой. Из своих близких, как правило,
стремятся тоже сделать работающую
команду: жена — секретарь, дети —
помощники в деле и бизнесе. Психологически
совместимы со всеми: реалистами,
аналитиками, прагматиками, идеалистами
и критиками.
Реалисты
успешны:
1.в
управлении;
2.при
взаимодействии с внешними организациями,
партнерами и клиентами;
3.в
переговорах.
Эффективность
реалистов снижается:
1.в
ситуациях деликатного и доверительного
характера;
2.в
ситуации, в которой нужно переждать и
сделать перерыв;
3.в
случае, если они имеют в своем распоряжении
непроверенные или искаженные факты.
Идеалисты
любят рассуждать о морально-этических
и нравственных ценностях, увлекаются
философией и эзотерическими учениями.
Стремятся помочь людям, к ним часто
обращаются за помощью. Характеризуются
гуманными установками. Заботятся об
атмосфере в коллективе, миролюбивы, их
любят и уважают. Идеалисты — прекрасные
слушатели, прощающие ошибки и погрешности.
Влияют на других через позитивные
средства: хвалят, восхищаются, поощряют,
выделяют позитивы.
Напряжение
их внутренней жизни часто связано с
тем, что они хотят, чтобы «всем было
хорошо», но понимают реальную недостижимость
своего идеала. Психологически совместимы
с идеалистами и реалистами.
Идеалисты
успешны:
1.при
улаживании конфликтов;
2.в
переговорах, когда необходимо вызвать
доверие у партнеров;
3.в
роли неформальных лидеров в коллективе;
4.при
разработке системы мотивации и поощрений.
Эффективность
идеалистов снижается:
1.в
условиях борьбы и противостояния;
2.в
условиях необходимости критики коллеги;
3.когда
нужно выявить конфликт с целью его
анализа и проработки.
Критически
настроенные сотрудники, обладающие
профессиональной компетентностью,
способны вовремя выявить важные ошибки
в процессе принятия решения. Несмотря
на то, что критики не очень удобны в
общении и часто проявляют язвительность
и ироничность, именно они могут вовремя
предсказать возможные риски.
На
семинарах участники обычно спрашивают,
какова «санитарная норма» наличия
критиков в работающей команде с учетом
ее численности. К сожалению, пока нет
развернутых исследований, чтобы точно
ответить на этот вопрос. Однако желательно,
чтобы в каждом коллективе и каждом
подразделении работал хотя бы один
грамотный и профессиональный критик,
и не только в периоды становления новой
компании или на «прорывах», но и на
постоянной основе. Психологически
совместимы с реалистами и прагматиками.
Критики
успешны:
1.в
ходе построения прогноза возможных
ошибок и кризисов компании;
2.при
ограничении и корректировке
руководителя-диктатора, не признающего
инакомыслия в своем подразделении.
Эффективность
критиков снижается:
1.если
коллектив «лихорадит» по причине часто
повторяющегося конфликта;
2.в
условиях, когда необходимо стабилизировать
разрушающуюся команду.[2]
В современных условиях категория «человеческий фактор» главным образом используется в двух значениях: во-первых, для характеристики взаимодействия сложной системы «человек-техника» как причина (детерминант) какого-либо явления, чаще отрицательного (дорожно-транспортного происшествие, авария самолета и др.), и, во-вторых, как интегральная совокупность и показатель качественных характеристик человеческой составляющей боевого потенциала воинских формирований .
Термин используется в психологии, инжиниринге, индустриальном дизайне, статистике, эргономике и антропометрии и военном деле.
Человеческий фактор как причина ошибочных действий
Человеческий фактор — многозначный термин, описывающий возможность принятия человеком ошибочных или алогичных решений в конкретных ситуациях.
Конструкторы различной техники, устройств и т. п. стараются предусмотреть, не допустить и уменьшить последствия такого поведения человека. Выражение человеческий фактор часто используется, как объяснение причин катастроф и аварий, повлёкших за собой убытки или человеческие жертвы.
Любому человеку свойственны ограничения возможностей или ошибки. Не всегда психологические и психофизиологические характеристики человека соответствуют уровню сложности решаемых задач или проблем. Характеристики, возникающие при взаимодействии человека и технических систем, часто называют «человеческий фактор». Ошибки, называемые проявлением человеческого фактора, как правило, непреднамеренны: человек выполняет ошибочные действия, расценивая их как верные или наиболее подходящие.
Причины, способствующие ошибочным действиям человека, можно объединить в несколько групп:
- недостатки информационного обеспечения, отсутствие учёта человеческого фактора;
- ошибки, вызванные внешними факторами;
- ошибки, вызванные физическим и психологическим состоянием и свойствами человека;
- ограниченность ресурсов поддержки и исполнения принятого решения.
Отсутствие полной уверенности в успешности выполнения предстоящего действия, сомнения в возможности достижения цели деятельности порождают эмоциональную напряженность, которая проявляется как чрезмерное волнение, интенсивное переживание человеком процесса деятельности и ожидаемых результатов. Эмоциональная напряженность ведет к ухудшению организации деятельности, перевозбуждению или общей заторможенности и скованности в поведении, возрастании вероятности ошибочных действий. Степень эмоциональной напряженности зависит от оценки человеком своей готовности к действиям в данных обстоятельствах и ответственности за их результаты. Появлению напряженности способствуют такие индивидуальные особенности человека, как излишняя впечатлительность, чрезмерная старательность, недостаточная общая выносливость, импульсивность в поведении.
Источником ошибок может служить снижение внимания в привычной и спокойной обстановке. В такой ситуации человек расслабляется и не ожидает возникновения какого-либо осложнения. При монотонной работе иногда появляются ошибки, которые практически никогда не встречаются в напряженных ситуациях.
Ошибки в выполнении тех или иных действий могут быть связаны с неудовлетворительным психическим состоянием человека. При этом у человека подавленное настроение, повышенная раздражительность, замедленность реакций, а иногда, наоборот, излишние волнение, суетливость, ненужная говорливость. У человека рассеивается внимание, возникают ошибки при выполнении необходимых действий, в особенности при неожиданных отказах оборудования или внезапных изменениях ситуации.
Причинами, способствующими появлению такого состояния, могут быть переживание какого-либо неприятного события, утомление, начинающееся заболевание, а также неуверенность в своих силах или недостаточная подготовленность к данному сложному или новому виду деятельности.
Причиной появления ошибок человека могут быть отсутствие или недостаточность информационной поддержки (специальные обработчики таких ситуаций в программном обеспечении, наглядные материалы и инструкции); особенно сильно эта проблема проявляется в экстремальных ситуациях и в условиях дефицита времени на принятие решения.
Человеческий фактор как совокупность качественных характеристик личного состава
В научных исследованиях сущности и содержания человеческого фактора в военном деле существует несколько подходов.
Так В. П. Каширин характеризует человеческий фактор как реально действующую совокупность духовных и физических сил подразделений, частей и отдельных военнослужащих. Он утверждает, что ведущую роль в человеческом факторе играет духовная сторона — то, что принято называть моральным духом войск, сил флота, личного состава подразделения, части.
Моральный дух — это духовная готовность и способность личного состава переносить испытания войны, тяготы, лишения и трудности воинской службы и добиться победы над врагом, успешно выполнять поставленные военно-служебные задачи.
По определению В. П. Каширина, моральный дух войск (сил флота) имеет две взаимосвязанные стороны: статистическую и динамическую.
Статистическую сторону он называет морально-психологическим потенциалом подразделения, части, как совокупность духовных возможностей личного состава, степень его политической, нравственной, правовой и др. сознательности, компетентности, военно-профессиональной подготовленности, которые могут быть превращены в фактор достижения победы в бою, войне, выполнения стоящих перед воинским формированием военно-служебных и других задач.
Динамическую сторону В. П. Каширин называет морально-психологическим состоянием личного состава подразделения, части, как та или иная степень реализации и проявления морально-психологического потенциала военнослужащих при решении конкретных боевых и других военно-служебных задач.
Такие же взгляды на сущность и содержание человеческого фактора, морального духа и морально-психологического состояния высказывались П.А. Корчемным, В. И. Алещенко [с. 4, 5] и др.
По утверждениям А. А. Ильюка, человеческий фактор воинских формирований — это сформированное объективной действительностью интегральное единство рациональных (мотивационно-волевых) и чувственных (эмоциональных) качеств личного состава, которые побуждают военнослужащих к исполнению воинского долга, влияют на их состояние и поведение, определяют готовность личного состава к выполнению служебно-боевых задач и применение в элементах боевого порядка [с. 21].
На методологической основе философских положений о рациональном и чувственном уровнях психики человека, рациональной, чувственной и эйдетической формах существования сознания А. А. Ильюк определяет две составляющие человеческого фактора воинских формирований — моральный дух и морально-психологическое состояние личного состава.
Моральный дух личного состава — это устойчивая совокупность идейных убеждений, политической сознательности, социальной защищенности и профессионализма военнослужащих, уровня сплоченности воинских коллективов и административной деятельности руководящего состава, которые системно и взаимозависимо формируют внутреннюю готовность личного состава к исполнению воинского долга, создают оптимальные условия для выполнения поставленных служебно-боевых задач и побуждают к действиям. Составляющими морального духа есть: идейный, экономический, политический, социально-психологический и административный [с. 41-43].
Морально-психологическое состояние личного состава — это совокупность душевных переживаний, которые генерируются на чувственном уровне психики человека при взаимодействии с объективной действительностью и осознании личностных качеств и через систему психологической защиты активно влияют на психическое состояние военнослужащих и проявляются в моральной деятельности. Составляющими морально-психологического состояния есть: демографический, личностный, служебный, моральный, природно-климатический [с. 132 – 134] .
Методологической основой для определения составляющих морального духа и морально-психологического состояния взяты философские положения о формах общественного сознания, особенности рационального и чувственного уровней психики человека [с. 21]
Моральный дух характеризует мотивационно-волевые: фундаментальные, стойкие, долговременные качества личного состава , а морально-психологическое состояние – эмоциональные: изменчивые, не долговременные, ситуативные [с. 130]
Такие же взгляды на сущность и содержание человеческого фактора, морального духа и морально-психологического состояния имеют Ю. В. Турченко, А. В. Сирый и др.
Оценка человеческого фактора воинских формирований (частей, подразделений)
Зависимо от полученных показателей (за 100 бальною шкалою оценки) уровень человеческого фактора воинских формирований (частей и подразделений) (УЧФ) классифицируются как «высокий», «средний», «низкий», «угрожающий», а именно:
- «высокий», если УЧФ [100…67,1];
- «средний», если УЧФ [67…50,1];
- «низкий», если УЧФ [50…33,1];
- «угрожающий», если УЧФ [33…0] [с. 35].
Интерпретация результатов оценки человеческого фактора воинских формирований (частей, подразделений):
- «высокий» УЧФ – за уровнем морального духа и морально-психологического состояния личный состав к выполнению служебно-боевых задач готовый полностью, целесообразно применять на главных направлениях действий и в определяющих элементах боевого порядка;
- «средний»” УЧФ – за уровнем морального духа и морально-психологического состояния личный состав к выполнению служебно-боевых задач готовый ограниченно, целесообразно применять на второстепенных направлениях действий и в соответствующих элементах боевого порядка;
- «низкий»” УЧФ – за уровнем морального духа и морально-психологического состояния личный состав к выполнению служебно-боевых задач не готовый, целесообразно применять на вспомогательных направлениях действий и в соответствующих элементах боевого порядка;
- «угрожающий» УЧФ – за уровнем морального духа и морально-психологического состояния личный состав деморализованный, привлекать к выполнению служебно-боевых задач не рекомендуется [с. 35, 36] .
Человеческий фактор в авиации
В авиации «человеческий фактор» рассматривается как важнейшее условие, влияющее на уровень и определяющее состояние безопасности полетов любого рода летательных аппаратов. Человек представляет собой наиболее гибкий, способный к адаптации и важный элемент авиационной системы, однако и наиболее уязвимый с точки зрения возможности отрицательного влияния на его деятельность.
Согласно данным Международной организации гражданской авиации (ИКАО), в течение многих лет каждые три из четырех авиационных происшествий происходили по причине человеческого фактора.
Принятые и принимаемые ИКАО меры способствовали сокращению общего числа авиационных происшествий, но их причинность остается прежней – не менее 80% всех авиационных инцидентов, аварий и катастроф происходит из-за ошибочных и неправильных действий авиационного персонала, как в воздухе, так и на земле. Начиная с 1984г., когда ИКАО выпустило первое издание «Руководства по предотвращению авиационных происшествий», «человеческий фактор» рассматривается как приоритетный в сфере обеспечения безопасности полетов. При этом особое внимание уделяется правильному восприятию ошибки, как неизбежному условию в деятельности человека. За прошедшие тридцать лет «учение о человеческом факторе» дополнилось многочисленными деталями, методиками. Неизменным осталось одно – отсутствие четкого и единого толкования феномена «человеческого фактора» в авиации, доступного к восприятию и принимаемого в авиационной среде, особенно среди пилотов.
Примеры катастроф по причине «Человеческий фактор»:
- Катастрофа рейса AF447, самолет A330 (2009 г.)
- Авиакатастрофы — Человеческий фактор
ные усилия были сосредоточены на последствиях отказов различных элементов в системах. В 1961 году Х.А. Уотсон из «Белл телефоун» предложил метод анализа надежности с использованием дерева отказов для систем управления межконтинентальными ракетами «Минитмен». В дальнейшем Д.Ф. Хаасль развил эту методику для широкого круга технических проблем, относящихся к надежности. В 1966 году министерство обороны США приняло стандарты и ввело требования по проведению анализа надежности всех видов вооружений. В эти же годы стали широко издаваться книги и журналы, посвященные надежности. Все это привело к накоплению и систематизации данных по параметрам элементов, систем и ошибок человека.
70-е годы ознаменовались интенсивными работами в области оценок риска для атомных электростанций. Они ознаменовались выходом в 1977 году работы «WASH-1400. Анализ безопасности реактора». Руководимая профессором Н. Расмуссеном группа исследователей проанализировала возможные аварии в атомной энергетике, провела их классификацию в зависимости от вероятности появления и оценила потенциальные последствия в отношении населения. Использованные в этом отчете деревья отказов, деревья событий и методы оценки риска стали применяться и в других отраслях промышленности.
Возрастание индустриальных опасностей для человека и окружающей среды, и рост в связи с этим озабоченности населения привели к принятию в развитых странах ряда законов, предписывающих проведение исследований источников риска перед началом строительства предприятий. Принятие в США законов об охране здоровья на производстве привело к увеличению расходов в 1977 году только в химической промышленности на 2 млрд. $.
1.3. ЧАСТОТА И ВЕРОЯТНОСТЬ
Частота с размерностью «в единицу времени» в диапазоне от ноля до бесконечности означает число появлений событий в (единичном) временном интервале. Вероятность безразмерна, изменяется от ноля до единицы и имеет различные определения. Путаница между частотой и вероятностью является результатом потребности
9
определить вероятность отказа в течение конкретного промежутка времени, например, в течение года. Такое вычисление вероятности явно рассматривает временной интервал и, следовательно, является частотой. Однако необходимо проявлять значительную осторожность, чтобы гарантировать, что вычисления правильны по размерности и удовлетворяют соответствующей алгебре.
Ниже приводятся три интерпретации значения вероятности:
|
1. Вероятность Лапласа. |
|||
|
Вероятность = |
Число реализацийсобытия |
(1.1) |
|
|
Общеечисло реализаций |
|||
Выражение (1.1) представляет значение вероятности по Лапласу. Оно справедливо, когда число событий счетное и каждый результат одинаково вероятен, например, «правильная» игральная кость при подбрасывании имеет равную вероятность упасть на любую из шести граней.
При бросании двух игральных костей число вариантов с выпадением «три» равно двум: 1 и 2 или 2 и 1. Общее число возможных вариантов для двух игральных костей равно 6×6=36. Следовательно, вероятность того, что сумма будет равна трем, составляет
2/36=1/18.
Недостатком подобного определения вероятности является то, что оно ограничено вычислением вероятностей процессов, для которых все исходы известны и равновероятны. Это ограничивает ее использование для определения вероятности аварий систем.
2. Вероятность von Misesian. Эта вероятность определяется из эксперимента путем деления числа результатов определенного типа N на общее число испытаний NΣ:
|
Вероятность = |
lim |
N |
(1.2) |
|
lim NΣ →∞ NΣ |
|||
|
10 |
Когда NΣ стремится к бесконечности, отношение в (1.2) стре-
мится к вероятности. Преимуществом этого типа вероятности является то, что она дает верный результат и в случае дефектной игральной кости (с неравновероятностными исходами). Ее используют для определения вероятностей аварий, но она может быть плохой аппроксимацией, если число испытаний невелико. На практике этот вариант, как правило, и реализуется, поэтому вероятность имеет неопределенность, связанную с ограниченным числом испытаний. Этот тип вероятности часто называют частотным определением вероятности, хотя она не имеет размерности «в единицу
времени». Размерность следует из того факта, что NΣ соотносится
с интервалом времени. При очень большом числе испытаний вероятность von Misesian приближается к вероятности Лапласа.
3. Вероятность как мера доверия. Существует мнение, что все вероятности являются условными вероятностями. В примере с игральной костью, вероятность является условной, так как предполагается, что кость идеальна и способ бросания не влияет на результат. Некоторые авторы утверждают, что вероятность связана с мерой доверия (знания, как правило, неопределенны). Вероятность в этом смысле включает в себя всю информацию, которая связана с конкретным событием. Подобная информация может быть представлена как распределение, высота которого пропорциональна уверенности в событии, а ширина отражает неопределенность. Подробнее о вероятностной мере как частном случае нечетких мер поговорим позднее.
1.4. АГРЕГИРОВАНИЕ ВЕРОЯТНОСТЕЙ
Пересечение или умножение.
Если эксперимент заключается в появлении событий А и/или В, вероятность появления события А есть Р(А), а вероятность появления событий А и В одновременно есть Р(А×В), то условная вероятность появления события В (при условии, что событие А произошло) есть
11
|
Р(В|А) = Р(А×В) / P(А), |
(1.3) |
|
откуда |
|
|
Р(А×В) = Р(В|А) × P(А). |
(1.4) |
|
Если А и В независимы |
|
|
Р(А×В) = Р(В) × P(А). |
(1.5) |
В общем случае, правило агрегирования вероятностей в случае
|
пересечения событий есть умножение вероятностей |
||
|
Р(А×В×…×F) = P(A) × P(B) × … × P(F), |
(1.6) |
|
|
или |
||
|
N |
N |
|
|
P(∏Ai ) = ∏P(Ai ). |
(1.7) |
|
|
i=1 |
i=1 |
Объединение или сложение.
Если события не могут появиться одновременно, они называют-
|
ся несовместными. Для таких событий |
||
|
Р(А+В) = Р(А) + Р(В) |
(1.8) |
|
|
или |
||
|
N |
N |
|
|
P(∑Ai ) = ∑P( Ai ). |
(1.9) |
|
|
i=1 |
i=1 |
|
|
Если два события могут быть совместными, |
||
|
Р(А+В) = Р(А) + Р(В) — Р(А) × P(В). |
(1.10) |
12
Для трех событий, которые могут быть совместными,
Р(А+В+С)=Р(А)+Р(В)+Р(С)-Р(А)×P(В)-Р(А)×P(С)- -Р(В)×P(С)+Р(А)×P(В)×P(С). (1.11)
В общем случае N совместных событий
|
N |
N |
|||
|
P(∑Ai ) = ∑P( Ai ) − ∑P( Ai , Aj ) + ∑P( Ai , Aj , Ak ) |
||||
|
i =1 |
i =1 |
i, j |
i, j,k |
|
|
N |
||||
|
−… +(−1)N −1∏P( Ai ). |
(1.12) |
i=1
Диаграммы Венна.
Диаграммы Венна позволяют наглядно представить основные операции над множествами. На рис. 1.1 приведен пример диаграмм Венна.
A
А∩В
AUB
Рис. 1.1. Примеры диаграмм Венна
13
Кругами обозначены множества А и В. Заштрихованная область представляет пересечение этих множеств. Объединению множеств соответствует вся область, включающая как множество А, так и множество В. Прямоугольник в правой части рисунка обозначает дополнение множества А.
1.5. ОЦЕНКА НАДЕЖНОСТИ ТЕХНИЧЕСКИХ СИСТЕМ
Под надежностью элемента (системы) будем понимать вероятность выполнения заданных функций в заданных условиях в течение заданного периода времени.
Оценка надежности обычно начинается на стадии проектирования. За последние годы были развиты различные методы оценки надежности. Условно можно выделить два класса моделей: статические и динамические. Ниже дан краткий обзор этих двух классов. Затем рассмотрены основные методы оценки надежности, используемые на практике. К ним относятся: метод дерева отказов, метод дерева событий, Марковский метод, метод таблиц решений, метод сокращения сети, анализ видов отказов и последствий, анализ критичности, предварительный анализ опасности и другие, а также различные их разновидности. Конкретное использование этих методов зависит от различных факторов, включая требования, выдвигаемые при решении конкретной задачи. Например, метод дерева отказов является одним из основных инструментов оценки надежности в ядерной индустрии. Необходимо иметь в виду и то, что использование некоторых методов предполагает наличие опыта по их использованию. Это, в частности, относится к методу дерева отказов. Другие же методы, например метод сокращения сети, не требуют наличия определенного опыта.
1.5.1.Статические модели оценки надежности
Во многих случаях надежность технических систем оценивают без учета фактора времени. При этом надежность компонентов системы предполагается постоянной. Это, как правило, предварительный или элементарный анализ. Надежности системы при этом характеризуется блок-схемой. В свою очередь, блок-схема состоит
14
из многих блоков, представляющих подсистемы (части системы). Вероятность отказа или надежность системы оценивают путем оценки вероятности отказа (надежности) составляющих блоков. При этом вероятность отказа компонентов предполагается не изменяющейся со временем (постоянной). Обычно при таком типе анализа надежности считается, что компоненты отказывают независимо друг от друга. Ниже будут рассмотрены три типа соединений элементов, встречающихся на практике: последовательный, параллельный и типа моста.
Последовательное соединение элементов. Это соединение наи-
более простое из всех соединений. Блок-схема системы с n последовательно соединенными элементами, приведена на рис. 1.2. Каждый блок представляет один компонент (элемент) системы. Если любой из элементов отказывает – отказывает система. Другими словами, все элементы системы должны работать для ее успешной работы.
|
1 |
2 |
n |
||||||
Рис. 1.2 Блок-схема последовательного соединения элементов
Надежность системы, представленной на рис. 1.2, описывается формулой
|
Rs |
= P(x1, x2,… ,xn), |
(1.13) |
|
s |
где Rss – надежность системы или вероятность ее безотказной ра-
боты; xi – событие, означающее безотказную работу элемента i, i = 1,2,…, n; P(x1, x2,… ,xn)–вероятность реализации событий x1,x2,…, xn.
Для независимо отказывающих элементов i уравнение (1.13) трансформируется в
|
Rs = Р(x1) · Р(x2) ·…· Р(xn), |
(1.14) |
|
s |
15
где Р(xi) – вероятность появления события i, i = 1, 2,…, n. Обозначив Ri = P(xi), можно записать
i=1
где Ri – надежность i-го элемента.
Иными словами, надежность элементов, соединенных последовательно, равна произведению надежностей элементов.
Пример 1.1.
Допустим, система состоит из трех независимых одинаковых элементов с надежностью Ri = 0.8, i=1, 2, 3. Если отказывает один из элементов, то система выходит из строя. Какова надежность системы? Подставив значения Ri = 0.8 в уравнение (1.15), получим
Rss = (0.8)(0.8)(0.8) = 0.512.
Параллельное соединение элементов. Этот тип соединения представляет систему элементов, функционирующих одновременно. При этом предполагается, что для нормальной работы системы должен работать хотя бы один элемент. Система n параллельно соединенных элементов представлена на рис. 1.3.
1
2
n
Рис. 1.3. Блок-схема параллельного соединения элементов
16
Вероятность отказа системы определяется как
|
P p = P( x , x |
2 |
,…, x |
n |
), |
(1.16) |
|
s |
1 |
где xi – событие, означающее отказ элемента, i = 1,2,…, n; P(x1, x2 ,…, xn ) – вероятность появления событий x1, x2 ,…, xn .
Для независимо отказывающих элементов уравнение (1.16) можно переписать как
|
P p = P( x )P( x |
2 |
)… P( x |
n |
), |
(1.17) |
|
s |
1 |
где P(xi ) –вероятность события xi (отказа элемента i), i=1, 2, …, n.
Пример 1.2.
Система состоит из трех независимых идентичных элементов, функционирующих одновременно. Работоспособность ее сохраняется, если хотя бы один элемент работоспособен. Найти вероятность отказа системы, если вероятность отказа элемента равна 0.1.
Подставив данные в уравнение (1.17), получаем:
Psp = (0.1)(0.1)(0.1) = 0.001.
Соединение элементов типа моста. Этот вид соединения эле-
ментов встречается в различных приложениях. Блок-схема соединения приведена на рис. 1.4.
|
1 |
2 |
||||||||
|
3 |
|||||||||
|
4 |
5 |
||||||||
Рис. 1.4. Блок-схема соединения элементов типа моста
17
Для независимых элементов надежность системы выражается как
Rsb=2R1 R2 R3 R4 R5+R2 R3 R4+R1 R3 R5+R1 R4+R2 R5–R2 R3 R4 R5– –R1 R2 R3 R4–R5 R1 R2 R3-R1 R3 R4 R5-R1 R2 R4 R5, (1.18)
где Ri – надежность i-го элемента, i = 1, 2, …, 5. Для идентичных элементов
|
Rsb = 2R5 —5R4 +2R3 +2R2. |
(1.19) |
1.5.2.Динамические модели оценки надежности
Вреальной жизни надежность объектов изменяется со временем. Другими словами, надежность объектов не является константой. На практике, на основе данных по аварийности объектов вычисляют среднее время до отказа (среднее время наработки на отказ) и частоту отказов. Среднее время до отказа может описываться различными моделями. В последнее время для этой цели использовались разные статистические распределения. Они включают распределения: экспоненциальное, Вейбулла, нормальное, гамма и распределение Rayleigh. Считается, что среднее время до отказа электронных компонентов приборов подчиняется экспоненциальному распределению, механических компонентов – Вейбулла. На практике наиболее широко используется экспоненциальное распределение по причине его простоты. Ниже мы рассмотрим оценку надежности систем при различных видах соединения элементов для динамической модели, т.е. когда вероятность отказа меняется со временем.
Последовательное соединение. Надежность системы в этом слу-
чае есть
|
n |
||
|
R ss (t ) = ∏ Ri (t ), |
(1.20 ) |
|
|
i = |
1 |
18
где Rss (t ) – надежность системы последовательно соединенных
элементов в момент времени t, Ri(t) – надежность i-го элемента в момент времени t, i = 1, 2, …, n.
Для случая экспоненциального распределения среднего времени до отказа элемента i (т.е. постоянной частоты отказов)
где λi – частота отказов элемента i. Откуда
|
n |
|
|
−∑λit |
(1.22) |
|
Rs (t) = e i=1 . |
|
|
s |
Если λi t много меньше единицы, уравнение (1.22) преобразуется в
|
n |
|
|
Rss (t) ≈ 1 − ∑λi t. |
(1.23) |
i =1
Последнее уравнение служит хорошей аппроксимацией, когда
λi t ≤ 0.05.
Интегрируя уравнение (1.22) по времени от 0 до ∞, получаем для среднего времени до отказа MTTFss (Mean Time To Failure):
|
n |
|
|
MTTFss =1/ ∑λi . |
(1.24) |
i=1
Нетрудно показать, что частота отказов системы последовательно соединенных элементов равна:
|
n |
|
|
λss (t) = fss (t) / Rss (t) = ∑λi , |
(1.25) |
i=1
19
где fss (t) – функция плотности вероятности (аварийности) системы.
Параллельное соединение. Для случая параллельного соединения элементов
|
n |
|
|
Rsp (t) = 1 − ∏[1 − Ri (t)]. |
(1.26 ) |
i =1
При постоянной частоте отказов (экспоненциальное распределение времени до отказа)
|
n |
|
|
Rsp (t) = 1 − ∏(1 − e−λit ). |
(1.27) |
|
i=1 |
|
|
Для случая идентичных элементов λi = λ : |
|
|
Rsp (t) = 1 − (1 − e−λt )n . |
(1.28) |
|
При λi t ≤ 0.05 уравнение (1.26) преобразуется к виду |
|
|
n |
|
|
Rsp (t) ≈ 1 − ∏λi t. |
(1.29 ) |
|
i −1 |
|
|
Если элементы идентичны, |
|
|
Rsp (t) ≈ 1 − (λt)n , |
(1.30) |
|
а среднее время до отказа |
|
|
n |
|
|
MTTFsp = (∑1/ i) / λ. |
(1.31) |
i=1
20
Соединение элементов типа моста. Для случая надежности, за-
висящей от времени, и идентичных элементов (см. рис. 1.4)
Rsb(t) = 2e-5λt -5e-4λt +2e-3λt +2e-2λt , (1.32)
где λ – частота отказов элемента.
Интегрируя это уравнение по времени от нуля до бесконечности, получаем для среднего времени до отказа
|
MTTFs = 49/ 60λ. |
(1.33) |
|
s |
1.6.МЕТОДЫ ОЦЕНКИ НАДЕЖНОСТИ
1.6.1.Метод упрощения сети (схемы)
Это один из самых простых методов оценки надежности системы, состоящей из подсистем: последовательно и параллельно соединенных элементов, а также соединений типа моста. Последовательно объединяя и уменьшая количество последовательных и параллельных подсистем можно свести сложную систему к гипотетической единице. Конфигурации типа моста также могут быть сведены к последовательно или параллельно соединенным подсистемам с использованием различных методов разложения. Главное преимущество этого подхода состоит в том, что он прост в понимании и легко применим. Продемонстрируем метод на следующем примере.
Пример 1.3.
Схема рис. 1.5, представляет собой систему с независимыми элементами – каждый блок есть отдельный элемент. Надежности Ri элементов для i = 1, 2, …, 5 приведены здесь же. Определим надежность системы с использованием метода упрощения.
Во-первых, выделим подсистемы A, B и C как показано на рис. 1.5,а. Подсистема А включает элементы 1 и 2, соединенные после-
21
довательно. Заменяем их одним гипотетическим элементом с надежностью
RA=R1 · R2 = (0.4)·(0.5) = 0.2,
где RА – надежность подсистемы А.
Таким образом, подсистема А упрощается до единственного гипотетического элемента, имеющего надежность 0.2. Соответственно, упрощенная схема приведена на рис. 1.5,б. Левая часть системы содержит два элемента: А и 3, соединенных параллельно. Упростим подсистему С, сведя ее к одному гипотетическому элементу следующим образом:
RC = 1 – (1 — RA)·(1 – R3) = 1 – (1 – 0.2)·(1 – 0.3) = 1 – 0.56 = 0.44.
Аналогичным образом упростим подсистему В:
RB = 1 – (1 – R4)·(1 – R5) = 1 – (1 – 0.6)·(1 – 0.5) = 1 – 0.2 = 0.8
Соответствующая упрощенная схема приведена на рис. 1.5,в. Таким образом, система упростилась до двух гипотетических элементов В и С, соединенных последовательно. Надежность этой
системы S определяется как
RS = RB · RC = (0.8)·(0.44) = 0.352.
Таким образом, исходная схема из пяти элементов упрощена до одного гипотетического элемента с надежностью RS, которая равна надежности исходной сети.
1.6.2. Дерево отказов
Метод анализа с использованием дерева отказов был разработан в лаборатории «Белл телефон» Х.А. Уотсоном в 1961-1962 годах. Деревья отказов являются сложными логическими структурами. Для их построения и количественного анализа необходимы знания булевой алгебры, теории множеств и других разделов математики.
22
R4=0.6
А В
С
R1=0.4 R5=0.5
|
а |
|||||||
|
RA=0.2 |
R4=0.6 |
||||||
R5=0.5
R3=0.3
б
S
в
RS=0.352
г
Рис. 1.5. Определение надежности системы путем упрощений
23
Полезность дерева отказов заключается в следующем: анализ сосредоточен на отыскании отказов; выявляются важные для отказов аспекты системы; обеспечивается графическое представление материала;
появляется возможность проведения качественного и количественного анализа надежности системы; обеспечивается возможность сосредоточиться на конкретном отказе системы;
появляется возможность глубокого проникновения в процесс работы системы.
Фактически деревья отказов стали средством общения специалистов в области надежности.
Структура дерева отказов приведена на рис. 1.6. Нежелательное событие, являющееся предметом анализа, располагается вверху дерева отказов (конечное событие) и соединяется с другими событиями вплоть до исходных путем констатаций событий и логических символов. Основное преимущество дерева отказов в сравнении с другими методами заключается в том, что анализ ограничен выявлением только тех элементов системы и событий, которые приводят к данному конкретному отказу или аварии.
Построение дерева отказов является определенным видом искусства в науке. Вряд ли найдутся два специалиста, которые создадут два идентичных дерева отказов. Эти деревья, естественно, должны быть эквивалентны в смысле выявления отказов. В этом смысле ответ на вопрос о пригодности для оценок надежности систем правил и процедур дерева отказов (если это искусство) является открытым. Однако многолетняя практика успешного применения деревьев отказов для установления причинных взаимосвязей в системах позволяет говорить об их несомненной полезности.
Причинные взаимосвязи в системе можно установить с использованием дерева отказов. Построив дерево отказов, его необходимо подвергнуть качественному и количественному анализам для выявления сочетаний исходных аварийных событий, ведущих к возникновению опасных ситуаций в системе. После того, как эти сочетания выявлены, система может быть модернизирована и потенциальные опасности уменьшены.
24
Отказ системы или происшествие
Дерево отказов состоит из последовательностей событий, которые ведут к отказам системы или происшествию
Последовательности событий строятся с помощью логических знаков «И», «ИЛИ» и др.
События над логическим знаком и все события, которые имеют более элементарные причины отказов, помещаются в прямоугольнике, а само событие описано в этом прямоугольнике
Последовательности в конечном итоге ведут к исходным причинам, для которых имеются данные по частоте отказов. Эти исходные причины обозначают кругом. Они представляют разрешающую способность данного дерева отказов
Рис. 1.6. Основная структура дерева отказов
25
Основные блоки дерева отказов
Для отыскания и наглядного представления причинной взаимосвязи с использованием дерева отказов необходимы блоки, подразделяющие и связывающие события. Существует два типа блоков:
логические символы и символы событий.
Логические символы. Логические символы связывают события в соответствии с причинными взаимосвязями. Основные логические символы приведены на рис. 1.7. В нижней части логического знака располагаются входные события, в верхней – выходное событие. Входных событий может быть два или более, выходное – одно.
Выходное событие логического знака «И» наступает в том случае, когда все входные события появляются одновременно. Выходное событие у логического знака «ИЛИ» наступает, когда имеет место любое из входных событий.
Причинные связи, определяемые логическими связями «И» и «ИЛИ» являются детерминированными в том смысле, что появление выходного события полностью определяется входными. Для представления вероятностных причинных связей используется логический знак «Запрет». Наличие входа вызывает появление выхода тогда, когда происходит условное событие. Иными словами, входное событие вызывает выходное событие с вероятностью появления условного события. Например, события «утечка горючей жидкости» и «пожар» связаны не детерминированной, а вероятностной связью, так как не всякая утечка горючей жидкости приводит к пожару. Для возникновения пожара необходимо условное событие – наличие источника воспламенения.
Примеры использования логических знаков «И» и «ИЛИ» приведены на рис. 1.8.
Символы событий. Символы событий приведены на рис. 1.9. Круг обозначает исходное событие, обеспеченное достаточными данными, т.е. по которому есть данные по вероятности отказов. Ромб – событие недостаточно детально разработанное, т.е. не обеспеченное данными по вероятности отказов. Прямоугольник – событие, которое вводится логическим элементом, т.е. описываемое в
26
этом прямоугольнике. Овал – условное событие, используемое с логическим знаком
Выходное событие происходит, если Знак «И» все входные события случаются од-
новременно
Выходное событие происходит, Знак «ИЛИ» если случается любое из входных
событий
|
Наличие входа вызывает появле- |
|||
|
Знак «Запрет» |
ние выхода тогда, когда происхо- |
||
|
дит условное событие |
|||
|
Выходное событие имеет место, |
|||
|
Знак |
если все входные события проис- |
||
|
ходят в нужном порядке слева |
|||
|
«Приоритетное И» |
|||
|
направо |
|||
|
Знак |
Выходное событие происходит, |
||
|
если случается одно (но не оба) |
|||
|
«Исключающее |
|||
|
из входных событий |
|||
|
ИЛИ» |
|||
|
Выходное событие происхо- |
|||
|
m |
|||
|
Знак m из n |
дит, если случается m из n |
||
|
входных событий |
Рис. 1.7. Логические символы
27
«Запрет». Для описания события, которое может случиться или не случиться, используется символ «Домик». Для упрощения изображения дерева отказов используются символы «Треугольники».
Нахождение аварийного события
Для анализа причинных связей в системе имеется два подхода: прямой анализ и анализ с обратным порядком. Анализ с прямым порядком начинается с определения перечня отказов и развивается в прямом направлении с определением последствий этих событий.
Пожар
|
Горючее вещество |
Источник воспламенения |
|||
|
Твердое |
Жидкое |
Газообразное |
Костер |
Молния |
Искра |
|||||
Рис. 1.8. Пример использования логических знаков «И» и «ИЛИ»
При этом используется прямая (индуктивная) логика: Что случится, если откажет насос? Анализ с обратным порядком начинается с отыскания опасного состояния системы. От этого состояния в обратном направлении отыскиваются возможные причины появления этого состояния. При этом используется обратная (дедуктивная) логика: «Каким образом может отказать система?». Характерным примером использования прямого подхода является построе-
28
ние дерева событий. Обратного – дерева отказов. При выполнении анализа в прямом порядке принимается набор последовательностей событий и составляются соответствующие им сценарии, оканчивающиеся опасными состояниями. Для составления сценария необ-
ходимы данные по взаимосвязи элементов и топографии системы,
атакже данные по отказам элементов. Эти же данные необходимы
идля построения дерева отказов.
Взаимосвязи элементов и топография системы
Система включает элементы оборудования, персонал, находящиеся в окружающей и социальной среде, и подвергаются старению. Старение, окружающая среда и персонал могут влиять на систему только посредством влияния на элементы. Каждый элемент в системе связан с другими. Эти связи специфичны и могут поразному проявляться в различных системах. При проведении анализа надежности системы необходимо уточнить взаимосвязи и топографию системы.
Характеристики отказов элементов
При анализе причинных связей основными данными являются данные по отказам. Отказы классифицируются на первичные, вто-
ричные и ошибочные команды.
Первичный отказ элемента определяют как его нерабочее состояние, причиной которого является сам элемент. Эти отказы происходят при входных воздействиях, находящихся в номинальном диапазоне. Причина этих отказов – естественное старение.
Для вторичного отказа сам элемент не является причиной отказа. Их причина – предыдущие или текущие избыточные нагрузки на элементы. Эти нагрузки могут быть вызваны соседними элементами, окружающей средой или персоналом. Примером такого рода отказов может быть «выход из строя устройства из-за повышенного напряжения в сети». Как правило, вторичные отказы не обеспечены данными по частоте (вероятности) отказов. Если же вид первичного или вторичного отказа определен и данные по нему известны, их рассматривают как исходные, которые в дереве отказов помещают в круг.
29
Круг
Ромб
Прямоугольник
Овал
Домик
Треугольники
Исходное событие, обеспеченное достаточными данными
Событие, недостаточно детально разработанное
Событие, вводимое логическим элементом
Условное событие, используемое с логическим знаком «Запрет»
Событие, которое может случаться или не случаться
Символы перехода
Рис. 1.9. Символы событий
30
8
9
|
7 |
4 |
1 |
0 |
2 |
5 |
|
3 |
10 |
|
|
6 |
||
|
8 |
10 |
|
|
9 |
0– отказ элемента; 1– первичный отказ; 2– вторичные отказы;
3– ошибочные команды;
4– элементы в заданных режимах работы;
5– избыточные напряжения;
6– ошибочные команды;
7– естественное старение;
8– соседние элементы;
9– окружающая среда;
10– персонал предприятия
Рис. 1.10. Характеристики отказов элементов
31
Ошибочные команды представляются в виде элемента, который находится в нерабочем состоянии из-за неправильного сигнала управления или помехи при этом, в отличие от двух предыдущих видов отказов, может не требоваться ремонт для возвращения в исходное состояние. Пример ошибочной команды «оператор не включил сигнал оповещения».
На рис. 1.10 приведены характеристики отказов элементов. Он включает «Отказ элемента», виды отказов, их характеристику и причины.
Эвристические правила для построения дерева отказов
Алгоритм разработки отказа элемента приведен на рис. 1.11.
Отказ элемента
Ошибочная
команда
Первич- ный отказ Вторичный
отказ
Рис. 1.11. Разработка отказа элемента
32
Отказ элемента включает: первичный отказ, вторичный отказ и ошибочную команду. При анализе системы с использованием дерева отказов ошибочная команда является обычно событиями «состояние системы», которое следует разрабатывать детальнее, пока не будут найдены соответствующие события типа «состояние элемента».
При построении дерева отказов применяют семь основных правил, в соответствии с которыми необходимо:
заменять абстрактные события менее абстрактными; разделять события на более элементарные события; точно определять причины событий;
связывать инициирующие события с событием типа «отсутствие защитных действий»; отыскивать совместно действующие причины событий;
точно указывать место отказа элемента; детально разрабатывать отказы элементов в соответствии со схемой, приведенной на рис.1.11.
Построение дерева отказов для сложных систем требует значительных затрат средств и времени. К тому же при построении неизбежны ошибки человека. Были разработаны различные методы, позволяющие упростить процесс построения дерева отказов [1], например, метод построения дерева отказов при помощи таблиц решений. При этом может использоваться компьютерная программа, что позволяет сравнительно быстро построить дерево отказов.
Построение дерева отказов
Рассмотрим пример построения дерева отказов для конечного события «отказ запуска электродвигателя» в системе рис. 1.12, где 1 – генератор, 2 – выключатель, 3 – электродвигатель, 4 – кабель, 5
– предохранитель.
Дерево отказов является графическим представлением причинных взаимосвязей, полученных в результате прослеживания опасных ситуаций в системе в обратном порядке для отыскания возможных причин их возникновения. Таким образом, опасная ситуация в системе является конечным событием дерева отказов. В на-
33
шем случае полным конечным событием является «отказ запуска электродвигателя при включении выключателя».
Это событие может быть вызвано тремя причинами: первичный отказ электродвигателя; вторичный отказ; ошибочная команда.
Первичный отказ это отказ электродвигателя в результате естественного старения. Вторичные отказы происходят из-за причин, лежащими за пределами, заданными техническими условиями, например, такими как:
перегрев обмотки; недопустимые вибрации; неправильное обслуживание.
|
2 |
|||||||
|
1 |
3 |
||||||
|
5 |
|||||||
|
4 |
|||||||
Рис. 1.12. Электрическая схема системы
Ошибочные команды вызываются самопроизвольными управляющими сигналами или помехами. В нашем случае это «отсутствие напряжения на электродвигателе».
Дерево отказов для данной системы приведено на рис. 1.13.
34
Отказ запуска электродвигателя (э.д.)
и.о. э.д.
и.о. каб.
и.о. вык.
и.о. генер
и.о. пред.
Кабель не проводит ток
Нет тока в выключателе
Генератор не вырабатывает ток
Цепь не проводит ток
Предохранитель не проводит ток
в.о. э.д.
в.о. каб.
в.о. вык.
в.о. генер.
в.о. пред
Рис. 1.13. Упрощенное дерево отказов для системы рис. 1.12
35
Причины, приведшие к вторичному отказу, могли произойти в любое время до рассматриваемого момента t. Но процесс не рассматривается во времени, т.е. первичный или вторичный отказы в момент t являются конечными событиями, а детальный анализ не проводится. Иными словами, дерево отказов есть «мгновенный» снимок системы в момент времени t. Первичное событие заключено в круге, поскольку является исходным событием, для которого есть данные по отказам. Вторичное событие не является полностью разработанным, поэтому помещается в ромб (см. рис. 1.13).
Количественные характеристики вторичных отказов необходимо оценить соответствующими методами, после чего они становятся исходными событиями. Ошибочная команда «нет напряжения на электродвигателе» возникает при отказе соседних элементов. В дереве отказов представлена детальная проработка этого события.
В итоге приходим к событию «предохранитель не проводит ток». Это событие может происходить из-за первичного отказа предохранителя или его вторичного отказа. Можно ввести соответствующую ошибочную команду, однако, все элементы цепи рассмотрены ранее, и не было обнаружено отказов, вызывающих это событие. Следовательно, можно не учитывать данную ошибочную команду, т.е. дерево отказов построено полностью.
1.6.3. Дерево событий
Дерево событий используется для определения последовательности событий при аварии, при этом применяется прямая, т.е. индуктивная логика: «Что случится, если…». Рассмотрим пример построения дерева отказов при аварии с потерей теплоносителя для типичной атомной электростанции. Авария начинается с разрушения трубопровода, имеющего вероятность РА (рис. 1.14). Анализируются возможные варианты развития событий, которые могут последовать за разрушением трубопровода. Дерево событий изображает все возможные альтернативы (и их вероятности). На первой ветви рассматривается состояние электрического питания. Если питание есть, подвергается анализу аварийная система охлаждения активной зоны реактора.
36
|
А |
В |
С |
D |
E |
|
|
Поломка |
Электро- |
Аварийная |
Удаление |
Целостность |
|
|
трубо- |
питание |
система ох- |
радиоак- |
замкнутого |
|
|
провода |
лаждения |
тивных |
контура |
||
|
реактора |
продуктов |
||||
|
PA* ≈ PA |
|||||
|
Успех |
PD1 |
||||
|
1 – РВ |
|||||
|
РС1 |
|||||
|
Иниции- |
|||||
|
рующее |
|||||
|
событие |
|||||
|
PA |
Отказ
РВ
РС2
PD4
Рис. 1.14. Пример дерева событий.
37
|
А |
В |
С |
D |
E |
|
Поломка |
Электро- |
Аварийная |
Удаление |
Целостность |
|
трубо- |
питание |
система ох- |
радиоак- |
замкнутого |
|
провода |
лаждения |
тивных |
контура |
|
|
реактора |
продуктов |
|||
|
PA* ≈ PA |
||||
|
Успех |
PD1 |
1 – РВ
|
РС1 |
|
|
Ини- |
|
|
циирую |
|
|
щее |
|
|
событие |
|
|
PA |
|
|
Отказ |
|
|
РВ |
PA×PB |
|
Рис.1.15. Упрощенное дерево событий |
Отказ аварийной системы охлаждения с вероятностью РС1 может привести к расплавлению топлива и утечке радиоактивных продуктов. Работоспособность системы удаления радиоактивных отходов, в свою очередь, приводит к меньшим утечкам, чем в слу-
38
чае ее отказа. Рассмотрев все варианты дерева отказов, получаем различные варианты возможных утечек и их вероятности для различных сценариев развития аварии.
На практике удается упростить построенное дерево отказов. В нашем примере, в случае отказа электрического питания никакие системы защиты задействованы быть не могут. Упрощенное дерево отказов, приведенное на рис. 1.15, не содержит выбора в случае отсутствия электропитания. В этом случае происходит очень большая утечка с вероятностью РА×РВ. Подсчет количеств утечки радиоактивного материала для каждого варианта развития аварии и их графическое представление дает фактически кривую Фармера, которая может служить оценкой надежности реактора.
Кривая Фармера это зависимость между средней величиной радиоактивных утечек в атмосферу из реактора и вероятностью этого события – спадающая кривая, отделяющая область недопустимого риска (выше и правее) от области приемлемого риска (ниже и левее).
1.6.4. Дерево решений
Дерево событий может быть преобразовано в дерево решений. В нем различают узлы событий Р и узлы решений D (рис. 1.16).
Рис. 1.16. Узлы событий P и узлы решений D
Предполагается, что в узлах событий выбор дальнейшего пути ssl определяется внешними условиями с соответствующими вероятностями p(ssl), а в узлах решений – действиями (альтернативами) drk лица, принимающего решения (ЛПР). Все возможные действия можно связать с узлами решений. Пример дерева решений приведен на рис. 1.17.
39
|
s41 |
||||||||||||||||||||||||||||||||
|
C1 |
||||||||||||||||||||||||||||||||
|
s11 |
||||||||||||||||||||||||||||||||
|
P4 |
s42 |
|||||||||||||||||||||||||||||||
|
d21 |
||||||||||||||||||||||||||||||||
|
C2 |
||||||||||||||||||||||||||||||||
|
D2 |
||||||||||||||||||||||||||||||||
|
P1 |
s1 |
|||||||||||||||||||||||||||||||
|
s51 |
||||||||||||||||||||||||||||||||
|
d11 |
||||||||||||||||||||||||||||||||
|
C3 |
||||||||||||||||||||||||||||||||
|
P5 |
||||||||||||||||||||||||||||||||
|
P2 |
||||||||||||||||||||||||||||||||
|
D3 |
C4 |
|||||||||||||||||||||||||||||||
|
D1 |
||||||||||||||||||||||||||||||||
|
P6 |
C5 |
|||||||||||||||||||||||||||||||
|
D4 |
||||||||||||||||||||||||||||||||
|
P3 |
||||||||||||||||||||||||||||||||
|
C6 |
||||||||||||||||||||||||||||||||
Узлы решений Узлы событий Последствия
Рис. 1.17. Схематическое изображение дерева решений
В узле D возможны три варианта решений и, соответственно,
три варианта действий drk: D1— D2, D1— D3 и D1— D4. В узлах событий Р1 – Р6 возможны различные случайные последующие реализации
ssj. Общее число действий и событий здесь представлено схематично.
Деревья решений иерархически представляют собой логические структуры принятия решений, что облегчает процесс уяснения задачи и выработки правильных решений. Деревья решений легко поддаются модификации – их можно дополнительно развить или уменьшить путем исключения ветвей, не имеющих значения.
В отличие от известной матрицы решений деревья решений позволяют наблюдать временной ход процесса принятия решений. С другой стороны, деревья решений в общем случае нельзя представить простой матрицей решений. Таким образом, могут быть представлены только отдельные этапы процесса. Разбиение на этапы проводят так, чтобы выбор решения начинался с некоторого узла
40
решений, от которого исходят одна или несколько ветвей, представляющих варианты решений. Затем следуют узлы событий, а в конце – конечные состояния с соответствующими значениями выходных параметров. Если за узлами событий опять следует узел решений с соответствующими действиями, тогда это и последующие разветвления относят к более поздней стадии выбора решения. Следовательно, можно проследить весь путь от начала до конца дерева решения.
Можно перевести дерево решений в последовательность матриц, соответствующих отдельным этапам процесса [2]. Применяя определенную последовательность шагов на каждом этапе, можно разбить многоэтапное дерево решений на ряд одноэтапных, каждому из которых соответствует одна матрица решений.
Рассмотрим характерный пример дерева решений с одним узлом решений и тремя узлами событий (рис. 1.18) [2].
|
s1 |
µ11(d1,s1) |
||||||||||||||||
|
s2 |
|||||||||||||||||
|
d |
µ12(d1,s2) |
||||||||||||||||
|
s1 |
|||||||||||||||||
|
d2 |
µ21(d2,s1) |
||||||||||||||||
|
s2 |
|||||||||||||||||
|
µ22(d2,s2) |
|||||||||||||||||
|
d3 |
|||||||||||||||||
|
s1 |
|||||||||||||||||
|
µ31(d3,s1) |
|||||||||||||||||
|
s2 |
|||||||||||||||||
|
µ32(d3,s2) |
|||||||||||||||||
Рис. 1.18. Пример дерева решений
41
Три ветви, исходящие из узла решений, представляют собой альтернативные варианты действий d1, d2 и d3 (например, соответственно, незначительные, средние и большие расходы на безопасность). Пары ветвей, исходящих из узлов событий, представляют собой различные случайные исходы s1 или s2 с вероятностями р(s1) и р(s2) соответственно.
Для i-го решения, обозначенного di, результат комбинации со сценарием sj есть пара (di,sj). Размер последствий, ассоциированных с парой (di,sj), i=1, 2, …, n; j=1, 2, …, m обозначен как µij.
Ожидаемое значение результата.
Для определения оптимального решения вычислим ожидаемое значение результата Е[аi] для каждой из n альтернатив (n=3, m=2):
|
m |
|
|
E[ai ] = ∑p(s j )µij . |
(1.34) |
j =1
Оптимальная альтернатива определяется максимизацией по i, рассматривая значения результата как, например, значения надежности, формулой
|
Eопт = max{E[ai ]}. |
(1.35) |
|
i |
1.6.5. Марковский анализ
Для проведения оценок надежности широко используется Марковский анализ. Метод назван в честь российского математика, Андрея Андреевича Маркова (1856-1922). Марковский анализ весьма полезен для моделирования элементов (систем) с двумя возможными состояниями: исправное состояние и состояние отказа. Переход из исправного состояния в состояние отказа называется отказом, обратный переход – ремонтом. В случае, если элемент не восстанавливаемый, состояние отказа продолжается вечно. Марковский анализ базируется на следующих предположениях:
•частота отказов и ремонтов предполагаются постоянными,
42
•вероятность перехода из одного состояния в другое за фиксированный временной интервал ∆t определяется как α∆t, где α – интенсивность переходов (интенсивность отказов λ и интенсивность ремонтов µ),
•вероятность более чем одного перехода (двух и более) в течение малого интервала времени ∆t пренебрежимо мала (т.е. (α∆t)×(α∆t)→0),
•события независимы одно от другого.
Применение Марковского анализа рассмотрим на примере.
Пример 1.4.
Инженерная система может находиться в одном из двух состояний: исправном или отказа. Состояния системы представлены на рис. 1.19. Интенсивность отказов λ, интенсивность ремонтов µ. Получим уравнения для показателей надежности и ненадежности системы и среднего времени до отказа (средняя наработка до отказа).
Используя Марковский метод, запишем следующие уравнения для элемента рис. 1.16:
|
P0 (t + ∆t) = P0 (1−λ∆t), |
(1.36) |
|
P1 (t + ∆t) = c + (λ∆t)P0 (t), |
(1.37) |
|
где Pi (t + ∆t) − вероятность того, что во время (t + ∆t) |
система |
находится в состоянии i, i = 0 (исправное состояние), i = 1 (состояние отказа); Pi (t) − вероятность того, что во время t система нахо-
дится в состоянии i, i = 0 (исправное состояние), i = 1 (состояние отказа); λ – интенсивность отказов системы; λ∆t – вероятность отказа системы в интервале ∆t ; (1- λ∆t ) – вероятность безотказной работы системы в интервале времени ∆t , когда система находится в состоянии 0.
43
|
λ |
|||
|
Исправное |
Состояние |
||
|
состояние |
µ |
отказа |
|
|
0 |
1 |
||
Рис. 1.19. Диаграмма переходов для состояний элементов
Переходя к пределу в уравнениях (1.36) и (1.37) получаем:
|
lim |
P0 (t + ∆t) − P0 (t) |
= |
dP0 (t) |
= −λP (t) |
(1.38) |
|||||
|
∆t→0 |
∆t |
dt |
0 |
|||||||
|
и |
||||||||||
|
lim |
P1 (t + ∆t) − P1 (t) |
= |
dP1 (t) |
= λP (t). |
(1.39) |
|||||
|
∆t→0 |
∆t |
dt |
0 |
|||||||
|
В момент t=0, P0(0) = 1 и P1(0) = 0. |
||||||||||
|
Решая уравнения (1.38) и (1.39) получаем: |
|
P (t) = R (t) = e−λt , |
(1.40) |
|
|
0 |
s |
|
|
P |
(t) =UR (t) = (1−e−λt ), |
(1.41) |
|
1 |
s |
|
|
где Rs (t) надежность системы в момент t, а URs (t) |
– ненадеж- |
ность системы (показатель ненадежности) в момент времени t. Среднее время до отказа
44
|
∞ |
∞ |
λ |
|||||
|
∫ |
∫ |
||||||
|
MTTFs = |
Rs (t)dt = |
e−λt dt = |
1 |
. |
(1.42) |
||
|
0 |
0 |
||||||
1.6.6. Метод декомпозиции
Этот метод используется, чтобы оценить надежность сложных систем. При этом сложная система разлагается на более простые подсистемы с применением понятия условной вероятности. Надежность системы получается путем комбинирования мер надежностей подсистем.
Первым делом отыскивается ключевой элемент, который используется для декомпозиции данной системы. Неудачный выбор этого элемента приводит к низкой эффективности расчета надежности системы. Как правило, прошлый опыт обычно играет ведущую роль в правильном отборе ключевого элемента.
Первый шаг состоит в том, что ключевой элемент, скажем x, заменяется другим элементом, который никогда не отказывает, т.е. надежность которого составляет 100 %. Второй шаг состоит в том, что ключевой элемент заменяется другим элементом, с ненадежность 100 % (т.е. он полностью удаляется из системы). При таком сценарии надежность системы определяется как
Rs = P(x)P(системаработает/ элементработает) +
+ P(x)P(системаработает/ элементотказал), (1.43)
где Rs – надежность системы;
P(x) – надежность ключевого элемента x; P(x) – ненадежность ключевого элемента x;
P(система работает / элемент работает) – надежность сис-
темы, когда x абсолютно надежен;
P(система работает / элемент отказал) – надежность систе-
мы, когда x абсолютно ненадежен.
45
Аналогично ненадежность системы определяется как
|
URs = P(x)P(система отказала/ элемент |
работает) + |
|
+ P(x)P(система отказала/ элемент |
отказал), (1.44) |
где P(система отказала / элемент работает) – ненадежность
системы при абсолютно надежном x,
P(система отказала / элемент отказал) – ненадежность сис-
темы при абсолютно ненадежном x.
Применение метода рассмотрим на следующем примере.
Пример 1.5.
На рисунке 1.4 приведена схема моста с пятью элементами, имеющими надежность Ri, i = 1, 2,…, 5. Определим надежность системы с использованием метода декомпозиции.
Прежде всего, выберем элемент с надежностью R3 в качестве ключевого элемента. Рассматривая его как абсолютно надежный, получаем подсистему рис. 1.20, а. Убирая этот элемент в предположении его 100 % ненадежности из системы, получаем подсистему, представленную на рис. 1.20, b.
Рис. 1.20. Применение метода декомпозиции.
Для подсистемы рис. 1.20, а получаем значение ее надежности как
|
Ra = [1 − (1 − R1 )(1 − R4 )][1 − (1 − R2 )(1 − R5 )]. |
(1.45) |
46
Если элементы идентичны, т.е. R1=R2=R4=R5=R
|
Ra = [1 − (1 − R)2 ]2 . |
(1.46) |
Аналогично для подсистемы, представленной на рис. 1.20, b
|
Rb =1−(1− R1R2 )(1− R4 R5 ). |
(1.47) |
Для идентичных элементов последнее уравнение переходит в
|
R =1−(1− R)2 |
= 2R2 − R4 . |
(1.48) |
|
b |
Надежность и ненадежность ключевого элемента 3 задаются, соответственно, как
и
Если R3=R
и
Подставляя полученные выражения (1.45), (1.47), (1.51) и (1.52) в (1.43), получаем:
Rs=R3[1-(1-R1)(1-R4)][1-(1-R2)(1-R5)]+
47
+(1-R3)[1-(1-R1R2)(1-R4R5)]. (1.53)
Для идентичных элементов (1.53) трансформируется в выражение
Rs=R(2R—R2)2+(1-R)(2R2—R4)=2R2+2R3-5R4+2R5. (1.54)
Таким образом, уравнения (1.53) и (1.54) представляют надежность рассмотренной цепи с различными по надежности и идентичными по надежности элементами, соответственно.
1.7. МЕТОДИКА ИЗУЧЕНИЯ РИСКА
Методика изучения риска включает несколько стадий.
Стадия I: Предварительный анализ опасностей (ПАО). Определение системы.
Риск на производстве связан с бесконтрольным высвобождением энергии или утечками радиоактивных веществ (РВ), или токсических веществ. В этой связи определенные участки предприятия представляют большую опасность, чем другие. Поэтому в начале анализа следует разбить предприятие на подсистемы, для этого необходимо выявить участки и (или) компоненты, которые являются возможными источниками бесконтрольных утечек. Таким образом, первыми шагами являются:
Шаг 1. Выявление источника опасности (взрывы, пожары, утечки и т.п.).
Шаг 2. Определение частей подсистемы, которые могут вызвать эти опасные состояния (реакторы, емкости и хранилища, энергетические установки и пр.).
При поиске подсистем, которые могут вызывать опасные состояния, полезно составить и использовать список ключевых слов и выражений для обнаружения тенденций к изменениям: «больше чем», «меньше чем», «часть из» и др.
Средствами к достижению понимания опасностей в системе является инженерный анализ и детальный анализ работы оборудования и окружающей среды. При этом важно знать правила безопас-
48
ности, взрывоопасные условия, степень токсичности, условия возгорания и другие детали протекания процессов в системах. Здесь может помочь составление перечня источников энергии и соответствующих опасностей [1].
На этой стадии необходимы и ограничения на анализ. Так, нецелесообразно детально изучать параметры риска, связанного с разрушением, например, емкости с нефтепродуктами в результате столкновения с ней самолета. Но авиационные катастрофы, землетрясения и другие маловероятные виды опасностей необходимо принять во внимание при анализе риска для АЭС в связи с возможным большим масштабом неблагоприятных событий. Поэтому необходим следующий шаг.
Шаг 3. Введение ограничений на анализ.
Например, необходимо решить, будет ли входить в анализ детальное изучение риска в результате диверсий, саботажа, войн, землетрясений и пр.
Целью стадии I анализа риска являются определение системы и выявление в общих чертах потенциальных опасностей.
Обычная схема классификации опасностей включает: класс I – эффекты;
класс II – граничные эффекты;
класс III – критические ситуации;
класс IV – катастрофические последствия.
Необходимо наметить предупредительные меры (если они могут быть приняты), чтобы исключить аварии класса IV и, возможно, классов III и II. Возможные решения, которые могут быть рассмотрены, приведены в виде дерева решений на рис. 1.21.
Значительную помощь могут оказать стандартные формы, принятые при проведении ПАО в различных отраслях промышленности. Содержание этих форм носит описательный характер с перечислением как отдельных событий, так и корректирующих действий, которые могут быть предприняты в ответ на эти события.
Большое значение при выполнении ПАО имеет учет граничных условий для оборудования и подсистем. Известен классический случай, произошедший на ранней стадии разработки баллистических ракет США из-за проблем сопряжения электронных блоков. В
49
50
|
ОПАСНОСТИ |
РЕШЕНИЕ |
ВВЕДЕНИЕ |
||||||
|
НАЙДЕНЫ |
УСТРАНИТЬ |
|||||||
|
И |
ИЛИ |
ИСПРАВЛЕНИЙ |
||||||
|
ОПРЕДЕЛЕНЫ |
УМЕНЬШИТЬ |
|||||||
|
ОПАСНОСТЬ |
В ПРОЕКТ |
|||||||
|
ВЫПОЛНЕНИЕ |
||||||||
|
ОБА |
||||||||
|
АНАЛИЗА |
||||||||
|
МЕРОПРИЯТИЯ |
||||||||
|
ОПАСНОСТЕЙ |
||||||||
|
ОПАСНОСТИ |
РЕШЕНИЕ |
ОБЕСПЕЧЕНИЕ |
||||||
|
ПРИМИРИТЬСЯ |
||||||||
|
НЕ |
С |
НЕШТАТНЫХ |
||||||
|
НАЙДЕНЫ |
ОПАСНОСТЯМИ |
ДЕЙСТВИЙ |
||||||
Рис. 1.21. Дерево решений для анализа опасностей
результате аварий были уничтожены сами ракеты и шахтные стартовые комплексы стоимостью несколько миллионов долларов [1].
Следует отметить, что в различных отраслях промышленности методики изучения безопасности могут различаться. В условиях отсутствия директивных документов, предписывающих использование определенных процедур, практика и терминология, используемые в промышленности и относящиеся к стадии I, могут варьироваться в широких пределах. В целом ПАО есть первая попытка выявления оборудования системы и отдельных событий, которые могут привести к возникновению опасностей. Как правило, этот анализ выполняется на начальном этапе разработки системы.
Стадия II: Последовательности опасных ситуаций, дерево событий, дерево отказов.
Стадия II анализа начинается обычно после того, как было выбрано оборудование и определена конфигурация системы. При этом используются, как правило, методы, базирующиеся на использовании дерева событий и дерева отказов, а также другие методы.
В качестве примера рассмотрим вариант изучения безопасности реактора. Рис. 1.22 представляет семь главных задач, решаемых при анализе безопасности реактора. Предположим, на стадии I было установлено, что основной риск обусловлен радиоактивными утечками. Стадия II согласно рис.1.22 начинается с рассмотрения первой задачи – определения последовательности развития аварии.
Вэтой связи на стадии I было выявлено, что критической частью реактора, с которой начинается развитие аварии, является система охлаждения реактора. Следовательно, анализ риска начинается с прослеживания последовательности возможных событий с момента выхода из строя трубопровода охладителя (инициирующего собы-
тия), вероятность которого равна РА (см. рис. 1.14).
Величина РА может быть получена, например, с использованием дерева отказов, объединяющего соответствующим образом экспериментальные данные по отказам элементов и ошибкам человека.
Вслучае отсутствия информации могут быть использованы методы получения данных, которые обсуждаются ниже. Процедура выбора параметров представлена на рис. 1.22 как задача 2.
51
Всоответствии с рис. 1.14 после разрушения трубопровода охладителя анализируются возможные варианты развития событий, которые могут последовать вслед за этим.
Вверхней части дерева приведены основные системы и события, следующие за поломкой трубопровода (А). Так, рассматривается состояние электропитания (В). Если электропитание отсутствует, то никакие другие системы, как правило, не работают. В этом случае дерево событий сводится к упрощенному (см. рис. 1.15). В нем нет выбора в случае отсутствия электропитания – происходит
очень большая утечка с вероятностью РА×РВ. Если же электрическое питание есть, подвергается анализу аварийная система охлаж-
дения реактора (АСОР). Ее отказ с вероятностью РС1 приводит к последовательности событий, представленных на рис. 1.14.
|
1. Опреде- |
4. Распро- |
5. Воз- |
6. Об- |
||||||||||||||||||
|
ление по- |
3.Утечка |
странение |
действие |
щая |
|||||||||||||||||
|
следова- |
продук- |
РВ в ок- |
на здо- |
оценка |
|||||||||||||||||
|
тельности |
тов деле- |
ружающей |
ровье и |
риска |
|||||||||||||||||
|
развития |
ния |
среде |
матери- |
||||||||||||||||||
|
аварии |
альные |
||||||||||||||||||||
|
ценности |
|||||||||||||||||||||
|
2. Выбор пара- |
7. Анализ |
||||||||||||||||||||
|
метров, харак- |
других |
||||||||||||||||||||
|
теризующих |
источни- |
||||||||||||||||||||
|
вероятность |
ков риска |
||||||||||||||||||||
Рис. 1.22. Семь главных задач, решаемых при анализе безопасности реактора
Если АСОР не работает, а система удаления радиоактивных продуктов (D) исправна, то утечки меньше. Далее рассматривается целостность замкнутого контура (Е). Рассмотрев весь спектр событий, можно получить все возможные величины для утечек РВ. Верхняя ветвь дерева является основным вариантом, который подвергается анализу при приемке реактора. Предполагается, что тру-
52
бопровод разрушается, а все остальные системы сохраняют работоспособность.
При анализе с использованием двоичной системы, в которой элементы или выполняют свои функции или отказывают, число потенциальных отказов равно 2N-1, где N – число анализируемых элементов.
Совместное использование деревьев событий и отказов позволяет выявить последовательности опасных ситуаций и оценить их вероятности.
Стадия III: Анализ последствий
На заключительной стадии изучения риска проводится:
•оценка количества утечки РВ для каждого варианта развития аварии (задача 3 на рис. 1.22);
•расчет распространения РВ в окружающей среде (задача 4
на рис. 1.22);
•оценка последствий аварии на здоровье людей и материальные ценности (задача 5 на рис. 1.22);
•анализ других источников риска (задача 7 на рис. 1.22);
•выработка общего мнения о данном реакторе (задача 6 на рис. 1.22) на основе сравнения с другими видами риска.
На основании решения задачи 3 составляется гистограмма величин вероятностей в зависимости от величин утечек (рис.1.23).
|
утечек |
РА* |
||||
|
Вероятность |
РА×РЕ1 |
PА×РD1×РЕ2 |
РА×РС1× РD2+РА×РВ |
||
|
+ |
РА×РС1 |
||||
|
РА×РD1 |
|||||
|
Очень малая |
Малая |
Средняя |
Большая |
Очень большая |
|
|
Величина утечек |
Рис. 1.23. Гистограмма частот для различных величин утечек
53
Преобразовав эту гистограмму в кривую, получим фактически кривую Фармера, которая может служить мерой оценки безопасности конкретного реактора. Все другие входные величины являются специфическими для анализируемого проекта и зависят от географических особенностей места строительства, включая метеорологические и демографические данные. На базе решения задач 4, 5, 7 может быть сделан вывод о риске данного реактора (задача 6) в сравнении с другими видами риска. Нетрудно показать, что риск, связанный с ядерным реактором очень мал, по крайней мере, на несколько порядков ниже всех рассмотренных рисков [1].
Следует отметить, что существуют и другие методы анализа риска, например, анализ критичности, анализ видов отказов и их последствий и др. В монографии [1] они представлены в порядке возрастания сложности и могут быть использованы в зависимости от специфики задачи и квалификации лиц, осуществляющих анализ.
1.8. БАЙЕСОВСКИЕ СЕТИ
Байесовские сети составляют класс вероятностных моделей для моделирования логики и зависимостей между переменными, представляющими систему.
Методологию байесовского подхода будем понимать в общепринятом для этого понятия смысле, то есть как совокупность принципов построения, форм и способов получения [3]. Зачастую, говоря о байесовской теории, имеют в виду какой-либо отдельный ее аспект, например, субъективное толкование вероятности; методологию, основанную на теореме Байеса, байесовскую теорию решения и т.п. В современном же представлении байесовский подход является единой теорией, которая органично сочетает в себе три главных положения:
1.Параметры исследуемой системы или модели являются случайными, причем случайность может трактоваться не только в общепринятом смысле, но также как неопределенность.
54
Случайному параметру приписывается априорное распределение.
2.Результаты наблюдения и априорное распределение объединяются при помощи теоремы Байеса с целью получения апостериорного распределения параметра.
3.Статистический вывод или решающее правило принимается исходя из максимизации ожидаемой полезности, в частности, минимизации потерь, связанных с применением этого правила.
Рассмотрим кратко каждое из приведенных положений.
1.Интерпретация суждений в байесовской методологии всегда носит вероятностный характер, при этом случайность трактуется не только в классическом смысле, но и как неопределенность. Вероятностные суждения могут быть представлены в одном из трех видов:
•с помощью частотной (объективной) интерпретации вероятности, встречающейся крайне редко, так как предполагает существование информации и большое число прошлых опытов;
•с помощью рациональных степеней уверенности, которые для практических задач преимущественно сводятся к математическому выражению отсутствия априорных знаний;
•с помощью субъективных уровней доверия, которые выражают персональное отношение исследователя к изучаемому
явлению или системе.
Отметим, что области применения указанных способов практически не пересекаются.
2.Методической основой перехода от априорной информации, формализованной в виде априорного распределения, к апостериорной информации путем добавления эмпирических данных является теорема Байеса. Фактически это есть процесс последовательного накопления данных. На первой стадии изучения явления исследователь имеет некоторое представление о свойствах объекта исследования в виде неформализованного опыта
55
и эмпирических данных, полученных при аналогичных исследованиях. При испытаниях объекта появляется новая информация, которая корректирует представление (вероятностное суждение) о свойствах объекта. Происходит пересмотр и переоценка априорного представления.
Схема процесса пересмотра вероятностей при получении новых данных, предложенная Зельнером, приведена на рис. 1.24.
|
Началь- |
Апостериор- |
|||||||||||
|
ная ин- |
||||||||||||
|
ное распреде- |
||||||||||||
|
форма- |
||||||||||||
|
ление |
||||||||||||
|
ция |
||||||||||||
|
h(θ│Ia) |
||||||||||||
|
Ia |
||||||||||||
|
Теорема |
||||||||||||
|
Байеса |
||||||||||||
|
Функция |
||||||||||||
|
Новые |
||||||||||||
|
правдопо- |
||||||||||||
|
данные |
добия |
|||||||||||
|
x |
L(θ│x) |
|||||||||||
Апостериорное распределение
H(θ│x, Ia)
Рис. 1.24. Схема процесса пересмотра вероятностей
Формула Байеса при помощи преобразования
|
H (θ x, Ia ) = |
h(θ Ia )L(θ x) |
(1.55) |
|
∫h(θ Ia )L(θ x)dθ |
позволяет получить апостериорное распределение параметра θ: H(θ│x, Ia), которое является условным по отношению к первоначальной информации Ia и эмпирическим данным x. По мере накопления информации плотность апостериорного распределения все больше концентрируется вокруг истинного значения параметра.
56
Отметим, что существуют и более изощренные разновидности формулы Байеса, предусматривающие возможность корректировки априорных уровней доверия.
3.В байесовском подходе различие между параметром (случайная величина) и его оценкой (неслучайная величина) находит свое выражение в функции полезности, которая в практических применениях представляет собой функцию потерь. Правило оценивания выбирается из условия минимизации математического ожидания функции потерь. Отметим, что в байесовском подходе не возникает проблема малых выборок.
Байесовская сеть включает в себя:
•набор переменных,
•графические структуры, соединяющие переменные,
•набор условных распределений.
Фактически байесовская сеть представляет собой направленный граф, состоящий из набора узлов и дуг. Узлы представляют собой переменные, а дуги – условные зависимости в модели. Отсутствие дуги между двумя переменные указывают на их условную независимость; то есть вероятность одной из переменных не зависит непосредственно от состояния другой.
Переменные
Переменная может рассматриваться как отображение из пространства возможных результатов в пространство дискретных числовых значений или непрерывных величин. Вероятностные модели могут использоваться, чтобы сопоставит этим числовым значениям соответствующие вероятности или функции плотности вероятности соответственно.
Соотношения в байесовской модели
Модели Байеса предполагают использование здравого смысла и реальной информации для устранения чрезмерной сложности модели системы. Незначимые соотношения не включаются в модель. После установления всех значимых переменных в модели пере-
57
менные (в узлах модели), которые являются причиной изменений в системе, должны быть соотнесены с теми переменными, на которые они оказывают влияние. Рассматриваются только связи между указанными переменными введением дуг между узлами. Каждая дуга должна представлять причинные отношения между предыдущим – антецедентом (родительская переменная) и последующим результатом (дочерняя переменная). Поскольку модель фокусируется только на существенных зависимостях в системе, ее сложность значительно меньше, чем у модели, учитывающей и совместные распределения вероятностей.
Вывод
Вывод, также называемый оценкой модели, представляет собой процесс обновления выхода – вероятности из результатов, основанных на отношениях в модели и получаемой информации. В модели используется информация о недавних событиях или наблюдениях – априорная информация, отражающая исходный уровень доверия. После добавления в модель новой информации обновленные вероятности характеризуют новые уровни доверия в свете полученной новой информации – апостериорную вероятность.
Создание сети
Байесовская сеть может быть создана согласно следующим шагам.
1.Создать набор переменных, представляющих ключевые элементы моделируемой ситуации. Каждая переменная представляется байесовской переменной. Каждая такая переменная описывает набор состояний, представляющих все возможные ситуации для переменной.
2.Для каждой такой переменной определить набор возможных результатов или состояний. Этот набор включает все возможные варианты для переменной, то есть является полным. Причинные отношения между переменными могут быть построены с учетом ответа на вопросы: как другие переменные (если есть такие) могут непосредственно влиять на эту переменную; и как данная переменная может влиять на другие переменные (если есть такие). В стан-
58
дартной байесовской сети каждая переменная, называемая узлом, представлена эллипсом, квадратом или любой другой фигурой.
3.Установить причинные соотношения между переменными. На этом шаге создаются дуги, идущие от родительской переменной к дочерней переменной. Дуга имеет стрелку, указывающую направление влияния.
4.Оценить априорные вероятности, подставляя в модель числовые значения вероятностей для каждой родительской переменной в соответствии с шагом 3. Использовать условные вероятности, чтобы описать байесовские связи, как показано на рис. 1.25.
Вариант (а) показывает, что X2 и X3 зависят от X1. Совместная вероятность переменных X1, X2 и X3 может быть представлена для этого случая с использованием условных вероятностей как
|
P(X1, X2, X3) = P(X3│X1) P(X2│X1) P(X1). |
(1.56) |
Случай (б) показывает зависимость X3 от X1 и X2, которая может быть представлена в виде
|
P(X1, X2, X3) = P(X3│X1, X2) P(X2) P(X1). |
(1.57) |
Для случаев (в) и (г) зависимости строятся аналогичным образом. Для случая (в)
|
P(X1, X2, X3) = P(X3│X1) P(X1,X2). |
(1.58) |
С учетом изменения направления вектора дуги между переменными X1 и X2 совместная вероятность для переменных X1, X2 и X3 для случая (в) по сравнению со случаем (а) видоизменяется соответствующим образом и может быть представлена как
|
P(X1, X2, X3) = P(X3│X1) P(X1│X2) P(X2). |
(1.59) |
59
|
X2 |
|||||||||||||||||||||
|
X1 |
X2 |
X1 |
|||||||||||||||||||
|
X3 |
X3 |
||||||||||||||||||||
|
(а) |
(б) |
||||||||||||||||||||
|
X1 |
X2 |
X1 |
X2 |
||||||||||||||||||
|
X3 |
|||||||||||||||||||||
|
X3 |
|||||||||||||||||||||
|
(в) |
(г) |
||||||||||||||||||||
|
Рис. 1.25. |
Байесовская сеть |
Для случая (г) совместная вероятность для переменных X1, X2 и X3 может быть записана в виде
|
P(X1, X2, X3) = P(X3, X2│X1) P(X1), |
(1.60) |
|
или |
|
|
P(X1, X2, X3) = P(X2│X3, X1) P(X3│X1) P(X1). |
(1.61) |
5. Байесовские методы могут использоваться для уточнения вероятностей на базе новой полученной информации. Агрегируя вновь полученную информацию с использованием байесовских соотношений, каждое утверждение, в конечном счете, устанавливает определенную меру уверенности, согласующуюся с аксиомами теории вероятности. Влияние каждой новой порции информации
60
рассматривается как возмущение, которое распространяется через сеть посылкой – передачей соседних переменных.
Зависимости между переменными можно представлять и с использованием байесовских таблиц и вероятностных деревьев. Байесовская таблица это табличное представление зависимостей, тогда как дерево вероятностей – графическое представление многоуровневых зависимостей с использованием направленных прямых, подобных приведенным на рис. 1.25.
Рассмотрим пример использования байесовских таблиц. Условную вероятность А при условии В, обозначаемую как Р(А│В), можно представить в виде следующей таблицы
Таблица 1.1
Пример байесовской таблицы
|
Переменные |
Вероятности |
||||||||||||||||
|
A |
P( A |
B) = 0.95 |
P( A |
) = 0.01 |
|||||||||||||
|
B |
|||||||||||||||||
|
P( |
B) = 0.05 |
P( |
) = 0.99 |
||||||||||||||
|
A |
A |
A |
B |
||||||||||||||
В этом примере, переменная B влияет на переменную A. Вычисления вероятности B для двух случаев: появления A и появления
A может быть представлено с использованием табл. следующим образом:
|
Таблица 1.2 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Для случая появления события A |
||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Априорная |
Условные веро- |
Совместные вероят- |
Апостериорная |
|||||||||||||||||||||||||||||||
|
вероятность |
ятности для А и |
ности для А и В |
вероятность для В |
|||||||||||||||||||||||||||||||
|
для В |
В |
после появления А |
||||||||||||||||||||||||||||||||
|
P(B) =0.0001 |
P( A |
B) = 0.95 |
P(B)P(A |
B) = 0.000095 |
P(B |
A) =P(B)P(A |
B)/ |
|||||||||||||||||||||||||||
|
/ P(A) =0.009412 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
P( |
) = 0.9999 |
P(A |
) = 0.01 |
P( |
)P(A |
) = 0.009999 |
P( |
A) =P( |
)P(A |
)/ |
||||||||||||||||||||||||
|
B |
B |
B |
B |
B |
B |
B |
||||||||||||||||||||||||||||
|
/ P(A) =0.990588 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Полная = 1.0 |
P ( A) = 0.010094 |
Полная |
= |
|||||||||||||||||||||||||||||||
|
P(B |
A) +P( |
B |
A) =1.0 |
|||||||||||||||||||||||||||||||
61
|
Таблица 1.3 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Для случая появления события |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
A |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Априорная |
Условные веро- |
Совместные вероят- |
Апостериорная |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
вероятность |
ятности для А и |
ности для А и В |
вероятность для В |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
для В |
В |
после появления |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
A |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
P ( B ) = 0.0001 |
P ( |
B ) = 0 .05 |
P(B)P( |
B) = 0.000005 |
P ( B |
) = P ( B ) P ( |
B ) / |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
A |
A |
A |
A |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
/ P( |
) = 0.000005 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
A |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
P ( |
) = 0.9999 |
P ( |
) = 0 .99 |
P( |
)P( |
) = 0.989901 |
P( |
) =P( |
)P( |
) / |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
B |
A |
B |
B |
A |
B |
B |
A |
B |
A |
B |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
/ P ( |
) = 0.999995 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
A |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Полная = 1.0 |
P ( |
) = 0 . 989906 |
Полная = |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
A |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
P ( B |
) + P ( |
) =1.0 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
A |
B |
A |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Отметим, что сумма P ( A) + P ( A ) = 1 для обеих таблиц.
Как уже отмечалось, вероятностное дерево может быть использовано для отображения зависимостей между случайными переменными. Соответствующее вероятностное дерево для двух приведенных в табл. 1.2 и 1.3 примеров приведено на рис. 1.26.
Представлены события В и B с их априорными вероятностями, при этом каждая переменная представляется байесовской переменной. Каждая такая переменная описывает набор состояний, представляющих все возможные ситуации для переменной. Новая информация используется для уточнения априорных вероятностей. Агрегирую вновь полученную информацию с использованием байесовских соотношений, получают уточненные на базе опыта значения априорной информации. Каждая новая порция информации уточняет распределение вероятностей, задавая новые значения апостериорной информации. Условные вероятности, также значения совместных вероятностей приведены на рис. 1.26 левее вертикальной пунктирной линии. Значения апостериорных вероятностей приведены в правой части рисунка – правее этой пунктирной линии.
62
|
События |
Новая информация |
||||||||||||
|
Априорные |
Условные |
||||||||||||
|
вероятности |
вероятности |
||||||||||||
|
А |
|||||||||||||
|
В |
0.95 |
||||||||||||
|
0.0001 |
A |
||||||||||||
|
0.05 |
|||||||||||||
|
А |
|||||||||||||
|
0.01 |
|||||||||||||
|
B |
|||||||||||||
|
0.99 |
|||||||||||||
|
A |
0.99
P( A) = 0.010094
P( A) = 0.989906
Совместные Апостериорные вероятности вероятности
0.000095
0.000005
0.009999
0.989901
Полная вероятность = 1.0
0.000095=0.009412
0.010094
0.000005 = 0.000005
0.989906
0.0099990.010094 = 0.990588
0.9899060.989901 = 0.999995
Рис. 1.26. Представление байесовской модели посредством вероятностного дерева
63
Определение системы может рассматриваться как процесс, который выявляет характерные признаки системы. Этапы этого процесса формируют иерархическую структуру системы и решение проблем через анализ, изучение, абстрагирование, моделирование и обработку информации. Результатом может являться повышение надежности системы через устранение слабых мест и усовершенствование.
64
Глава 2
АНАЛИЗ, ОЦЕНКА И УПРАВЛЕНИЕ РИСКОМ
___________________________________________________
2.1. РИСК КАК НЕИЗБЕЖНОЕ И НЕОБХОДИМОЕ УСЛОВИЕ РАЗВИТИЯ
Совсем недавно человек весьма вольно обращался с такими понятиями как безопасность, опасность, риск, практически не пытаясь их идентифицировать и оценить количественно. В последнее время с увеличением внимания к научному походу практически во всех областях знаний смысл этих и других смежных понятий стал подвергаться глубокому анализу, и появилась настоятельная потребность введения количественных мер для их измерения, оценки и сравнения. Прежде всего, это относится к риску [4].
Существует множество различных определений риска. Чаще всего риск определяют как совокупность возможности ущерба и его тяжести. Однако до сих пор нет единого мнения о различных аспектах риска. Во многом это есть следствие того, что понятие риска включает не только объективную составляющую, которую пытаются анализировать и количественно оценивать, но и субъективную. Последнее обстоятельство в определенной степени объясняет причину различия трактовок риска и широкий диапазон отношения к нему – от неприятия даже незначительного риска до полного пренебрежения к катастрофическому риску. Мерилом опасности зачастую служит индивидуальное восприятие риска, а не его реальная величина. Поэтому столь важен учет психологических особенностей человека. Высокий риск часто оказывается приемлемым для индивидуума, если он сам может выбирать, подвергать себя риску или нет. Существует фактор привыкания к опасности. В этом смысле новые виды деятельности пугают больше, чем привычные. Отдаленные последствия воспринимаются более приемлемыми, чем близкие, хотя могут быть более значимыми. Большое значение имеет и степень доверия к тому, кто дает информацию о риске. Известно, что у населения большее доверие вызывают орга-
65
низации с вывесками «экологическая», чем правительственные; оно больше доверяет средствам массовой информации и знакомым, чем специалистам. Поэтому в некоторых случаях возникает ощущение, что понятие риска ближе к таким нечетким категориям, как, например, красота, чем к таким, как герц, джоуль. Поэтому и восприятие его ближе к восприятию вкуса и цвета, чем стоимости.
Сложность, многомерность понятия риска приводит к тому, что для доказательства приемлемости какой-либо технологии необходимо не просто продемонстрировать величину «приемлемости» риска. В этой связи необходимо совершенствовать методики оценки риска, в том числе с использованием современных технологий, позволяющих адекватно учитывать субъективную информацию. Это поможет более убедительно подтверждать опасность или безопасность технологии, процесса, совершенствовать работу по уменьшению (оптимизации) риска. В свою очередь, анализ и оценка риска являются стимулом для совершенствования приборов и установок, поиска путей уменьшения числа аварий.
История человечества – это история развития технологий, уменьшающих зависимость от негативных природных явлений. Пока последствия использования этих технологий были невелики и обозримы, а их реализация легко проверялась на практике до широкого использования, можно было не очень озадачиваться необходимостью предварительных оценок риска внедрения. С изменением масштабов возможных последствий деятельности человека ситуация коренным образом изменилась. В настоящее время необходимо не только проводить предварительные оценки риска использования новой технологии, но и разрабатывать модели оценки риска, учитывающие все стадии от внедрения до выведения из использования с учетом взаимовлияния других технологий, влияния на окружающую среду и человека, включая социальные последствия. Только на этом пути можно получить ответ на вопрос, не приведет ли внедрение новой технологии к росту общего риска и/или катастрофическим последствиям.
Примером технологии, которая выставила человеку непривычные требования к ответственности за свои действия, является ядерная технология. С одной стороны, именно идентификация ее как крайне опасной технологии с самого момента появления привело к
66
тому, что в рамках этой технологии разработаны эффективные модели оценки риска, являющиеся примером для других энерготехнологий. С другой стороны, ядерная технология привела к появлению нового типа глобального риска. Даже в случае полного отказа от ядерной энергетики, лишившись попутно соответствующих благ, будет невозможно полностью устранить этот риск. В этом смысле ядерная технология это технология нового типа, открывающая новый этап развития человека, характеризующийся наличием неустранимого риска, созданного им самим. В этой ситуации все большее значение приобретает выработка рационального отношения к опасности, риску. Бессмысленно стремиться сделать риск нулевым. Нужно уметь адекватно оценить опасность и научиться управлять ею.
2.2. ЭВОЛЮЦИЯ РИСКА
По оценкам ученых прошло примерно 4 млрд. лет с момента возникновения жизни на Земле и около 4 млн. лет с момента появления человека [5]. То есть, человек не выживает в течение длительного времени. Переходя к другой, деноминированной шкале, получаем, что прошло 40 лет со времени появления ранних форм жизни, а человек появился примерно две недели назад. В этой шкале ранние цивилизации оформились только 20 минут назад, а индустриальная революция, которая преобразовала их жизнь и теперь является угрозой выживания человека и окружающей среды, началась примерно в течение последней минуты.
Первобытный человек был частью окружающей природы, и только более поздние цивилизации (не без влияния западных философов и религии) воспитывались на представлении, что мир и его ресурсы созданы для исключительного использования человеком. К счастью, в течение последних десятилетий, под влиянием выводов научных исследований, высокомерное отношение к природе пусть медленно, но начинает меняться.
То, что человек не только выжил, но и стал доминирующим видом, явилось следствием двух важных свойств – возможности общаться и высокоразвитому уму. Через общение человек смог действовать коллективно – это дало возможность успешно защищаться
67
вполном угроз окружении и эффективно использовать земные ресурсы, в том числе продовольственные.
Предполагается, что интеллектуальные способности человека во многом определяются развитием языка. Путем развития этих способностей, обучению, наблюдению и опыту человек получил возможность увеличивать контроль над окружающей средой и своей судьбой.
Развитие науки и техники привело к существенным изменениям
вокружающем нас мире. Человек демонстрирует уникальную способность выживания в различных меняющихся обстоятельствах путем адаптации и использования достижений научно-технической революции. В течение двух последних поколений численность людей удвоилась. В развитых странах, где преждевременная смертность сведена к низкому уровню, больше заботятся о качестве жизни, чем о преждевременной смерти. К сожалению, значительные материальные и социальные преимущества, являющиеся следствием научно-технической революции, достигаются ценой возникновения новых техногенных угроз как качеству, так и самой жизни. Эрозия почв и уничтожение лесов, загрязнение водных бассейнов, нарушение теплового баланса в атмосфере и разрушение озонового слоя – вот далеко не полный перечень негативных воздействий человека на окружающую среду.
Парадоксально, но этим процессом управляет инстинкт выживания. У индивидуумов – это увеличение количества особей. Производства и организации борются за выживание путем роста чистой прибыли. Наиболее эффективный путь ее увеличения – вкладывание денег в новые технологии. При этом в процесс неизбежно вовлекается риск, причем не только для инвесторов, но и для работающих, покупателей новой продукции и общества в целом.
Таким образом, риск – неотъемлемая черта любой человеческой деятельности. В каждом решении заложена не альтернатива: «рисковать или не рисковать», а «какой риск выбрать». Человек, организации и правительства сталкиваются с одними и теми же проблемами управления риском. Сложность управления риском во многом обусловлена тем, что данная предметная область является междисциплинарной. Математики, физики, биологи, экологи, медики, физиологи, экономисты, управленцы, политологи и другие
68
специалисты должны вносить свой вклад в решение данной проблемы. Как следствие, риск предполагает наличие различных концепций и мер, и до настоящего времени не существует унифицированного подхода к проблеме управления риском. С неизбежностью присутствуют проблемы с фундаментальными концепциями, основными определениями и терминологией. Существует большое число публикаций, в которых обсуждается происхождение термина риск. Рассмотрим коротко его историю.
Происхождение термина риск.
Считается, что слово риск происходит от арабского слова risk, или латинского risiqum. Первое означает «нечто, что дано вам (богом), и посредством чего вы получаете выгоду» и имеет дополнительное значение как случайный и благоприятный исход. Второе первоначально относилось к вызову, который риф бросал моряку, и имело дополнительное значение, как случайный, но неблагоприятный исход.
Греческое производное арабского risk, которое использовалось в XII веке, относилось к случайным исходам вообще и не подразумевало ни положительного, ни отрицательного значения.
Современное французское risqué имеет главным образом негативное, иногда позитивное дополнительное значение (nothing ventured nothing gained), в то время как английское риск имеет четкую интерпретацию как в «run the risk of» или «at risk», означающее «подвергаться опасности».
Oxford Dictionary (1976) определяет риск как «вероятность опасности, плохих последствий, потерь и т.д.». Webster словарь (1981) также подчеркивает негативные последствия «возможности потерь, повреждения, ущерба или разрушения». Словарь Ожегова: 1 – возможная опасность, 2 – действие наудачу в надежде на счастливый исход.
С течением времени значение слова изменилось от описывающего некоторый неожиданный исход (плохой или хороший) решения или действия к значению, относящемуся к нежелательным исходам и вероятности их появления.
В специальной литературе слово риск подразумевает измерение случайности (возможности) исхода (результата), его величину или
69
комбинацию обоих. Предпринимались многочисленные попытки объединить и то и другое в одном определении, например, «риск – потенциал для нежелательных негативных последствий события или действия», «мера вероятности и серьезности неблагоприятных эффектов» или «риск – некий непреднамеренный или неожиданный результат (исход) решения или действия», «возможность человеческих жертв и материальных потерь или травм и повреждений» и т.п.
Специалист по надежности формулирует риск иначе: «вероятность человеческих и материальных потерь или повреждений».
Математическое выражение для риска
Математически риск может быть представлен как некая комбинация (объединение, интеграция, слияние, сплав) вероятности (возможности) неблагоприятного события и его последствий. В общем случае это многомерная величина (функционал) [6]:
|
R = [(p1,c1), (p2,c2), …, (pn,cn)], |
(2.1) |
где рi – вероятность инцидента, сi – его последствия, количество последствий.
Общее выражение для риска может быть представлено как
|
R = [(p1,о1,u1,cs1,po1), …, (pn,оn,un,csn,pon)], |
(2.2) |
где рi – вероятность, оi – последствие (исход, происшествие), ui – значимость, psi – сценарий инцидента, poi – популяция, подверженная последствиям.
Вероятность происшествия р(о) может быть представлена как композиция вероятности неблагоприятного события р(t) и условной вероятности исхода при условии появления неблагоприятного события:
где вероятность p(o/t) характеризует уязвимость системы при условии появления неблагоприятного события.
70
В технических терминах риск любого человека погибнуть в течение года, например, в автомобильных катастрофах составляет [1]: R = n / N, где n – число смертельных случаев в автомобильных катастрофах в данном регионе, а N – число жителей данного региона. Если n=5×104, а N=2×108, то R = 2.5×10-4 (смертельных исходов в год на человека). Поскольку риск может иметь не обязательно смертельный исход, более общим выражением является:
риск [последствие / время] = частота [событие / время] × × величина [последствие / событие].
Например, 5×104 [смертельных случаев / год] = 5×107 [аварий / год] × 10-3
[смертей / аварий].
Необходимо сделать несколько замечаний относительно приведенных выражений для риска. Во-первых, отметим, что вероятностная величина 2.5×10-4 смертельных исходов в год на человека означает, что если бы жители данного региона имели равную вероятность погибнуть в автомобильных катастрофах, то, при отсутствии других причин смерти, все население региона погибло бы в течение 4 тысяч лет.
Заметим, что только наличие данных большого объема придает смысл сделанным выводам. Любой житель региона может сказать, что приведенные данные не имеют для него особого смысла, поскольку погибнуть в катастрофе он может, например, послезавтра. И в значительной степени он будет прав.
Из приведенного выражения для риска видно, что как само значение риска, так и частота (в общем случае и величина) есть произвольные значения, не обязательно меньше единицы.
Подход к анализу риска, как правило, встречающийся в литературе, основан на классическом принципе определения относительных частот событий при длительных испытаниях. В этом случае частота приобретает трактовку вероятности. Однако в ряде случаев, например, если анализ риска проектируемого реактора дает ве- личину10-7 жертв в год, мы имеем дело не с относительными частотами при длительных испытаниях, а с так называемыми «редкими
71
событиями», к которым классический вероятностный подход, основанный на статистических выводах, не может быть применен.
Восприятие риска
Воспринимаемый риск и фактический риск не обязательно совпадают в реальной жизни.
Индивидуумы, организации и правительства, принимая решения, базируются на их вероятностных последствиях. При этом некоторые неизбежные последствия могут быть не идентифицированы, возможны значительные просчеты с самими предсказываемыми событиями и их оцененными вероятностями, некоторые из них могут быть скорее воображаемыми, чем реальными. Иными словами, может быть значительное несовпадение набора реальных и воспринимаемых потенциальных исходов. Например, значительная часть населения воспринимает атомную энергетику как крайне опасную, в то время как специалисты в области риска придерживается противоположного мнения.
Ошибочное восприятие последствий решений само по себе – значительный источник риска в принятии решений. Поэтому необходимо прикладывать все усилия для получения полного и точного восприятия риска перед проведением его анализа и оценки. Реальный или воображаемый воспринимаемый риск должен быть принят во внимание при принятии решений, и существует настоятельная необходимость в соответствующих методах анализа и оценки риска.
Отождествление возможных результатов решений есть цель анализа риска, а оценка вероятностей и величины исходов – предмет оценки риска.
Анализ риска
Анализ есть разложение целого на компоненты, исследование целого, его элементов и их взаимосвязей. Разложение может быть фактическим или мысленным. Рассмотрим пример анализа риска на простом примере.
Парадигма риска может быть представлена в форме дерева решений [5].
72
Q
А
P
G
В
1- P
L
Рис. 2.1. Дерево решений для парадигмы риска
На рис. 2.1 представлены две опции: опция А не имеет альтернатив и ведет к определенному исходу. В данном случае она характеризует статус кво. Опция В имеет два вероятностных исхода — с вероятностью Р может реализоваться вариант с выигрышем G (gain), или с вероятностью (1-P) вариант с потерями L (loss).
Пример: продолжение выпуска хорошо известной продукции, или выход на рынок с новой. Возможность прибыли (выигрыша) сосуществует с риском потерь. В реальной ситуации может быть больше вариантов выбора или исходов, однако суть от этого не меняется. Более общая модель может включать возможность и последовательность взаимосвязанных решений, различные альтернативы выбора или континуум возможных исходов для некоторых опций. Структура подобной модели может быть весьма непростой, например, когда проводится анализ сложного объекта. Тем не менее в каждой точке решения существо проблемы одно и то же – необходимость сравнения двух или более возможных исходов со своими вероятностями. Процесс оценки вероятности и размера возможных исходов и оценка альтернативных способов действий и есть оценка риска.
73
Оценка риска
Оценка и сравнение рисков предполагает наличие некой меры риска. В теории решений ожидаемая величина может быть определена как вероятностно взвешенная сумма по всем исходам. В случае нашей модели ожидаемая величина для опции В
|
EV[B] = P×G + (1-P) ×L; |
(2.4) |
|
|
в общем случае |
||
|
EV [ v ] = ∑n |
Pi × v i , |
(2.5) |
|
i =1 |
||
|
где Pi – вероятность i-го исхода, vi – величина i-го |
исхода, |
|
|
n |
||
|
∑ Pi = 1. |
i =1
Дисперсия, как мера риска:
Использование статистического подхода может быть расширено путем использования статистической меры дисперсии или вариабельности как меры риска. В нашем случае вариация возможных исходов из-за выбора В может быть определена как
|
V[B] = P×(G—EV[B])2+(1–P)×(L—EV[B])2; |
(2.6) |
или
|
V [ v ] = ∑n |
Pi × ( v i − EV [ v ]) 2 . |
(2.7) |
|
i = 1 |
Ожидаемую величину EV[B] можно интерпретировать двумя путями. Простейшая интерпретация – это средняя величина исхода, когда решение принимается много раз. Более сложная – это максимальная плата, которую «рациональный» человек готов заплатить
74
за возможность сыграть в игру, в которой исходы имеют данные вероятности. Вторая интерпретация, однако, может быть объяснена в терминах средних результатов и базируется на тех же резонах, что и первая.
Эта простая мера является, несомненно, полезной основой для сравнений во многих ситуациях. На практике подобный подход имеет разнообразные ограничения: решения, как правило, принимаются один раз (в ситуации, которые не повторяются). Кроме того, в терминах нашей модели исход может быть выигрышем или убытком, а не «ожидаемой величиной». Вариация исходов – синоним риска в инвестиционных оценках.
Следует отметить, что разные биологические виды своим поведением демонстрируют стремление избегать риска. Так пчелы предпочитают посещать цветы с постоянным содержанием нектара, а не с переменным (но с тем же средним содержанием). Более того, с увеличением колебаний содержания нектара в цветах с переменным содержанием приводит к росту числа пчел, избегающих риска. Это происходит до тех пор, пока среднее в цветах с вариациями не превзойдет значение содержания нектара в цветах с постоянным его значением. Тогда пчелы «соблазняются риском» и летят к цветам с большим разбросом значений нектара.
Таким образом, если есть два исхода с одинаковыми выплатами, но разными вариациями – предпочтительной будет та, где вариации меньше. Если же исходы имеют одинаковую вариацию, предпочтительным будет исход с большей средней выплатой.
2.3.БЕЗОПАСНОСТЬ, ОПАСНОСТЬ, РИСК
Внастоящее время нет устоявшейся терминологии, единообразно трактующих понятия безопасности, опасности и риска. Зачастую в одно и то же понятие разные авторы вкладывают разный смысл. Наиболее часто в литературе понятие безопасность определяется как состояние защищенности. При этом понятие защищенности не раскрывается. Некоторые авторы считают, что «опасность
ириск – синонимы…, а безопасность имеет противоположное значение» [7]. Иногда безопасность рассматривается как понятие про-
75
тивоположное понятию опасность [8]. Тем самым тяжесть определения одного понятия переносится на другое.
Встатье [9] предпринята попытка выстроить логическую последовательность понятий, ведущих к определению понятия «безопасность» через рассмотрение понятий «система» и «взаимодействие».
При этом мир представляется как совокупность систем, выделенных по определенным признакам частей мира, внутри которых есть определенные связи, позволяющие рассматривать их как целое по отношению к другим системам (см. рис. 2.2). Разбиение на системы зависит от выбора критериев и является, вообще говоря, неоднозначным. Взаимодействия системы с другими и внутренняя динамика развития приводят к изменениям системы (переходам между ее состояниями). По отношению к какой-либо выделенной системе остальные системы образуют «окружающую среду».
Введем понятие «Оценщик» (см. рис. 2.2). Предполагается, что он классифицирует происходящие с данной системой (объектом безопасности) изменения, при наличии меры определяя их в зависимости от целевых установок как позитивные (выгода), негативные (убытки) или нейтральные. Сам оценщик может быть как вне, так и внутри системы. Возможна ситуация, когда часть параметров системы изменяется в сторону выгоды, а другая в сторону убытков. Общий эффект при этом определяется как разности выгоды и убытков.
Вслучае, когда отрицательные последствия превалируют и общий эффект отрицательный – системе причинен ущерб. Определим: ущерб – негативный эффект происходящих в данной системе изменений.
Определим: опасность – возможность того, что данной системе будет нанесен ущерб.
Сучетом качественного различия происходящих изменений и видов воздействия можно рассматривать пожарную, химическую, радиационную и др. виды опасности и, соответственно, составляющие общего ущерба. Причины опасности могут крыться как в самой анализируемой системе, так и в окружающих системах.
Введем понятие «Управленец» (см. рис. 2.2). Предполагается, что он может влиять на ситуацию, в которой есть возможность причинения ущерба. Управленец руководствуется классификацией,
76
даваемой оценщиком. Управленец может находиться как внутри системы, так и вне ее; он может совмещать функции оценки и управления. Разные стратеги управления по-разному влияют на ущерб системы.
«Системы» «Оценщик» «Управленец»
Рис. 2.2
Для оценки эффективности управления можно ввести понятие «риск» как меру опасности при разной стратегии управления, включая риск при отсутствии управления. Определим: риск – мера опасности, характеризующая возможность причинения ущерба и его тяжесть. Предполагается, что можно оценить масштаб ущерба – его тяжесть. Это определение включает в себя как частный случай применяемые на практике методы оценки риска как математического ожидания ущерба.
Вцелом понятия «риск» и «опасность» близки. Чаще всего риск выступает как характеристика действия (рискованные действия), а опасность – как характеристика состояния объекта (опасный фактор).
Классификации риска может быть проведена по месту и времени – как локальный и интегральный; по полноте охвата – как парциальный и суммарный; по типу опасности – химический, радиационный и др.; по добровольности принятия – добровольный и вынужденный; по приемлемости – недопустимый, приемлемый, пренебрежимый.
Внастоящее время преобладающим становится понимание того, что риск для любой системы не может быть сведен к нулю. Иными
77
словами, абсолютной безопасности нет. В этом смысле представляется более логичным трактовать безопасность системы как такое ее состояние, при котором суммарный риск не превышает некоторого порогового значения, определяемого оценщиком в соответствии с выбранной шкалой ценностей. При этом можно было бы определить безопасность как пребывание данной системы в условиях несущественного риска. Этот принцип известен в зарубежной литера-
туре как принцип ALAPA (As Low As Practically Achievable – на-
столько низко, насколько это практически достижимо). Однако в условиях высокой техногенной опасности и загрязнения окружающей среды подобный подход был бы излишне идеализирован. Поэтому в настоящее время общепризнанным является следующее определение: безопасности – пребывание данной системы в условиях приемлемого риска. Этот принцип известен как принцип
ALARA (As Low As Reasonable Achievable – настолько низко, на-
сколько это разумно достижимо).
Необходимо отметить, что и в том и в другом случае шкала безопасности является порядковой шкалой, т.е. значение имеет лишь непревышение уровня риска, ограничевающего сверху область безопасности, иными словами, порог безопасности.
Относительность безопасности
Можно указать, по крайней мере, пять аспектов относительности безопасности. Анализируя вопросы безопасности, необходимо понимать:
1)о безопасности какой системы идет речь;
2)с каких позиций рассматриваются изменения в системе (кто оценщик);
3)как определена область безопасности (приемлемый или пренебрежимый риск);
4)каков порог безопасности;
5)какова динамика процессов, влияющих на изменение оценок риска и установление порога безопасности (вечной безопас-
ности нет).
При определении границ приемлемого риска большую роль играют многие обстоятельства места и времени, а также характер общества и его экономические возможности, традиции, предпочте-
78
ния лиц, принимающих решения и т.п. Общий принцип можно сформулировать следующим образом: приемлемым является уровень риска техногенной деятельности, который общество готово принять ради получаемых экономических и социальных выгод. Иными словами, общий эффект этой деятельности должен быть положительным. Конечно, при этом интересы разных групп населения и индивидуумов могут затрагиваться по-разному. Поэтому проблема определения уровней приемлемого риска является частью общей проблемы оптимизации учета распределения ограниченных средств с учетом разных интересов – многокритериальную задачу.
Необходимо отметить, что несмотря на принцип относительности безопасности определение «безопасный» имеет право на существование. При этом, например, для объекта имеются в виду определенные условия эксплуатации, обеспечивающие не превышение порога безопасности.
2.4. ТЕХНОЛОГИИ РИСКА
Технологии риска (ТР) – методы или процессы, используемые для оценки и управления рисками. ТР методы можно классифицировать различным образом; один из вариантов классификации приведен на рис. 2.3. Технологии риска в данном варианте включают управление риском (management), которое подразумевает анализ риска (analysis), оценку риска (assessment) и контроль риска
(control), а также риск — коммуникации(risk communication) [6].
Анализ и оценка риска включают идентификацию опасностей, оценку вероятности событий и оценку последствий.
Контроль риска предполагает определения приемлемого риска и сравнительную оценку вариантов и/или альтернатив посредством мониторинга и анализа решений. Контроль риска также включает предотвращение отказов (аварий) и уменьшение их последствий.
Риск коммуникации включает восприятие риска и зависит от аудитории, поэтому и классифицируется как риск — коммуникации со средствами массовой информации (СМИ) и обществом, и риск — коммуникации с инженерным сообществом.
79
|
Методы риска |
||||||||||||||
|
Управление риском |
Риск-коммуникации |
|||||||||||||
|
Анализ и оценка |
Контроль риска |
СМИ и |
Инженерное |
|||||||||||
|
риска |
общество |
сообщество |
||||||||||||
Рис. 2.3. Технологии риска
2.4.1. Классификация риска
Под классификацией понимается подразделение рисков на категории с применением определенных критериев. Выбор критериев зависит от задач, целей и особенностей процедур технологий риска. В зависимости от степени общности критериев и (или) характеристик риска можно выделить [10]:
•общую классификацию риска,
•частные виды классификации.
Общая классификация
Критериями этой классификации выступают общие для всех видов риска характеристики.
Врамках общей классификации критериями могут являться:
1.источники, факторы или причины опасности (ущерба);
2.объекты опасности;
3.уровни/масштабы опасности (последствий);
4.временная зависимость;
5.регулярность или типичность;
6.характеристика последствий реализации риска;
7.характеристика взаимодействия с другими рисками;
8.характеристика масштаба риска;
9.возможность свободы выбора;
80
10. характеристика степени измеримости и прогнозируемости риска.
(1) По источникам, факторам или причинам опасности
(ущерба) можно выделить следующие виды рисков:
•антропогенные, связанные с деятельностью человека;
•природные, связанные с природными катастрофами и стихийными бедствиями;
•социогенные (социальные – преступность, неблагоприятные социальные проявления и пр.; экономические; политические);
•техногенные, связанные с функционированием технических систем;
•комбинированные (природно – антропогенные, природно – техногенные и пр.);
•внутренние, связанные, например, с организацией работы конкретной фирмы;
•внешние, определяемые внешними обстоятельствами.
(2) По объектам опасности можно выделить риски:
•социально-политические, где объектом опасности служат общественные отношения – здесь можно выделить следующие риски:
индивидуальные; коллективные; общесоциальные; внутриполитические; внешнеполитические; общеполитические;
•Экономические.
(3) По уровням/масштабам опасности (последствий).
По критерию географического охвата можно выделить риски:
•локальные;
•региональные;
•национальные;
81
•глобальные.
По критерию степени опасности (последствий) риски можно подразделить на:
•незначительные;
•существенные;
•значительные.
Можно провести аналогичное разделение рисков и, например, для социально-экономической системы.
(4) По временной зависимости критериями для классификации могут выступать:
• Степень действия временного фактора. Здесь можно выделить следующие риски:
—бессрочные;
—долгосрочные;
—краткосрочные.
•Зависимость риска от времени. Здесь можно выделить:
— статические риски; — динамические риски.
•Продолжительность выявления и ликвидации отрицательных последствий.
Как правило, возможно выделить риски с: краткосрочным, среднесрочным или долгосрочным выявлением негативных последствий.
Большинство рисков относится к группе с краткосрочным выявлением негативных последствий. Однако в ряде случаев, выявление ущерба может происходить через весьма продолжительные периоды времени, иногда десятилетия. Например, когда опасность како- го-либо фактора выявляется не сразу.
(5) По регулярности или типичности реализации риска
Здесь критерием классификации может служить то, насколько типичен и регулярен риск для данного объекта и/или ситуации.
По данному критерию можно выделить:
•фундаментальный риск,
82
т.е. риск, внутренне присущий данному объекту (системе) и/или ситуации, а также риск, основанный на природных или социальных закономерностях;
•спорадический или сезонный риск,
т.е. нерегулярный риск, который вызывается редкими событиями и форсмажорными обстоятельствами; риск, вероятность которого низка.
В задачах управления риском необходимо в первую очередь учитывать фундаментальные риски, а спорадические – в соответствии с целями или иными критериями классификации.
(6) По характеру последствий реализации риска
Здесь можно выделить:
•чистый риск,
когда все исходы связаны с негативными последствиями. Примером может служить пожар;
•спекулятивный риск,
когда исходы могут быть связаны как с негативными (проигрыш), так и с позитивными (выигрыш) последствиями. Пример – игра на бирже.
Подобная классификация важна для выбора методов борьбы с этими рисками. Так, от чистых рисков защищаются страхованием,
аот спекулятивных – хеджированием.
(7)По характеристике взаимодействия с другими рисками.
В реальной жизни риски встречаются не раздельно, а в совокупности. Часто эта взаимосвязь является ключевым аспектом, так как риски усиливают или ослабляют друг друга.
Критерием классификации здесь может служить степень распространенности данного риска. В этой связи можно выделить:
•массовые риски,
которые характерны для большого числа однотипных объектов; пример – автомобильные аварии;
• уникальные риски, встречаются у отдельных объектов.
83
По критерию возможности индуцирования последовательной цепочки рисков можно выделить:
•первичные риски;
непосредственно связанные с неблагоприятным исходным событием;
•вторичные риски;
обусловленные последствиями первичных рисков;
•третичные риски и т.д.
Примером события здесь может служить землетрясение: разрушение плотины при этом соответствует первичному риску, а последствия наводнения, вызванного разрушением плотины, — вторичному.
(8) По характеристике масштабов риска.
Понятие масштаба (величины) риска предполагает согласованный анализ двух характеристик – частоты возникновения и размера последствий (ущерба).
Критериями классификации здесь могут выступать:
•частота возникновения ущерба; при этом можно выделить следующие классы рисков:
редкие риски, риски средней частоты, частые риски;
•размер ущерба – по данному критерию можно выделить: малые риски, средние риски, высокие риски,
катастрофические риски;
•по критерию приемлемости можно выделить риски: неприемлемые, приемлемые со значительными ограничениями,
приемлемые без заметных ограничений.
(9) По возможности свободы выбора
риски можно разделить на:
•добровольные,
84
•вынужденные.
(10) По характеристике степени измеримости и прогнозируемости риска
По этому критерию риски можно разделить на:
•предсказуемые (прогнозируемые), которые можно предвидеть, но, как правило, невозможно предсказать момент их появления;
•непредсказуемые (непрогнозируемые) риски.
Об этих рисках, как правило, ничего не известно. Это может быть связано как с полным или частичным отсутствием информации, так и с невозможностью количественной или качественной оценки.
Для предсказуемых рисков анализ связан с получением необходимой информации.
Эта информация может быть:
—количественной,
выраженной в виде численных значений;
—качественной,
отражающей вербальное описание и/или оценочные суждения об объекте или процессе.
Частные виды классификации
Приведенный обзор критериев классификации рисков не является исчерпывающим. Все перечисленные критерии – общие, в той или иной мере присущие всем видам рисков. Для конкретных видов рисков можно выделить и специфические критерии классификации, которые тесно связаны с особенностями указанных рисков.
Так, возможно выделение специфических рисков ведения конкретного типа бизнеса, например, производственного, торговозакупочного, страхового или банковского. При этом классификация должна отражать особенности бизнеса, учитывать конкретную экономическую ситуацию и специфику проявления рисков в конкретной сфере деятельности.
85
2.4.2. Восприятие риска
Реальный риск и восприятие риска могут значительно различаться. Табл. 2.1 [6] показывает различие в восприятии риска лигой женщин, студентами и экспертами для различных областей риска. Оценивалось 29 видов деятельности и технологий. Анализ таблицы показывает, что, например, риск, ассоциируемый с ядерной энергией, ставится лигой женщин и студентами на первое место, в то время как эксперты поместили его на 20-е место. Эксперты поставили риск, связанный с автомобильным транспортом на первое место, в то время как студенты на пятое.
Общественное восприятие риска и безопасности изменяются c возрастом, родом занятий, образованием, культурой и другими факторами. Индивидуумы иногда не способны оценить неопределенность, связанную с риском, что ведет к необоснованному доверию к индивидуальному восприятию риска.
Случаи смерти, связанные с редкими причинами, часто переоцениваются, а широко распространенные причины смерти часто недооцениваются. Воспринимаемый риск часто занижается при привыкании к опасности. Если бытуют неверные представления о реальности, это может привести к неверным выводам и решениям. Например, выбор способа транспортировки – поезд, автомобиль, мотоцикл, автобус, велосипед, и т.д. базируется на многих критериях, включая такие как стоимость, скорость, удобство, и безопасность. Вес и оценка критериев в выборе способа транспортировки основывается на индивидуальном восприятие безопасности, которое может значительно отличаться от реальной. Понимание этих различий в восприятии риска и безопасности является жизненно важным для управления риском и риск — коммуникаций.
2.4.3. Анализ риска систем
Система может быть определена как объект, состоящий из взаимодействующих элементов и полностью определяемый с использованием детерминистской модели. Слово детерминированный подразумевает, что система может быть явно описана, и нет неопределенностей в ее архитектуре. Описание системы базируется на ана-
86
лизе ее функциональных или рабочих характеристик. Зачастую система может быть подразделена на взаимодействующие подсистемы.
|
Восприятие риска |
Таблица 2.1 |
|||
|
Вид деятельности |
Лига |
Студенты |
Эксперты |
|
|
или технология |
женщин |
|||
|
Ядерная энергия |
1 |
1 |
20 |
|
|
Автомобили |
2 |
5 |
1 |
|
|
Оружие |
3 |
2 |
4 |
|
|
Курение |
4 |
3 |
2 |
|
|
Мотоциклы |
5 |
6 |
6 |
|
|
Алкогольн. напитки |
6 |
7 |
3 |
|
|
Авиация общая |
7 |
15 |
12 |
|
|
Работа в полиции |
8 |
8 |
17 |
|
|
Пестициды |
9 |
4 |
8 |
|
|
Хирургия |
10 |
11 |
5 |
|
|
Пожарные |
11 |
10 |
18 |
|
|
Строительство |
12 |
14 |
13 |
|
|
Охота |
13 |
18 |
23 |
|
|
Аэрозоли |
14 |
13 |
25 |
|
|
Альпинизм |
15 |
22 |
28 |
|
|
Велосипед |
16 |
24 |
15 |
|
|
Авиация коммерч. |
17 |
16 |
16 |
|
|
Электричество |
18 |
19 |
9 |
|
|
Плавание |
19 |
29 |
10 |
|
|
Контрацептивы |
20 |
9 |
11 |
|
|
Лыжный спорт |
21 |
25 |
29 |
|
|
Рентген |
22 |
17 |
7 |
|
|
Спорт студенч. |
23 |
26 |
26 |
|
|
Железные дороги |
24 |
23 |
19 |
|
|
Консерванты |
25 |
12 |
14 |
|
|
Красители пищев. |
26 |
20 |
21 |
|
|
Косилки |
27 |
28 |
27 |
|
|
Антибиотики |
28 |
21 |
24 |
|
|
Домашняя работа |
29 |
27 |
22 |
|
87
Оценка риска Понятие оценки риска
Изучение риска предполагает использование аналитических методов на уровне системы, которые принимают во внимание компоненты и подсистемы и учитывают их вероятности отказов и последствия этих отказов. При этом используются количественный, качественный или полуколичественные подходы, чтобы оценить вероятности отказов и их последствия для технических систем. Систематический подход позволяет аналитику адекватно и легко оценивать безопасность и риск сложных систем при различных эксплуатационных и чрезвычайных условиях. Способность количественно оценивать эти системы помогает сокращать эксплуатационные расходы и сокращать число экстремальных ситуаций. Результаты анализа риска могут также использоваться при принятии решений, которые базируются на анализе «затраты – выгода».
Оценка риска – процесс, при котором риски для системы моделируются и определяются количественно. Проведение оценки риска предполагает получение качественных и/или количественных данных для ЛПР с целью использования в управлении риском.
Анализ и оценка риска предполагают идентификацию опасностей, оценку вероятностей событий и оценку последствий. При этом даются ответы на вопросы:
что неблагоприятное может произойти? Какова вероятность того, что это произойдет? Каковы последствия этого события?
Ответ на эти вопросы подразумевает использование различных методов оценки риска, которые мы и обсудим ниже.
Методология оценки риска
Процесс оценки риска предполагает использование предыдущего опыта, известных моделей оценки риска, а также всех имеющихся источников данных. При этом необходимо корректно учесть различные источники и типы неопределенности, вовлеченной в этот процесс принятия решения [6].
В этом разделе рассмотрим методологию оценки риска системы. На рис. 2.4 приведена типичная блок-схема управления системой на базе риск – методологии.
88
Идентификация системы 
|
Данные |
Опасности и |
|
|
сценарии аварий |
||
Качественная оценка риска
|
Реперные |
||
|
Количественная |
||
|
уровни |
||
|
оценка риска |
||
|
риска |
||
Принятие решений
Рис. 2.4. Диаграмма риск – методологии
Методология включает следующие шаги:
1. Определение системы, а также целей и критериев анализа.
89
2.Анализ опасностей, определение сценариев отказов и аварий.
3.Сбор данных.
4.Качественная оценка риска.
5.Количественная оценка риска.
6.Управление системой посредством предотвращения отказов (аварий) и ослабления их последствий с использованием принятия решений на базе оценок риска.
Шаги 1 и 2 в той или иной мере рассматривались в главе 1, посвященной надежности систем. Шаг 3 – сбор данных будет рассмотрен ниже.
В рамках выбора методов оценки риска рассмотрим модели отказов (аварий). Оценим эффект воздействия отказавших элементов или систем на другие элементы (системы) в терминах категорий риска. При этом используются различные термы (моды), включающие моду отказа (аварии), моду последствий, моду серьезности последствий и др.
•Мода отказа (аварии) – последовательность состояний, при которых процесс или элемент отказывает.
•Рейтинг серьезности (РС) – оценка важности эффекта. Для
ееоценки обычно используется относительная шкала от 1 до 10 (1
–не серьезный, 10 – экстремально серьезный) – см. табл. 2.2 [6].
•Причины отказов (аварий) – источники изменений процесса, служащие причиной отказа. Идентификация причин должна начинаться с анализа отказов с самыми высокими оценками серьезности.
•Оценка появления (ОП) – частота появления события, служащего причиной отказа (аварии). Для описания часто используется шкала от 1 до 10 (см. табл. 2.3 [6]).
•Текущий контроль – контроль, который предотвращает аварии путем выявления потенциальных отказов.
•Оценка эффективности обнаружения (ОЭО) – мера эффек-
тивности текущего контроля. Указывает способность текущего контроля обнаруживать скрытые причины отказа до их проявления. Характеризует вероятность того, что текущий контроль выявит дефект до его явного проявления (табл. 2.4 [6]).
90
Таблица 2.2
|
Рейтинг критериев серьезности |
||||
|
Рейтинг |
Описание |
|||
|
Незначительный |
||||
|
1 |
Незначительный; нет эффектов |
|||
|
Низкий |
||||
|
2 |
Незаметный; нет эффектов |
|||
|
3 |
Слабо заметный; слабые эффекты для пользователя |
|||
|
Средний |
||||
|
4–6 |
Значимые эффекты |
|||
|
Высокий |
||||
|
7–8 |
Высокая степень эффектов |
|||
|
Экстремальный |
||||
|
9–10 |
Экстремальные эффекты |
|||
|
Таблица 2.3 |
||||
|
Рейтинг оценки появления |
||||
|
Рейтинг |
Описание последствий отказа (аварии) |
Частота |
||
|
отказов |
||||
|
Незначительный |
||||
|
1 |
Отказ маловероятен. Никакие отказы не ас- |
< 1 из |
||
|
социируются с почти идентичными |
1,000,000 |
|||
|
Низкий |
||||
|
Только отдельные отказы ассоциируются с |
1 из |
|||
|
2 |
почти идентичными процессами |
20,000 |
||
|
3 |
Отдельные отказы ассоциируются с иден- |
1 из |
||
|
тичными процессами |
4000 |
|||
|
91 |
|
Продолжение табл. 2.3 |
|||
|
Рейтинг |
Описание последствий отказа (аварии) |
Частота |
|
|
отказов |
|||
|
Средний |
|||
|
4 |
Обычно ассоциируются с подобными про- |
1 из 1000 |
|
|
цессами, вызвавшими случайные отказы |
|||
|
5 |
1 из 400 |
||
|
6 |
1 из 80 |
||
|
Высокий |
|||
|
7 |
Обычно ассоциируются с подобными про- |
1 из 40 |
|
|
цессами, которые часто приводили к отказам |
|||
|
8 |
Процесс не контролируется |
1 из 20 |
|
|
Экстремальный |
|||
|
9 |
Отказ почти неизбежен |
1 из 8 |
|
|
10 |
1 из 2 |
Таблица 2.4
Критерий выявления дефекта до его проявления
|
Рейтинг |
Описание |
|
Определенность в необнаружении |
10 Контроль не может обнаружить существование дефекта
Очень низкий
9 Контроль, вероятно, не будет обнаруживать существование дефекта
Низкий
7–8 Контроль имеет низкий шанс на обнаружение существования дефекта
Средний
5–6 Контроль может обнаружить существование дефекта
92
Продолжение табл. 2.4
Высокий
3–4 Контроля имеет хороший шанс на обнаружение существования дефекта; автоматически обнаруживается отказ
Очень высокий
1–2 Контроля почти наверняка обнаружит существование дефекта; автоматически предотвращает дальнейшая работа
Индекс риска (ИР).
Индекс риска может быть введен как взвешенное число, используемое для рандомизации значений риска. ИР фокусирует усилия на выявлении факторов, которые обеспечивают возможность наибольших усовершенствований. Оценка риска должна быть выполнена для определения необходимости корректирующих действий. ИР рассчитывается следующим образом:
Корректирующие действия должны сначала быть направлены на факторы, имеющие самый высокий ранг.
Цель корректирующих действий состоит в том, чтобы уменьшить оценки серьезности, появления и обнаружения. Усилия должны быть нацелены на предотвращение отказов (аварий) путем контроля или устранения их причин. Особое внимание должно быть направлено на ситуации с ИР больше чем 125.
Матрица риска
Риск может быть оценен и представлен с использованием матриц, что позволяет проводить предварительное субъективное оценивание вероятности и последствий качественным образом. Матрица риска – двухмерное представление вероятности и последствий с использованием качественной метрики для обоих измерений. Согласно этому методу, риск характеризуют, проводя категоризацию
93
вероятности и последствия по двум осям матрицы. Матрицы риска являются удобным инструментом для наглядного представления риска. Они могут использоваться сами по себе, или как первый шаг в количественном анализе риска. Независимо от используемого подхода, анализ риска должен представлять собой процесс в динамике – то есть процесс, где оценки риска повторно исследованы и адаптированы. Какие-либо действия или бездействие в одной области деятельности могут повлиять на риск в другой области деятельности; поэтому необходимо непрерывное обновление информации о риске.
Вероятностная метрика может быть построена с использованием категорий, представленных в табл. 2.5 [6], а метрика последствий с использованием категорий, табл. 2.6 [6]. Пример категории последствий приведен в табл. 2.7 [6].
Таблица 2.5
Категории вероятностей для матрицы риска
|
Катего- |
Описание |
Диапазон вероятностей (годовые) |
|
|
рии |
|||
|
A |
Возможно (Likely) |
≥0.1 (1 из 10) |
|
|
B |
Маловероятно (Unlikely) |
≥0.01 (1 из 100) но <0.1 |
|
|
C |
Очень маловероятно |
≥0.001 (1 из 1000) но <0.01 |
|
|
(Very unlikely) |
|||
|
D |
Сомнительно (Doubtful) |
≥0.0001 (1 из 10,000) но |
|
|
<0.001 |
|||
|
E |
Крайне маловероятно |
≥0.00001 (1 из 100,000) но |
|
|
(Highly unlikely) |
<0.0001 |
||
|
F |
Чрезвычайно маловероят- |
<0.00001 (1 из 100,000) |
|
|
но (Extremely unlikely) |
Категории вероятностей табл. 2.5 фокусируются на здоровье человека и экологических аспектах последствия. Категории последствия табл. 2.7 отражают экономические воздействия и должны быть адаптированы к конкретным приложениям. Пример матрицы риска приведен на рис. 2.5 [6]. Каждая клеточка на нем затемнена в соответствии с субъективно воспринимаемым уровнем риска. Ис-
94
пользованы три уровня риска: низкий – Low (L), средний – Medium
(M) и высокий – High (H). Их можно сопоставить, соответственно, с пренебрежимым, приемлемым и неприемлемым уровнями риска.
Таблица 2.6
Категории последствий для матрицы риска
|
Катего- |
Описание |
Примеры |
|
|
рии |
|||
|
I |
Катастрофическ |
Большое количество смертей и/или значитель- |
|
|
ие (Catastrophic) |
ное долгосрочное экологическое воздействие |
||
|
II |
Значительный |
Смертельные случаи и/или значительное крат- |
|
|
(Major) |
косрочное экологическое воздействие |
||
|
III |
Серьезные (Seri- |
Серьезные повреждения и/или существенное |
|
|
ous) |
экологическое воздействие |
||
|
IV |
Существенные |
Незначительные повреждения и/или кратко- |
|
|
(Significant) |
срочное экологическое воздействие |
||
|
V |
Незначительные |
Небольшие повреждения и/или минимальное |
|
|
(Minor) |
экологическое воздействие |
||
|
VI |
Никакие (None) |
Отсутствуют существенные последствия |
|
|
Таблица 2.7 |
Пример категорий последствий для матрицы риска
|
Категории |
Описание |
Стоимость, $ |
|
|
I |
Катастрофические потери |
≥$10,000,000,000 |
|
|
(Catastrophic) |
|||
|
II |
Значительные потери |
≥$1,000,000,000 но |
|
|
(Major) |
<$10,000,000,000 |
||
|
III |
Серьезные потери |
≥$100,000,000 но <$1,000,000,000 |
|
|
(Serious) |
|||
|
IV |
Существенные потери |
≥$10,000,000 но <$100,000,000 |
|
|
(Significant) |
|||
|
V |
Незначительные потери |
≥$1,000,000 но <$10,000,000 |
|
|
(Minor) |
|||
|
VI |
Несущественные потери |
<$1,000,000 |
|
|
(Insignificant) |
95
|
A |
L |
M |
M |
H |
H |
H |
|||||||
|
B |
L |
L |
M |
M |
H |
H |
|||||||
|
Вероятностные |
C |
L |
L |
L |
M |
M |
H |
||||||
|
D |
L |
L |
L |
L |
M |
M |
|||||||
|
категории |
|||||||||||||
|
E |
L |
L |
L |
L |
L |
M |
|||||||
|
F |
L |
L |
L |
L |
L |
L |
|||||||
|
VI |
V |
V |
III |
II |
I |
||||||||
|
Категории |
последствий |
||||||||||||
|
Рис. 2.5. Пример матрицы риска |
Другие уровни риска можно добавить, используя расширенную шкалу, например, с пятью или семью значениями вместо трех, если это необходимо.
Матрица риска, представленная выше, не учитывает потенциальную выгоду при отсутствии неблагоприятных событий или при появлении благоприятного исхода. В качестве примера вероятности и денежно-кредитные категории могут быть расширены, как это представлено в табл. 2.8 и 2.9., соответственно. Это дает возможность представить возможные выгоды.
Таблица 2.8
Расширенные категории вероятностей для матрицы риска
|
Категория |
Описание |
Диапазон вероятностей (годовые) |
|
|
AA |
Очень Возможно (Very |
≥0.8 |
|
|
likely) |
|||
|
A |
Возможно (Likely) |
≥0.1 (1 из 10) но <0.8 |
|
|
B |
Маловероятно (Unlikely) |
≥0.01 (1 из 100) но <0.1 |
|
|
C |
Очень маловероятно (Very |
≥0.001 (1 из 1000) но <0.01 |
|
|
unlikely) |
|||
|
D |
Сомнительно (Doubtful) |
≥0.0001 (1 из 10,000) но <0.001 |
|
|
E |
Крайне маловероятно |
≥0.00001 (1 из 100,000) но <0.0001 |
|
|
(Highly unlikely) |
|||
|
F |
Чрезвычайно маловероятно |
<0.00001 (1 из 100,000) |
|
|
(Extremely unlikely) |
96
Таблица 2.9
Пример категорий последствий для матриц риска
|
Категория |
Описание |
Стоимость, $ |
|
|
I |
Катастрофические поте- |
≥$10,000,000,000 |
|
|
ри (Catastrophic) |
|||
|
II |
Значительные потери |
≥$1,000,000,000 но <$10,000,000,000 |
|
|
(Major) |
|||
|
III |
Серьезные потери |
≥$100,000,000 но <$1,000,000,000 |
|
|
(Serious) |
|||
|
IV |
Существенные потери |
≥$10,000,000 но <$100,000,000 |
|
|
(Significant) |
|||
|
V |
Незначительные потери |
≥$1,000,000 но <$10,000,000 |
|
|
(Minor) |
|||
|
VI |
Несущественные потери |
<$1,000,000 |
|
|
(Insignificant) |
|||
|
I+ |
Несущественный выиг- |
<$1,000,000 |
|
|
рыш (Insignificant gain) |
|||
|
II+ |
Существенный выиг- |
≥$1,000,000 но <$10,000,000 |
|
|
рыш (Significant gain) |
|||
|
III+ |
Значительный выигрыш |
≥$10,000,000 |
|
|
(Major gain) |
Соответствующая матрица риска приведена на рис. 2.6.
|
H+ |
H+ |
M+ |
АА |
|||||||
|
H+ |
M+ |
L+ |
A |
L |
M |
M |
H |
H |
H |
|
|
M+ |
L+ |
L+ |
B |
L |
L |
M |
M |
H |
H |
|
|
C |
L |
L |
L |
M |
M |
H |
||||
|
D |
L |
L |
L |
L |
M |
M |
||||
|
E |
L |
L |
L |
L |
L |
M |
||||
|
F |
L |
L |
L |
L |
L |
L |
||||
|
III+ |
II+ |
I+ |
Вероятностные |
VI |
V |
IV |
III |
II |
I |
|
|
категории |
||||||||||
|
Категории |
вы- |
Категории |
потерь |
|||||||
|
игрыша |
Рис. 2.6. Пример матрицы риска с потенциальными выигрышами.
97
В соответствии с рис. 2.6 потенциальные выигрыши сгруппированы на трех уровнях: низкий ожидаемый выигрыш (L+), средний ожидаемый выигрыш (M+), высокий ожидаемый выигрыш (H+). Сценарии, ведущие к высокому выигрышу (прибыли), должны отслеживаться для содействия их реализации.
Качественная и количественная оценки риска
Методы оценки риска могут также быть отнесены к качественным или количественным в соответствии с тем, как риск определяется. Качественный анализ риска использует суждения и мнения экспертов, чтобы оценить вероятности и значения последствий неблагоприятных событий. Эффективность этого субъективного подхода для оценки риска системы зависит от имеющихся ресурсов. Количественный анализ полагается на вероятностные и статистические методы, а так же на базы данных, которые предоставляют числовые значения вероятностей и последствий для оценки риска. Этот объективный подход оценки риска предполагает исследование системы с большей степенью детализацией.
Выбор количественного или качественного метода зависит от наличия данных для оценки опасности и необходимого уровня анализа для принятия решения. Качественные методы предлагают исследования без детальной информации, но интуитивные и субъективные процессы могут приводить к различным результатам в зависимости от того, кто использует их. Количественный анализ в целом обеспечивает большее понимание среди различных индивидуумов, но требует более качественных данных для получения результатов. Комбинации качественного и количественного анализов могут использоваться в зависимости от ситуации.
Расчеты риска предполагают наличие аппроксимаций значений вероятностей отказов для заданных уровней принятия решения. Вероятности отказов могут быть оценены в форме «пожизненной» вероятности отказа, «годовой» вероятности отказа, среднего времени между отказами, или частоты отказов. Оценки могут быть представлены в числовой или нечисловой формах. Пример числовой формы для «годовой» вероятности отказа – 0.00015; среднего времени между отказами – 10 лет.
98
Пример нечисловой формы для «годовой» вероятности отказа – «большая»; для среднего времени между отказами – «среднее». В последней, нечисловой форме, предполагается наличие информации относительно значений таких понятий как «большой», «средний», «маленький», «очень большой», «очень маленький», и т.п. Выбор формы представления должен базироваться на наличии доступной информации, способности персонала работать с числовой или нечисловой информацией и делать правильные выводы при формулировке итогового решения.
Виды последствий отказов (аварий), которые необходимо учитывать, включают прекращение производства, ущерб собственности, экологический ущерб, а также потеря человеческой жизни и ущерб, не связанный со смертельным исходом. Расчеты риска предполагают наличие аппроксимированных значений последствий (ущерба) для заданного уровня принятия решения. Подобные оценки также могут быть в числовой или нечисловой формах. Пример числовой формы последствия прекращения производства – 1000 единиц; нечисловой формы – «большой». Аналогично вероятностям для нечисловой формы последствий отказов предполагается наличие информации относительно значений таких понятий как «большой», «средний», «маленький», «очень большой», «очень маленький» и т.п. Выбор формы также должен базироваться на наличии и пригодности информации, способности персонала представить ее в той или иной форме и важности наличия числовой или нечисловой информации при формулировке итогового решения.
Оценки риска могут быть определены в теоретикомножественном представлении как комбинация (пересечение, объединение) соответствующих событий или как результат агрегирования вероятностей и последствий (ущербов). На практике, как правило, ограничиваются арифметическим умножением соответствующих числовых значений.
Как альтернатива для большинства ситуаций, встречающихся на практике, могут быть представлены графики зависимости вероятностей от последствий (ущерба), которые позволяют осуществить приблизительное ранжирование их на группы в соответствии с оценками риска, вероятностью отказа и/или последствиями отказа (ущерба).
99
2.4.4. Риски, обусловленные человеком
Оценка риска требует проведения анализа системы, составленной из разнообразных групп компонентов. Люди также являются составной частью большинства систем, и они также дают существенный вклад в риск. Этот вклад зачастую называют «человеческим фактором». Согласно оценкам, человеческие ошибки в отдельных случаях являются причиной почти 90 % аварий и катастроф. Человеческий вклад в риск может быть оценен путем изучения мотивации с привлечением знаний из психологии. При этом как отказы техники, так и ошибки человека должны учитываться при анализе и оценках риска. Как только вероятности ошибок человека определены, отказы, связанные с человеком, рассматривают при выполнении оценок риска тем же самым способом, что и отказы техники.
Вклад человека в риск определяют с учетом анализа надежности человека как части системы человек-машина. Анализируется воздействие людей на надежности и безопасности систем. Важный результат такого анализа – определение вероятностей человеческих ошибок, а также рекомендации, в соответствии с которыми человеческие ошибки могут быть уменьшены. В комбинации с известными методами оценки риска технических систем это позволяет проводить учет эффектов влияния человека на работу систем. Анализ надежности человека обычно представляют состоящим из трех основных частей: ошибок идентификации, моделирования и логических ошибок.
Другие источники рисков, обусловленных человеком, могут быть связаны, например, с саботажем, терроризмом. Опасность в этом случае носит интеллектуальный характер. Методы, рассмотренные выше, не могут быть полностью применимыми в этом случае. Сценарии угроз в этой ситуации имеют динамический характер, что накладывает отпечаток на разработку соответствующих моделей управления для противодействия угрозе. В этом случае может оказаться необходимым использовать методы теории игр в комбинации с другими методами анализа риска, теориями принятия решений и управления.
100
Идентификация ошибок человека
Идентификация ошибок человека важна для проведения полной и адекватной оценки риска. Для этого нужно иметь соответствующие модели, описывающие ошибки человека в технической системе. Идентификация человеческих ошибок требует знаний о взаимодействиях человека с другими людьми и машинами. Изучение этих взаимодействий позволяет прояснить причины ошибок человека. При этом большое значение имеет определение содержания вида деятельности, наличие информации о навыках и умении индивидуума, учет психологических и психофизических характеристик человека. Необходим и учет работоспособности человека в ее динамике. На рис. 2.7 в качестве примера представлены фазы работоспособности человека в течение рабочего дня.
Фазы работоспособности включают: I – предрабочее состояние, II – врабатываемость, III – устойчивый период, IV – утомление, V – возрастание продуктивности за счет эмоционально-волевого напряжения, VI – прогрессивное снижение продуктивности, VII – восстановление функций.
Учет динамики работоспособности человека может позволить уменьшить вероятность ошибок человека. Информация для того, чтобы идентифицировать ошибки человека может быть получена из анализа задачи, суждений экспертов, лабораторных исследований, моделирования, и из литературы.
Ошибки человека могут иметь различную природу. Важно обратить внимание на различие между ошибками человека и человеческими факторами.
Ошибки человека обычно рассматривают отдельно от анализа человеческих факторов, который использует информацию о человеческом поведении, способностях, ограничениях, психологических, психофизиологических, антропометрических и других характеристиках человека, важных для разработки инструментов, механизмов, рабочих мест и организации окружающей среды для безопасной, удобной и эффективной работы человека.
Человеческие факторы определяют, выполняя исследования популяции и проводя эксперименты на рабочих местах. Анализ человеческий факторов одновременно вносит вклад в анализ надежности человека.
101
|
I |
|
|
Работоспособность |
Обеденный перерыв |
|
0 |
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
7 |
8 |
9 |
Длительность работы, часы
Рис. 2.7. Фазы работоспособности человека в течение дня.
Необходимо отметить, что однозначное, всеобъемлющее определение ошибки человека дать трудно. В литературе приводится большое число подобных определений. Интуитивно, ошибки человека — нежелательные обстоятельства, вызванные людьми, которые приводят к отклонению от нормального функционирования системы. Из аналогии человека с техническими системами ошибка человека может быть определена как «вероятность того, что человек не в состоянии обеспечить выполнение требуемых функций». В этом определении сосредотачиваются на последствиях и не содержится никаких ссылок на то, почему ошибка произошла.
Концепции ошибок человека должны исходить из того, что недостаточно рассматривать ошибки и их последствия просто как результат индивидуального человеческого отказа. Несчастные случаи – почти всегда результат многократных ошибок или комбинация ошибок человека с уязвимостью системы. Ниже рассмотрены
102
два подхода к определению ошибок человека: инженерный и базирующийся на анализе инцидентов.
1.Инженерная концепция ошибок
Ошибки человека можно классифицировать различными способами. Например, в монографии [11] предлагается распределить их по трем уровням. К первому уровню относятся факторы, зависящие от индивидуальных особенностей, ко второму – ситуационные факторы и к третьему – нежелательные события. При этом виды ошибок для системы «человек — машина» предлагается классифицировать следующим образом:
•Ошибки проектирования.
•Операторские ошибки.
•Ошибки изготовления.
•Ошибки технического обслуживания.
•Привнесенные ошибки (причиной которых может быть как человек, так и оборудование).
•Ошибки контроля.
•Ошибки обращения.
•Ошибки организации рабочего места.
•Ошибки управления.
Meister [12] разделяет ошибки человека на четыре группы:
•неправильное выполнение необходимого действия,
•пропуск требуемого действия,
•выполнение требуемых действий в неправильной последовательности,
•выполнение нетребуемого действия.
Дополнительная группа может быть связана с невыполнением требуемого действия в пределах заданного времени.
Это особенно актуально в ситуациях, где человеческое вмешательство требуется в ответ на потенциально опасную ситуацию. Вышеупомянутое описание, строго говоря, является скорее классификацией, чем определением ошибки, так как рассматриваются некие характеристики как первый вариант определения, описывая то, что случилось, а не почему это случилось.
103
2.Ошибка человека как причина инцидента
Анализ несчастных случаев показывает, что они редко возникают из-за единственной человеческой ошибки или отказа элемента. Чаще причиной является комбинация инициирующего события (техника или человек) и исходных условий, как то – ошибки проектирования, отказы обслуживания, дефицит вспомогательных вычислительных средств и пр.
Поэтому целесообразно делать различие между активными и латентными (скрытыми) ошибками или отказами. Активная человеческая ошибка имеет немедленный эффект и непосредственно обусловливает опасное состояние системы или является прямым инициатором цепи событий, которые быстро ведут к нежелательному состоянию.
Другая категория латентных ошибок может произойти на уровне проектирования или управления.
В качестве итоговых определений ошибок можно ввести следующую градацию:
•Активная ошибка: активная человеческая ошибка есть непреднамеренное действие или преднамеренное действие, базирующееся на ошибочном диагнозе, интерпретации или другом отказе, которое не демпфируется и имеет существенные отрицательные последствия для системы.
•Скрытая ошибка (эксплуатационный уровень): скрытая человеческая ошибка подобна активной ошибке, но последствия ошибки могут проявиться после некоторого времени или в комбинации с другими ошибками, или специфическими эксплуатационными условиями.
•Скрытая ошибка (уровень управления): ошибка человека уровня управления есть неадекватная или запрещенная политика управления, которая создает предварительные условия для активного или латентного отказа (ошибки) человека, техники или программных средств.
•Нарушение: нарушение происходит, когда выполняется действие, которое преднамеренно игнорирует известные эксплуатационные правила, ограничения или процедуры. Однако это опре-
104
деление исключает действия, которые осуществляются преднамеренно, чтобы повредить системе, и относящиеся к категории саботажа.
• Ошибка восстановления: отказ происходит, если потенциально восстанавливаемая активная или скрытая ошибка не обнаружены, или корректирующее действие не предпринято до того, как негативные последствия ошибки проявляются.
На вышеупомянутых определениях, термин «ошибка» используется для случая ошибки самой по себе, а «отказ» для последствий ошибки.
Моделирование ошибок человека
Как только ошибки человека идентифицированы, они должны быть представлены в логической и поддающейся количественному описанию структуре наряду с другими компонентами, которые вносят вклад в риск системы. Эта структура может быть определена путем развития моделей риска. В настоящее время нет согласия в том, как достоверно моделировать ошибки человека. Предложены различные модели, использующие деревья событий и деревья ошибок человека, чтобы предсказывать параметры его надежности. Оценки частот отказов человека обычно основываются на тестах, моделировании и экспертных оценках.
Количественное определение ошибок человека
Количественное определение ошибок человека способствует включению индивидуума в контекст анализа риска. Это развивающаяся отрасль, которая требует знания физиологии человека, особенностей когнитивных процессов и особенностей человеческого восприятия. Поскольку точная модель человеческого познания отсутствует, большая часть текущих данных по надежности человека основывается на имеющихся базах данных по несчастным случаям, моделировании и других эмпирических подходах. Многие из существующих данных были получены, например, в ядерной и авиационной промышленности.
Результат количественного определение ошибок человека в терминах вероятности их появления характеризуется как вероят-
105
ность ошибок человека. Были развиты различные методы для того, чтобы помочь предсказывать вероятность ошибок человека. Предсказание вероятностей ошибок человека – один из наиболее широко используемых методов для количественного определения этих вероятностей. Он базируется, как правило, на данных, собранных в ядерной и химической индустрии с использованием деревьев событий.
На степень «надежности» человека влияет много факторов, затрагивающих способность людей выполнить требуемые задачи. Внутренние факторы включают индивидуальные признаки человека (опыт, уровень интеллекта, навыки, способности, установки), которые затрагивают способность человека выполнять конкретные задачи. Внешние факторы – динамические аспекты ситуации, задачи и техника, которые затрагивают способность выполнять эти задачи. Типичные внешние факторы включают, например, стрессовые факторы (высокая температура, холод, шумовое поле, ситуативное напряжение, время дня), ограничения времени и качество интерфейса человек – машина. Обучение может помочь повысить «надежность» человека.
Организация баз данных об ошибках человека.
Базы данных об ошибках человека можно разделить на три категории [11]:
1.Базы экспериментальных данных.
Они включают результаты экспериментальных работ в лабораторных условиях. Заслуживают большого доверия. Однако не нужно забывать, что несмотря на тщательность их формирования, в них всегда присутствует элемент субъективизма.
2.Базы эксплуатационных данных.
Более адекватны реальной ситуации, однако формировать их весьма затруднительно, так как это требует тщательной регистрации действий в реальных условиях эксплуатации.
Известны различные базы эксплуатационных данных. Как правило, они применимы только в конкретных ситуациях, ограниченных жесткими рамками. Например, можно привести оценки оши-
106
бок оператора из хорошо известного специалистам документа
WASH-1400.
•Выбор не простого переключателя, а управляемого при по-
мощи ключа при отсутствии ошибки в принятии решения – частота ошибок 10-5.
•Выбор переключателя, не похожего по форме или по распо-
ложению на нужный переключатель при отсутствии ошибки в принятии решения – частота ошибок 10-4.
•Обычная ошибка человека при выполнении операции (на-
пример, в результате неправильного считывания таблички под переключателем) – частота ошибок 3×10-3.
•Обычная ошибка человека (упущение) при отсутствии ин-
дикации о параметре, упущенного оператором – частота ошибок
10-2.
•Простые арифметические ошибки при проведении само-
проверки без выполнения повторных вычислений – частота ошибок
3×10-2.
•Ошибки неправильного переключения. Частота ошибок – 1/X. X – число неправильных переключателей, расположенных рядом с правильным переключателем. Формула применима, если имеется до пяти-шести переключателей.
•Персонал другой смены не проверяет оборудование, если
нет письменной директивы или специального перечня для проверки – частота ошибок 10-1.
•Обычная частота ошибок при условии напряженной работы оператора, при которой очень быстро происходят опасные действия – частота ошибок 0.2 – 0.3.
3.Базы экспертной информации.
Не требуют значительных затрат. Для использования этой субъективной информации при анализе надежности человека, следует:
•обеспечить необходимую точность данных ;
•обеспечить представительность экспертных оценок. Для этого в качестве экспертов следует использовать только высококвалифицированных специалистов ;
107
•правильно установить уровень экспертного оценивания. Выявить факторы, определяющие качество оцениваемой работы и определить типы ошибок, характерных для оцениваемого процесса;
•четко определить процедуру оценивания. Например, это может быть метод парного сравнения.
Имея данные, например, о вероятностях ошибок человека, возможно включение человека в качестве самостоятельного объекта в модели оценки риска.
2.5. ПОСЛЕДСТВИЯ И ТЯЖЕСТЬ АВАРИИ
Отказы (аварии) технических систем могут приводить к серьезным последствиям. Поэтому необходимо оценивать потенциальные последствия отказа. Методы оценки могут базироваться на:
•аналитических моделях, использующих экономические категории,
•собранных данных об инцидентах.
Воценках последствий и тяжести аварии (ущерба) неопределенность может быть смоделирована путем использования случайных переменных с заданными функциями распределения вероятностей и их параметрами.
Вкачестве последствий аварии может возникнуть пожар, взрыв, газовое облако, повреждения, смертные случаи, негативные эффекты для здоровья, окружающей среды, убытки. Тяжесть аварии — качество, условие, серьезность, или интенсивность последствий аварии.
Ущерб не всегда может быть оценен с уверенностью, но предпочтительно определять его в денежном выражении. Неопределенный характер тяжести аварии предполагает его оценку в терминах вероятности. Тяжесть аварии является оценкой потенциальных потерь, которые могут включать потерю людей, собственности, способность производить продукцию, ухудшение состояния дикой природы, окружающей среды и т.д. Их также следует определять в денежном выражении или в терминах полезности потерь. Например, выброс ядовитого вещества можно охарактеризовать количе-
108
ством этого вещества. При этом может быть причинен ущерб здоровью людей. При взрыве могут пострадать строения и люди. При этом материальные потери можно представить в денежном выражении, для материального выражения жизни и здоровья людей требуются специальные подходы.
Неопределенность ущерба привела к появлению специфических мер типа максимальная возможная потеря и вероятная макси-
мальная потеря, для оценки, соответственно, максимальной потери, которая может произойти при наихудшем стечении обстоятельств и потери, которая базируется на наиболее вероятной комбинации обстоятельств. Например, в случае пожара в доме полную потерю здания можно рассматривать как максимальная возможная потеря, тогда часть этой полной потери можно рассматривать как
вероятная максимальная потеря. Подобная градация ущербов ис-
пользуется при страховании объектов.
Каждая авария системы характеризуется определенным ущербом. Он может определяться экономическими категориями типа уменьшение производительности, временной или постоянной потерей продукции, потерей капитала. Ущерб может выразиться и в более серьезных событиях типа экологического бедствия, потери человеческой жизни, ухудшения здоровья или общественной угрозы. Оценки ущерба базируются или на событиях в прошлой истории, или на научном прогнозе, использующем специальные методы.
Каждый вид аварии должен характеризоваться определенными уровнями ущерба, чтобы оценить риск. Как правило, последствия аварии могут быть описаны в виде численных значений или значений стандартизированных индексов.
Один из самых трудных и дебатируемых этапов в определении риска связан с оценкой ущерба. Например, величину ущерба собственности можно определить, оценив расходы, которые необходимо понести для замены или восстановления ущерба, вызванного аварией. Однако оценка других видов ущерба не является столь простым мероприятием. Два вида ущербов, наиболее трудно поддающихся оценке, это потеря человеческой жизни и ущерб окружающей среде. Один из способов количественной оценки этих ущербов
– соотнесение различных уровней ущербов с различными катего-
109
риями. Например, любые случаи, которые приводят к потере одной — двух жизней, могли бы быть отнесены к 4-й категории ущерба; случаи, которые приводят к потере трех — четырех жизней к 3-й категории; пяти — шести жизней ко 2-й категории; семи или больше жизней к 1-й категории.
В этом смысле различным группам людей, имеющим различные уровни ценности по какому-либо критерию, могут быть приписаны определенные значения ущербов.
Ниже рассмотрены возможные методы оценки материальных видов ущербов, а также ущербов для жизни человека. Они могут быть адаптированы и для оценки других типов ущербов, например, экологического.
2.5.1. Аналитическая оценка ущерба
Диаграммы «причины – последствия»
Ущерб от аварии может быть оценен с использованием диаграммы «причины – последствия» (ПП). Эти диаграммы были разработаны для оценки последствий аварий, используя структуру дерева с достаточным уровнем детализации. В соответствии с ПП анализ начинается с отбора критического случая, который обычно выбирается как удобная отправная точка для развития ПП диаграммы. Для заданного критического случая последствия прослеживаются, используя логические деревья со звеньями, соответствующими событиям. Причем используется как прямая логика (как в деревьях событий), так и обратная (как в деревьях отказов). Методика построения ПП диаграмм может на любой стадии анализа использовать ответы на набор вопросов. Вопросы могут включить, например, следующие:
•Может этот случай привести к другим отказам (авариям)?
•Какие условия необходимы, чтобы это событие привело к другим событиям?
•Какие другие компоненты затрагивает это событие?
•Какие другие события вызваны этим событием?
•Какие последствия связаны с другими (последующими) событиями?
110
• Каковы вероятности возникновения последующих событий или вероятности отказа компонентов?
Материальный ущерб
Оценка материального ущерба в результате аварии может быть выражена в денежных единицах с использованием экономических моделей. Структура и эффективность таких моделей зависят от вида опасностей. При этом потери могут включить машины и оборудование, обстановку, сырье и материальные запасы.
Чтобы оценить потери, иногда используется стоимость замены, учитывающая стоимость восстановления собственности с подобным видом и качество. Первичное различие между ними – обесценивание.
Человеческие жертвы
Аварии могут приводить к человеческим жертвам. Поэтому при разработке технических систем необходимо использовать подходы, обеспечивающие максимальные выгоды для общества и минимальную вероятность человеческих жертв и ущерба здоровью (например, метод «затрат — результатов»). Для оптимизации общего эффекта необходимо выражать возможные последствия здоровью и потенциальные человеческие жертвы в тех же единицах, что и выгоды для общества. Соответственно, в анализе используется категория, связанная с оценкой человеческой жизни.
Потребность учета возможных человеческих жертв, а также мер для их исключения приводят к необходимости оценки безопасности жизни человека в стоимостном выражении. В [1] рассмотрено пять подходов, предложенных для придания денежного выражения мерам по обеспечению безопасности в рамках оценок «затрат — результатов»:
•Косвенная стоимость.
Безопасность человека оценивается в соответствии со стоимостью мероприятий, проводимых с целью уменьшения риска смерти.
•Личный капитал.
111
Безопасность оценивается как часть заработка индивидуума, связанного с риском.
•Страхование.
Безопасность оценивается на основе суммы личного страхования.
•Судебные выплаты.
Выплаты по решению суда в качестве компенсации за потерю жизни берутся за основу для определения размера стоимости безопасности.
•Добровольны платы.
Оценивается уменьшение риска по величине добровольной платы за меры безопасности.
Все приведенные методы так или иначе зависят от доходов индивидуумов, связанных с риском, и от действующих юридических норм. Для проведения корректных оценок в рамках «затрат — результатов» следует учитывать причину смерти и другие обстоятельства. Например, в США при потере трудоспособности суд зачастую принимает решение выплатить больше, чем при смертельных исходах.
В качестве примера рассмотрим вариант оценки безопасности человеческой жизни в стоимостном выражении с использованием метода добровольных платы.
Метод добровольной платы базируется на статистических оценках готовности группы людей заплатить за уменьшение вероятности смерти или ущерба здоровью.
Например, если люди из популяция в 100 000 человек готовы заплатить в среднем по 50 долларов каждый, чтобы уменьшить смертные случаи с 4 из 100 000 до 2 из 100 000, то общая добровольная плата может быть определена как 5 миллионов долларов и стоимость человеческой жизни будет оценена в 2.5 миллиона долларов, поскольку при этом две жизни могут быть спасены. В зарубежной литературе подобные значения называют иногда статистической стоимостью человеческой жизни. Как правило, значения оценок, полученные этим методом, превосходят значения оценок стоимости человеческой жизни, полученные другими методами.
112
Метод добровольной платы использует понятие максимизации социального благополучия. Оценивается готовность индивидуумов заплатить за безопасность, а затем агрегируются оценки всех затронутых индивидуумов. Экономисты одобряют этот метод, потому что теоретически он отражает реальную стоимость безопасности человека. На виртуальном рынке продаж безопасности этот подход привел бы к цене, которую потребители будут охотно платить за свою безопасность.
Типичные оценки стоимости человеческой жизни
Результаты оценок (статистической) стоимости жизни человека сильно варьируются в зависимости от источника данных, используемой методологии и сделанных предположений. Компиляция данных, базирующихся на концепции добровольной платы, дает медианное значение в 2.6 миллионов долларов (в ценах 1990 года). Гистограмма стоимости жизни человека, построенная с использованием этих данных, приведена на рис. 2.8 [2].
Рис. 2.8. Значения стоимости жизни человека
Значения стоимости человеческой жизни, используемые при транспортных катастрофах с человеческими жертвами в США (в ценах 1990 года) оцениваются от 50 000 долларов до 29 000 000 долларов, с медианой 312 000 долларов. Вариации отражают различия в восприятиях риска обществом.
113
В 2001 году офис министерства транспорта США установил минимальное значение стоимости для предотвращения смертельного исхода в инцидентах в 3 миллиона долларов.
Комиссия США по безопасности изделий для потребителей установила аналогичную шкалу для оценки стоимости жизни человека в диапазоне от 80 000 долларов до 1 400 000 долларов (в ценах
1990 года).
Департамент безопасности труда США приводит диапазон шкалы для стоимости жизни от 130 000 долларов до 91 миллиардов долларов с оценкой значения медианы в 6.7 миллионов долларов.
Агентство по охране окружающей среды США установило диапазон оценок для стоимости жизни от 9 000 долларов до 4.4 миллиардов долларов. Медианное значение оценивается в 21.5 миллиона долларов. При этом отдельно выделяются некоторые вещества, подлежащие регулированию (например, бензол, асбест, мышьяк и др.). Здесь шкала оценок лежит в диапазоне от 200 000 долларов до 20 миллионов долларов (100 миллионов долларов по другим оценкам).
Диапазон оценок стоимости жизни, связанных с радоном в жилых домах, лежит в пределах от 4 миллионов долларов до 7 миллионов долларов. При этом эффективным для 50-летнего периода жизни считается расход в 4 000 долларов для сокращения объемной активности на один пикокюри/литр (стоимость жизни 400 000 долларов).
Министерство труда и отдел медицинского обслуживания приводит диапазон от 12 000 долларов до 85 миллионов долларов с оценкой медианы в 265 000 долларов.
Общий анализ данных различных ведомств дает диапазон стоимости жизни от 300 000 долларов до 6.5 миллионов долларов (в ценах 1990 года). Оценка медианы (возможно, не слишком надежная) – 1.4 миллиона долларов.
Ранения
В табл. 2.10 приведена шкала серьезности ранений, предложенная в 1969 году и критически пересмотренная за прошедшее время.
114
Таблица 2.10
Шкала серьезности ранений
|
Код |
Серьез- |
Определение |
Мно- |
Величина |
|
ность ране- |
житель |
доброволь- |
||
|
серьез- |
||||
|
ности |
ния |
(%) |
ной платы |
|
|
(доллары, |
||||
|
ранения |
||||
|
2001г.) |
||||
|
1 |
Легкий |
Повреждения кожи; рас- |
0.2 |
6000 |
|
тяжение связок; ожог |
||||
|
первой степени; травма |
||||
|
головы с головной болью |
||||
|
или головокружение |
||||
|
2 |
Средний |
Рваная рана; сотрясение |
1.55 |
46 400 |
|
мозга (потеря сознания |
||||
|
менее 15 минут); раздроб- |
||||
|
ление (ампутация) пальца; |
||||
|
закрытый перелом таза |
||||
|
3 |
Серьезный |
Разрыв нерва; многократ- |
5.75 |
172 500 |
|
ный перелом ребер; кон- |
||||
|
тузия органа брюшной |
||||
|
полости; раздробление |
||||
|
(ампутация) руки (ноги) |
||||
|
4 |
Тяжелый |
Разрыв селезенки; пере- |
18.75 |
562 500 |
|
лом ноги; перфорация |
||||
|
грудины; сотрясение моз- |
||||
|
га с другими неврологи- |
||||
|
ческими признаками (по- |
||||
|
теря сознания менее чем |
||||
|
на 24 часа) |
||||
|
5 |
Критиче- |
Спинно-мозговая рана; |
76.25 |
2 287 500 |
|
ский |
ожог 3-й степени; сотря- |
|||
|
сение мозга с серьезными |
||||
|
неврологическими при- |
||||
|
знаками (потеря сознания |
||||
|
более чем на 24 часа) |
||||
|
6 |
Смертель- |
Ранения хоть и не фаталь- |
100.00 |
3 000 000 |
|
ный |
ные, но заканчивающиеся |
|||
|
смертью в течение 30 |
||||
|
дней после инцидента |
115
Серьезность ранения оценивается по шкале 1 – 6, где 1 является незначительным (легким), 5 – критическим, и 6 – неспособным к выживанию. Этот масштаб характеризует угрозу жизни, связанную с конкретной раной и не предназначен для того, чтобы выражать всестороннюю меру серьезности.
Приведенная шкала не является выражением арифметического масштаба раны, то есть разница между уровнями с кодами 1 и 2, не то же самое, что между 4 и 5; то есть, мы имеем дело с порядковой шкалой.
Табл. 2.10 показывает соотношение между шкалой серьезности ранения и фракцией (частью) величины добровольной платы. Эта фракция, выражаемая в процентах, отражает потерю качества жизни и количества лет жизни, типичного для данного уровня ранения.
В дополнение к значениям добровольной платы департамент транспорта США идентифицирует и другие затраты, связанные с ранениями и смертельными исходами, обусловленными транспортировкой, включая затраты в связи с чрезвычайными обстоятельствами, медицинским обслуживанием, юридическим обслуживанием и судебными издержками. Поскольку медицинские и судебные издержки, связанные с отдельными видами ранений, могут быть специфическими, они представлены отдельно в табл. 2.11. В ней приведены медицинские и судебные издержки в долларах (цены 2001 года) на одного пострадавшего для авиационных происшествий. Приведенные в таблице значения, нужно добавить к сумме оценки за ущерб конкретного индивидуума.
Таблица 2.11
Медицинские и судебные издержки ($), при ранениях
|
Код серь- |
Серьезность |
ЧС и медицин- |
Юридические |
Полная |
|
езности |
ранения |
ские издержки |
и судебные |
стоимость |
|
ранения |
издержки |
|||
|
1 |
Легкий |
600 |
1900 |
2500 |
|
2 |
Средний |
4600 |
3100 |
7100 |
|
3 |
Серьезный |
16,500 |
4700 |
21 200 |
|
4 |
Тяжелый |
72,500 |
39,100 |
111 600 |
|
5 |
Критический |
219,900 |
80,100 |
300 000 |
|
6 |
Смертельный |
52,600 |
80,100 |
132 700 |
116
Косвенные потери
Косвенные потери являются потерями второго порядка, вызванными прямыми потерями. Они могут классифицироваться как независимые от времени или зависимые от времени потери. Например, потеря здания включает прямые потери его стоимости и косвенные потери из-за неиспользования здания, которые есть функция времени. Независимые от времени потери могут быть связаны, например, с потерей какой-либо части гардероба. Косвенные потери также включают потери из-за закрытия бизнеса или его сокращения. Они могут включать обесценивание; неспособность выплатить задолженности, зарплату персоналу, оплатить рекламные и сервисные расходы; а также обязательства по субконтрактам. Полная потеря также зависит от периода прерывания деятельности. Некоторые виды коммерческой деятельности необходимо продолжать, что ведет к дополнительным потерям из-за более высоких расходов на аренду, оплату персонала и материалов. Косвенные потери могут также быть связаны, например, с худшими показателями комплектующих или материалов для какого-либо изделия, преступными потерями из-за непорядочности служащих и т.п.
2.5.2. Здоровье населения и экологический ущерб
Для оценки потери здоровья населением требуется выполнить оценку воздействия конкретного фактора, например, химического. Человек, чтобы оказаться в опасности, должен войти в контакт с химическим веществом, но мера опасности сильно зависит от того, сколько каждого вещества присутствует, кто и как подвергается воздействию. Оценка экспозиции химического вещества следует за оценкой его токсичности, для того чтобы определить какие заболевания или другие эффекты для здоровья могут быть вызваны данным воздействием. Необходимо также определить количества вещества, которые могут причинить вредные эффекты для здоровья (то есть, сколько каждого химического вещества необходимо, чтобы причинить вред). Вообще, чем выше доза, тем более вероятно, что вещество причинит вред. Этот вред необходимо сопоставить с уменьшением продолжительности или эквивалентом потери жизни.
117
Методология оценки риска химического воздействия включает следующие этапы [13]:
•идентификация опасности;
•оценка экспозиции;
•установление зависимости «доза-эффект»;
•характеристика и оценка риска;
•анализ факторов, влияющих на достоверность результатов;
•характеристика неопределенностей.
Риск неблагоприятного воздействия на окружающую среду
Основными источниками чрезвычайных ситуаций являются природные стихийные бедствия и техногенные аварии и катастрофы, в которые вовлекаются население, промышленные и гражданские объекты и природная среда. Для оценки риска необходима информация как по интенсивности аварийных ситуаций (вероятностям), так и по ущербу для окружающей среды. Наиболее важным реципиентом риска является человек. Вся система безопасности строится, прежде всего, в отношении человека. В этой связи при количественной оценке риска принимаются во внимание, по возможности, все основные виды ущерба, наносимого человеку, поддающиеся количественному определению. Однако неблагоприятному воздействию (в том числе со стороны человека) подвергаются и окружающая среда (включающая растительный и животный мир, составляющие экосистему). В некотором отношении оценка риска воздействия на объекты окружающей среды является более сложной и более неопределенной, чем оценка риска здоровью человека. В отношении объектов окружающей среды в зависимости от масштабов воздействия в процедурах оценки риска можно выделить три уровня: локальный, региональный и глобальный. По продолжительности воздействия – краткосрочные, среднесрочные и отдаленные воздействия. При этом определенные воздействия могут иметь необратимый характер, например, исчезновение отдельных биологических видов. Оценкам этих видов риска необходимо придавать особое значение. В состав необходимой для оценки риска информации должны быть включены данные по:
•состоянию воздушного бассейна и его загрязнению;
118
•характеристике ландшафта и его устойчивости к техногенным нагрузкам;
•состоянию и загрязненности поверхностных и грунтовых вод, содержанию в стоках вредных веществ;
•состоянию земельного фонда и его загрязненность вредными веществами;
•состоянию животного мира и растительности, их устойчивости к нагрузкам;
•фоновым для рассматриваемой территории уровням загрязнений.
Необходимо отметить, что любая оценка риска есть лишь некое приближение к «реальному» риску. Этому способствует значительное число неопределенностей: в результатах измерений концентраций вредных веществ в используемых моделях; в оценках токсичности и транспортных параметров и др.
Оценка экологического риска, в первую очередь, касается оценки влияния неблагоприятных эффектов факторов риска на популяции животных, растений или микробов и на структуры и функции экосистем. Методы оценки риска для популяций биологических видов аналогичны таковым для популяции человека. В этой связи представляют интерес изменения в смертности, физиологии или проявление отклонений и устойчивость к стрессовым воздействиям окружающей среды. Риски для определенной экосистемы включают такие факторы интереса как изменения разнообразия видов, их распространения, продуктивности и накопления биомассы; связи живых и неживых элементов экосистем, устойчивость к различного рода воздействиям и пр.
Методы для оценки потенциального воздействия факторов риска относятся к одной из четырех категорий [14]:
•тесты для одного биологического вида;
•тесты более чем для одного биологический вид;
•лабораторные тесты;
•тесты для полевых условий.
Оценка «воздействие-эффект» – наиболее сложная составляющая общей проблемы оценки риска экосистем. Так, активность образцов облученных ионизирующим излучением животных и орга-
119
низмов, а также метаболические/физиологические аспекты биологических видов, как правило, имеют большие вариации и менее изучены, чем для человека. Это делает определение (в особенности, поглощенной и эффективной дозы) и экстраполяцию «дозаэффект» более сложной для большинства процедур оценки экологического риска.
В соответствии с принципом экологического императива [15] для устойчивого развития социально-экономических систем экономика должна удовлетворять нужды и законные желания каждого человека и общества в целом в условиях повышения безопасности (увеличения продолжительности жизни и ее качества) при условии соответствия экологическим возможностям биосферы. Практическая реализация принципа возможна, только если используется система индикаторов состояния окружающей среды и сформированная на ее основе совокупность показателей, которые бы количественно на научной основе определяли состояние безопасности этой среды. Разработка таких показателей является важнейшей и сложнейшей проблемой. В настоящее время вопрос о разработке таких показателей находится только на стадии постановки. К ним на сегодняшний день можно отнести лишь степень «близости состояния экосистемы к границе ее устойчивости». Отметим, что и задача количественной оценки степени близости экосистем к границам их устойчивости является очень сложной. Тем не менее в некоторых странах такие оценки уже используются для введения в
регламентирующую деятельность по безопасности количественных значений для предельно допустимых техногенных нагрузок (ПДНТ) на природную среду. Такие ПДНТ должны гарантировать отсутствие неустойчивости и непредсказуемости состояния экологических систем при соблюдении ограничений уровня техногенного воздействия. Так, согласно принятому в Нидерландах законодательству [16], уровень воздействия на экосистему (т.е. ПДТН) не должен превышать уровня, при котором могут пострадать 5 % видов в экосистеме.
Необходимые шаги на пути решения этой задачи – создание перечня индикаторов состояния окружающей среды (ОС) (табл. 2.12) [17]. При этом использованы разработки по этой проблеме, выполненные статистическим управлением ООН (СУ ООН) и организа-
120
цией по экономическому развитию и сотрудничеству (ОЭСР). ОЭСР рассматривает индикаторы окружающей среды в контексте нагрузок на окружающую среду (движущие силы), ее состояние, ответной реакции, базовой информации; а СУ ООН – в контексте социально-экономических видов деятельности, воздействия и их последствий, ответной реакции на воздействия и базовой информации.
Таблица 2.12
Сводный перечень индикаторов состояния окружающей среды
|
Про- |
Нагрузки (ОЭСР). |
Состояние |
Ответная реак- |
Базовая |
|
блем- |
Социально- |
ОС (ОЭСР). |
ция ОС (ОЭСР). |
инфор- |
|
ные |
экономическая |
Воздействия |
Ответная реак- |
мация |
|
области |
деятельность |
(СУООН) |
ция на воздейст- |
(СУ |
|
вия (СУООН) |
ООН) |
|||
|
Атмо- |
Выбросы СО2, |
Концентрация |
Никаких инди- |
Погодные |
|
сфер- |
SО2, NОx. |
СО2, SО2, |
каторов пред- |
и клима- |
|
ный |
Потребление озо- |
NОx, О3 и |
ложено не было. |
тические |
|
воздух/ |
норазрушающих |
взвешенных |
условия |
|
|
климат |
веществ |
частиц |
||
|
Земли/ |
Изменения в зем- |
Площадь, |
Природоохран- |
Обраба- |
|
почва |
лепользовании, |
подверженная |
ные территории |
тываемые |
|
использование |
почвенной |
(% от всей пло- |
земли на |
|
|
удобрений и с/х |
эрозии |
щади земель) |
душу на- |
|
|
пестицидов |
селения |
|||
|
Вода/ |
Годовой забор |
Концентрация |
Обработка сточ- |
Резервы |
|
пресно- |
грунтовых и по- |
свинца, кад- |
ных вод (% ох- |
грунто- |
|
водные |
верхностных вод. |
мия, пестици- |
ваченного насе- |
вых вод |
|
ресурсы |
Подушевое по- |
дов в пресно- |
ления), доступ- |
|
|
требление воды |
водных водо- |
ность безопас- |
||
|
для бытовых це- |
емах, БПК и |
ной тепловой |
||
|
лей, промышлен- |
ХПК в пре- |
воды (% охва- |
||
|
ное и с/х водо- |
сноводных |
ченного населе- |
||
|
пользование |
водоемах |
ния) |
||
|
Ресур- |
Пока не предло- |
Пока не пред- |
Пока не пред- |
|
|
сы мор- |
жено никаких |
ложено ника- |
ложено никаких |
|
|
ской |
индикаторов |
ких индика- |
индикаторов |
|
|
воды |
торов |
|||
121
Продолжение табл. 2.12
|
Про- |
Нагрузки (ОЭСР). |
Состояние |
Ответная реак- |
Базовая |
|
блем- |
Социально- |
ОС (ОЭСР). |
ция ОС (ОЭСР). |
инфор- |
|
ные |
экономическая |
Воздействия |
Ответная реак- |
мация |
|
области |
деятельность |
(СУООН) |
ция на воздейст- |
(СУ |
|
вия (СУООН) |
ООН) |
|||
|
Биоло- |
Годовое производ- |
Темпы обез- |
Темпы лесовос- |
Учет |
|
гиче- |
ство кругляка, |
лесения, вы- |
становления, |
лесов |
|
ские и |
подушевое по- |
мирающие и |
лесозащитные |
|
|
другие |
требление топлив- |
находящиеся |
территории (% |
|
|
при- |
ной древесины, |
под угрозой |
от всей террито- |
|
|
родные |
улов морских ви- |
вымирания |
рии) |
|
|
ресурсы |
дов |
биовиды |
||
|
Мине- |
Извлечение мине- |
Истощение |
Пока не пред- |
Выявлен- |
|
раль- |
ральных ресурсов, |
минеральных |
ложено никаких |
ные ми- |
|
ные, |
годовое подуше- |
ресурсов (% |
индикаторов |
нераль- |
|
вклю- |
вое энергопотреб- |
от выявлен- |
ные ре- |
|
|
чая |
ление |
ных ресурсов) |
сурсы, |
|
|
энерге- |
выявлен- |
|||
|
тиче- |
ные энер- |
|||
|
ские |
горесур- |
|||
|
ресурсы |
сы |
|||
|
Отходы |
Объем бытовых |
Пока не пред- |
Пока не пред- |
Пока не |
|
отходов, объем |
ложено ника- |
ложено никаких |
предло- |
|
|
импорта и экспор- |
ких индика- |
индикаторов |
жено |
|
|
та опасных отхо- |
торов |
никаких |
||
|
дов |
индика- |
|||
|
торов |
||||
|
Посе- |
Темпы роста го- |
Площадь и |
Пока не пред- |
Пока не |
|
ления |
родского населе- |
население |
ложено никаких |
предло- |
|
челове- |
ния, % городского |
маргиналь- |
индикаторов |
жено |
|
ка |
населения, коли- |
ных поселе- |
никаких |
|
|
чество автомоби- |
ний, % насе- |
индика- |
||
|
лей на 1000 чел. |
ления с сани- |
торов |
||
|
тарными ус- |
||||
|
лугами |
||||
|
Сти- |
Частота |
Количество |
Пока не пред- |
Пока не |
|
хийные |
раненых и |
ложено никаких |
предло- |
|
|
бедст- |
жертв |
индикаторов |
жено |
|
|
вия |
никаких |
|||
|
индика- |
||||
|
торов |
122
Большое внимание должно уделяться не только проблеме экологической безопасности природной среды, но и проблеме оценки биологических факторов опасности окружающей среды для самого человека. В этом вопросе также имеются объективные трудности. База данных «воздействие-эффект» весьма ограничена, кроме того, отсутствуют общепризнанные критерии, оценивающие биологические факторы опасности среды для человека. Используемая на практике система оценок, основанная на единственном типе нормативов – ПДК для отдельных токсических веществ является необходимой, но недостаточной. Для многих веществ в ПДК не заложена оценка их мутагенности, канцерогенности, иммунной и психотоксичности, эмбриотоксичности. Поэтому так важны исследования, направленные, с одной стороны, на разработку критериев, позволяющих оценить и предсказать весь комплекс биологических факторов опасности, а, с другой стороны, на разработку математических методов агрегирования разнородной информации и выработку интегрированного критерия оценки опасности.
Научно обоснованное принятие решений в области экологической безопасности (как и в любой другой) требует взвешенного анализа, основанного на оценках риска с учетом экономической эффективности этих решений.
2.6. ФОНОВЫЙ УРОВЕНЬ РИСКА
Важным моментом в вопросах риска является понятие фонового риска [18].
Существующий в данном районе уровень риска, связанный с возможностью гибели или получения травмы вследствие неестественных причин – несчастного случая, преступления или другого «неестественного события», определяется термином «фоновый риск». Если не оговорено особо, будем относить этот термин к категории антропогенного риска.
Можно выделить несколько уровней для рассмотрения и оценки фонового риска:
•мировой,
•национальный,
123
•региональный,
•местный.
Вобщем случае не существует какой-либо зависимости между значениями риска на этих уровнях.
Считается, что события, вероятность которых ниже уровня фонового риска, могут не рассматриваться с точки зрения их влияния на риск независимо от последствий таких событий.
При создании же потенциально опасных техногенных объектов допустимый уровень риска целесообразно (хотя, вероятно, это не всегда реально осуществимо) сравнивать с минимальным уровнем риска на всех уровнях. Это исключает случай, когда в регионе с повышенным фоновым уровнем риска обосновывается допустимость размещения объектов с уровнем риска ниже местного уровня, но значительно превышающего, например, национальный.
Влитературе принято относить риск к одной из трех категорий: пренебрежимый, приемлемый, неприемлемый.
Взападных странах приемлемым риском считается: 10-4 – 10-8 в год. В Нидерландах в 1985 году концепция приемлемого риска была принята в качестве закона. Вероятность смерти от опасностей,
связанных с техносферой, считается недопустимой, если она превышает 10-6. Приемлемой по этому закону считается вероятность менее 10-8. В диапазоне 10-6 – 10-8 решение принимается исходя из экономических и социальных аспектов.
При оценке величины приемлемого индивидуального риска
большинство западных авторов сходятся примерно на величине 10-6 в год. Риск выше 10-4 однозначно считается неприемлемым. В общем случае необходимо руководствоваться значениями риска в данном месте.
Индивидуальный риск может быть обусловлен различными причинами [19]. Это, прежде всего, генетические и соматические заболевания, а также старение, т.е. причины, связанные с источником риска смерти – внутренней средой организма. Источником риска смерти является также естественная среда обитания, различные процессы в которой могут приводить к эффектам разного масштаба. Человек в процессе своего развития создал особые условия существования, которые можно определить термином «искусст-
124
венная среда обитания». В этой среде появились новые виды опасности, связанные с несчастными случаями на транспорте, в быту, а также с загрязнением окружающей среды. Кроме перечисленных, источниками риска смерти может являться профессиональная и непрофессиональная деятельность человека, а также социальная среда.
Втабл. 2.13 приведена классификация источников риска смерти
[19].Приведенные источники риска смерти только в первом приближении можно считать действующими на человека независимо друг от друга. При более детальном анализе необходимо учитывать их взаимовлияние. Так события в естественной и искусственной средах обитания, конечно же, оказывают влияние на внутреннюю среду организма. Например, загрязнение окружающей среды негативно влияет на здоровье человека. Это обстоятельство необходимо учитывать при оценках интегрального риска.
Таблица 2.13
Классификация источников риска смерти
|
№ |
Источники риска |
Основные причины смерти |
|
|
п/п |
смерти |
||
|
1 |
Внутренняя |
сре- |
Генетические и соматические заболе- |
|
да обитания |
вания, старение |
||
|
2 |
Естественная |
Несчастные случаи при землетрясени- |
|
|
среда обитания |
ях, ураганах, наводнениях и т.п. |
||
|
3 |
Искусственная |
Несчастные случаи на транспорте, в |
|
|
среда обитания |
быту, заболеваемость от загрязнения |
||
|
внешней среды и т.п. |
|||
|
4 |
Профессиональ- |
Профессиональные заболевания, не- |
|
|
ная деятельность |
счастные случаи на производстве |
||
|
5 |
Непрофессио- |
Заболеваемость и несчастные случаи в |
|
|
нальная |
дея- |
любительском спорте и других видах |
|
|
тельность |
непрофессиональной деятельности |
||
|
6 |
Социальная |
сре- |
Убийства и самоубийства, ранения и |
|
да |
пр. |
||
|
125 |
Простое суммирование приведенных составляющих будет давать фактически первое приближение к интегральной оценке риска. Для адекватной оценки риска можно вместо линейной модели использовать другие модели, например, мультипликативную. Однако любую модель, особенно более сложную, есть смысл разрабатывать, если ее можно обеспечить необходимыми данными.
В табл. 2.14 приведены обобщенные данные по средним значениям оценок риска смерти от воздействия различных источников опасности, включая естественную и искусственную среды, а также непрофессиональную и профессиональную деятельности и социальную среду [18].
Таблица 2.14
Сравнительная оценка антропогенного риска
|
Порядок веро- |
|
|
ятности гибели |
Причина гибели |
|
[ед./год] |
|
|
— 12 |
Смерч, ураган, торнадо |
|
— 11 |
Гроза |
|
— 10 |
Землетрясение, наводнение, цунами; укусы и |
|
уколы ядовитых животных и насекомых |
|
|
— 9 |
Взрывы бытового газа в домах |
|
— 8 |
Аварии на общественном и железнодорожном |
|
транспорте |
|
|
— 7 |
Катастрофы самолетов гражданской авиации; |
|
несчастные случаи при катании на горных лы- |
|
|
жах |
|
|
— 6 |
Автомобильная авария (США); несчастные |
|
случаи при занятиях мотоспортом |
|
|
— 5 |
Несчастные случаи с альпинистами; профес- |
|
сиональная деятельность полицейских, пожар- |
|
|
ных, летчиков-испытателей, боксеров |
|
|
— 4 |
Спортивные автогонки, скачки с препятствия- |
|
ми, экипажи военных вертолетов |
|
|
126 |
В табл. 2.15 для сравнения приведены обобщенные данные по фоновому риску для территорий в границах бывшего СССР [18].
Таблица 2.15
Сравнительные данные по фоновому уровню риска
|
Событие |
Вероятность |
|
|
Пострадать |
Погибнуть |
|
|
Гибель от неестественных причин на- |
— |
1.5×10-2 |
|
селения г. Камбарка |
||
|
Смерть от неестественных причин |
— |
1.1×10-3 |
|
(1987 г.) |
||
|
Гибель в происшествиях с подвижным |
— |
1.6×10-4 |
|
составом (1988 г.) |
||
|
Убийство или самоубийство (1991 г.) |
— |
1.6×10-4 |
|
Риск в дорожно-транспортных проис- |
1.14×10-3 |
2.68×10-4 |
|
шествиях в Московской обл. (1991 г.) |
||
|
Риск гибели в результате умышленного |
— |
7.0×10-5 |
|
убийства в Московской обл. (1991 г.) |
||
|
Верхняя оценка поражения персонала |
1.6×10-4 |
1.9×10-5 |
|
техногенных объектов |
||
|
Верхняя оценка гибели населения в |
1.3×10-4 |
1.2×10-6 |
|
результате природного чрезвычайного |
||
|
события (1989 г.) |
||
|
Верхняя оценка гибели населения в |
2.0×10-5 |
2.4×10-6 |
|
результате техногенного чрезвычайно- |
||
|
го события (1989 г.) |
Анализ приведенных в табл. 2.15 данных показывает, что для территорий бывшего СССР фоновый уровень риска (смерть от неестественных причин) близок к 1×10-3. Вероятность гибели от неестественных причин для населения г. Камбарка, в районе которого расположен объект по хранению отравляющих веществ, еще больше. Это на несколько порядков выше, чем принятый в западных
127
странах нормативный уровень. Однако ориентироваться на уровень 1×10-3 вряд ли следует. В то же время верхняя оценка гибели населения в результате техногенного чрезвычайного события составляет 2.4×10-6. С учетом этих и других обстоятельств в работе [18] предлагается считать для территории России фоновым уровнем риска значение 5×10-6. Границей же недопустимого риска предлагается считать 5×10-5.
Интересный обзор изменения опасностей в течение дня был составлен сотрудником фирмы Imperial Chemical Industries. На рис. 2.9 приведена динамика изменения риска в течение дня. По оси ординат отложена частота событий с фатальным исходом [2].
Из анализа рисунка следует, что работа в химической промышленности, вопреки сложившемуся мнению, не намного опаснее, чем домашний туалет и принятие пищи и значительно менее опасна, чем забавы вроде езды на мотоцикле.
Рис. 2.9. Повседневные опасности
128
2.7. КОНЦЕПЦИЯ ПРИЕМЛЕМОГО РИСКА
Любой вид деятельности связан с определенной степенью вредного воздействия (риском). При этом должно быть обеспечено условие безопасности – т.е. условия приемлемого риска. В идеале приемлемый риск должен соответствовать условию равновесия между риском и пользой от этого вида деятельности.
На основании критического анализа существующих подходов для обоснования критериев обеспечения безопасности человека отмечается [19]:
•вероятностный характер потенциальных источников опасности;
•индивидуальная вариабельность последствий воздействий различных техногенных факторов;
•беспороговый характер стохастических проявлений воздействия неблагоприятных техногенных факторов;
•комбинированное воздействие различных техногенных факторов;
•ограниченность доступных ресурсов для обеспечения безопасности.
При этом основные принципы концепции приемлемого риска можно сформулировать в виде положений [19]:
1.Принимается мера опасности – риск.
2.Утверждается, что любому уровню воздействия соответствует некоторый уровень риска.
3.Признается наличие опасных сочетаний источников воздействия.
4.Предполагается существование некоторого уровня приемлемого риска.
5.Считается, что уровень приемлемого риска можно установить с учетом экономических, социальных и других условий.
6.Постулируется, что уровни приемлемого риска стихийно формируются в обществе и проявляются в масштабах риска.
129
7.Постулируется, что уровнем приемлемого риска можно управлять, воздействуя на условия его формирования.
8.Предполагается использование концепции замещения «старых» рисков «новыми» при условии снижения общего уровня достигнутого риска.
Проблема определения приемлемого риска имеет социальные, экономические, психологические и другие аспекты.
Социальные проявляются в различиях пользы и вреда от конкретного вида деятельности для различных социальных групп.
Психологические проблемы очень сложны и недостаточно изучены. Каждый человек имеет свою шкалу оценки риска.
Экономические аспекты можно выявить как при рассмотрении затрат, связанных со снижением риска, так и при анализе потерь из-за недостаточно низкого уровня риска.
Выражая затраты и потери в одинаковых единицах, что само по себе представляет непростую задачу, и суммируя их, можно оценить экономическую целесообразность защитных мер. В этом случае, в принципе, возможно отыскать минимум суммы потерь и затрат, соответствующий оптимальным условиям реализации мер.
Уровень риска, обеспечивающий минимум суммы потерь и затрат, можно условно назвать приемлемым.
Однако на практике затраты и потери зачастую выражаются в разных единицах (представлены в разных шкалах), поэтому сведение их к единой шкале представляет собой нетривиальную задачу и не всегда возможно.
Кроме того, точный вид зависимости затрат и потерь от уровня риска в большинстве случаев неизвестен, поэтому отыскание минимума суммы потерь и затрат затруднительно.
Условия минимума и, соответственно, уровня приемлемого риска можно найти, анализируя масштабы риска в жизни человека. Это мнение основывается на признании стихийно реализуемых в обществе тенденций установления приемлемого равновесия между пользой и затратами для различных видов деятельности. Общество движется в направлении такого равновесия эмпирическим путем, путем проб и ошибок.
130
Необходимо отметить, что говоря о приемлемом риске, мы, как правило, имеем в виду диапазон, а не число, соответствующее некоему минимуму.
2.8.ПРОЦЕДУРА ALARA
В1990 году Международная Комиссия по радиологической защите (МКРЗ) [20] выпустила рекомендации, в которых были определены три фундаментальных принципа, лежащие в основе современной системы радиационной защиты:
—никакая практическая деятельность, связанная с облучением, не должна приниматься, если польза от нее для облученных лиц или общества в целом не превышает ущерба от вызванного ею облучения;
—для любого отдельного источника в рамках данной практической деятельности значения индивидуальных доз, число облученных лиц и возможность подвергнуться облучениям, которые необязательно случатся, должны поддерживаться на столь низких уровнях, какие только могут быть разумно достигнуты с учетом экономических и социальных факторов;
—облучение отдельных лиц от сочетания всех соответствующих видов практической деятельности должно ограничиваться пределами дозы или контролем риска в случае потенциального облучения.
Эти три принципа, обычно называемые «обоснование, оптимизация и нормирование», представляют собой кульминационный момент перехода от ограничения индивидуальных доз к снижению доз до оптимального уровня. Концепция оптимизации уровней об-
лучения или ALARA (сокращение «As Low As Reasonably Achievable» – «настолько низко, насколько разумно достижимо») стала основным принципом в современной радиационной защите. Однако вследствие качественной природы концепции, которая предлагает учитывать «экономические и социальные факторы», возникла необходимость выработать ясные и недвусмысленные правила для ее интерпретации.
131
Министерство
сельского хозяйства Российской Федерации
Федеральное
государственное бюджетное образовательное
учреждение высшего профессионального
образования
Пермская
государственная сельскохозяйственная
академия
имени
Д.Н. Прянишникова
Кафедра
менеджмента.
Реферат
По
дисциплине: Организационное поведение
На
тему: Человеческий фактор в организации:
сущность, типология, значимость для
бизнеса.
Выполнил:
студент факультета экономики, финансов
и коммерции направления «Менеджмент»
Никонова Елена Александровна
Руководитель:
ст.преподаватель
Овчинникова
И.А
Пермь
2012
Содержание
Введение 3
1.Сущность
человеческого фактора. 4
1.1.
Человеческий фактор как причина ошибочных
действий. 9
2.Типология
человеческого фактора в организационных
отношениях. 12
3.Человеческий
фактор и его роль для бизнеса. 26
3.1.
Активизация
человеческого фактора 28
3.2.Человеческий
фактор руководителя. 32
Заключение 36
Список
использованных источников 37
Введение
Основу
любой организации составляет человеческий
фактор, заключенный в знании субъектом
управления своего дела, в умении
организовать собственный труд и работу
коллектива. Центральной фигурой
организации выступает профессионал —
управляющий, способный видеть перспективы
развития дела, которым он занимается,
умеющий быстро оценивать реальную
ситуацию, находящий оптимальное решение
для достижения поставленной цели. В
этой связи менеджер должен обладать
определенными профессиональными и
личными качествами.
Основой
человеческого фактора является личность:
психологический облик человека, как
дееспособного члена общества, сознающего
свою роль в обществе.
Цель
реферата — выявить влияние человеческого
фактора на формирование и деятельность
организации.
Актуальность
темы реферата заключается в том, что
руководители процветающих фирм любят
повторять, что главный потенциал их
предприятий заключен в кадрах. Без
человека ни одно предприятие не может
быть организовано. Какие бы ни были
прекрасные идеи, новейшие технологии,
благоприятные внешние условия, без
хорошо подготовленного персонала
высокой эффективности работы добиться
невозможно. Вложения в человеческие
ресурсы и кадровую работу становятся
долгосрочным фактором конкурентоспособности
и выживания фирмы. Объектом исследования
является человек, как важнейший элемент
производственного процесса на предприятии.
1.Сущность
человеческого фактора.
1.1
Понятие
человеческого фактора.
Для
характеристики человеческого (личного)
фактора производства используются
такие понятия, как «рабочая сила»,
«трудовые ресурсы», «личность»,
«работник», «рабочий».
Рабочая
сила представляет собой совокупность
физических и умственных способностей
человека, которые он использует для
производства материальных благ и услуг.
По
отношению к непосредственному процессу
труда она выступает как потенциальная
величина, в то время как труд — это
функционирующая способность,
функционирующая рабочая сила.
Традиционно
в отечественной экономической науке
под рабочей силой подразумевают
способность к труду, под трудом —
целесообразную деятельность человека.
Рабочая
сила как товар, в отличие от других видов
товара, обладает качественной особенностью:
ей присуща значительная пластичность,
способность активно изменять свои
характеристики и тем самым активно
влиять на конъюнктуру спроса и предложения.
Естественно, каждый человек имеет свой,
присущий только ему диапазон товарных
характеристик, востребуемых рынком
труда. У одних он шире, у других — уже:
все зависит от наличных знаний, умений,
навыков, т.е. от того, что в широком смысле
называют опытом личности, а также от ее
способностей приобретать новый опыт —
как осознаваемых, так и потенциальных,
о которых иногда не подозревает и сама
личность.
Под
трудовыми ресурсами понимается все
социально активное население.
Цель
управления этим видом ресурсов —
социальная активизация населения в
решении бытовых, семейных, культурных,
экологических, экономических проблем.
В трудовой процесс вовлекается большая
часть человеческих ресурсов. Особое
внимание в сфере труда уделяется
подросткам, домохозяйкам, пенсионерам,
инвалидам, поощряются подработки,
совместительство и параллельные работы.
Они
включают часть населения в трудоспособном
возрасте, из которой исключаются инвалиды
1-й и 2-й группы и прибавляются фактически
работающие пенсионеры.
Из
приведенных определений видно, что это
нетождественные категории, но они тесно
связаны между собой. Труд не может быть
осуществлен без способности к труду, а
способность к труду реализуется только
в процессе труда. Трудовые ресурсы — это
совокупные способности к труду всего
общества, значительная часть которых
(способности домашних хозяек, студентов
и т.д.) не используется в общественном
производстве.
В
данной категории воплощается единство
людей в биологическом и социальном
смысле, их единство как личностного
фактора производства и субъектов
производственных отношений, единство
социально-экономической сущности и
конкретных, естественно-исторически
обусловленных количественных и
качественных характеристик.
В
то же время приведенные определения
рассматривают понятия «рабочая сила»
и «трудовые ресурсы» как пассивные
объекты внешнего управления.
Поскольку
«рабочая сила» и «трудовые
ресурсы» не что иное, как совокупность
физических и умственных способностей
людей, предназначенных для производства
материальных благ и услуг, они не могут
ставить собственных целей, иметь
потребности. преследовать определенные
интересы, проявлять творческую инициативу.
По
самой своей сущности они предназначались
для того, чтобы их в условиях плановой
системы хозяйствования государственные
органы формировали, распределяли,
перераспределяли, использовали для
создания материально-технической базы,
последовательного наращивания
экономического потенциала, увеличения
общественного продукта и национального
дохода.
В
конце 80-х годов, когда в экономике возник
и стал наглядно проявляться «дефицит»
трудовых ресурсов, трудящиеся стали
рассматриваться как фактор производства.
Термин «фактор» определяется в
словарях как причина, движущая сила
чего-либо, т.е. в противоположность
термину «ресурс» он подчеркивает
активную роль чего-либо, в данном случае
— человека.
Для
выражения нового взгляда на роль человека
в производстве в экономической литературе
с середины 80-х годов все чаще стали
использоваться термины «человеческий
фактор» и «трудовой потенциал».
При этом обычно предполагается, что
понятие человеческий (или иногда
личностный) фактор фиксирует внимание
на активной роли человека в экономике.
Это в наибольшей степени соответствует
новой социальной ситуации, характеризующейся
недостаточно эффективным использованием
живого труда. В понятие «человеческий
фактор» вкладывается более широкий
и глубинный смысл, чем в понятия «рабочая
сила» и «трудовые ресурсы». Многие
ученые отмечали, что человеческий
капитал является даже более ценным, чем
материальный, поэтому человеческие
ресурсы имеют особое значение для
развития общества в целом и каждой фирмы
в отдельности. При этом речь идет не о
«человеческом факторе», а именно
о «человеческих ресурсах». Понятие
«человеческий фактор» основано на
технократическом подходе к развитию
производства, при котором наемный
рабочий отчужден от себя в процессе
труда. Эта проблема, возникшая во второй
половине прошлого столетия, является
актуальной и в настоящее время. О растущей
неудовлетворенности наемного рабочего
своей трудовой жизнью свидетельствуют
такие факты, как текучесть кадров, рост
прогулов и опозданий на работу и т. д.,
что отрицательно сказывается на
производительности труда и его
качественных показателях и не способствует
творческому росту работника. Эти
последние категории рассматривают
людей как общее условие функционирования
и развития производства — только как
рабочих. Представление совокупности
людей как трудовых ресурсов означает
фактическое приравнивание их к
материально-вещественным факторам
производства, таким, как техника, сырье,
энергия и т.п. При таком подходе люди
рассматриваются не как сознательные
субъекты хозяйственной деятельности,
а как объекты управления. Ясно, что до
тех пор, пока в экономической науке на
место «работающего», «трудящегося»
или «индивида вообще» не будет
поставлен живой человек во всем
многообразии его жизненных потребностей,
нечего и думать о перестройке сложившейся
системы управления «человеческим
фактором».
Что
же такое человеческий фактор производства,
экономики, общества? Однозначного ответа
на этот вопрос нет. По мнению академика
Т. И. Заславской, человеческий фактор —
«это система взаимодействующих,
занимающих разное положение классов,
слоев и групп, деятельность и взаимодействие
которых обеспечивают прогрессивное
развитие общества».
Другими
словами, человеческий фактор раскрывает
человека во многих измерениях: как
трудящегося, как гражданина и семьянина,
как человека во всем многообразии его
чувств и помыслов.
Личный
фактор производства (в непосредственно-социальном
значении — личностный фактор) характеризует
все многообразие качеств субъекта
(работника), проявляющееся в процессе
его трудовой деятельности.
Другими
словами, личный фактор — это функционирующая
(реализуемая в действии) рабочая сила,
рассматриваемая в совокупности своих
качественных характеристик.
Личный
фактор производства и рабочая сила
соотносятся как целое и частное. Рабочая
сила, выражая лишь производственные
потенции работника, не может выступать
в качестве фактора производства. Им
является человек, обладающий способностью
к труду (рабочей силой), который
осуществляет процесс труда, т.е. включен
в процесс производства.
Человеческий
фактор надо рассматривать как проявление
всей совокупности личностных качеств
человека, которые влияют на его трудовую
активность. Данное понятие указывает
на решающую роль человека в процессе
производства.
Человеческий
фактор — это люди организаций и учреждений,
объединенные для совместной деятельности.
В структурном плане — это в первую очередь
личность, рабочая группа, трудовой
коллектив.
Человеческий
фактор — это не только коллективный
работник, но и коллективный субъект
общественной жизни, имеющий социальную,
демографическую, экономическую и
политическую структуру, взаимодействие
элементов которой обеспечивает развитие
общества.
Такой
взгляд согласуется с пониманием цели
общественного развития как создание
необходимых условий для социального
развития людей, а повышение эффективности
экономики — как средство достижения
этой цели.
Признание
человека полноправным и сознательным
участником общественного развития
наряду с жизненными потребностями
выдвигает на первый план также потребности
в творческой деятельности, информации,
участия в управлении и т.д.
Разное
содержание понятии «трудовые ресурсы»
и «человеческий фактор» требует и
разных подходов и способов их изучения.
Трудовые ресурсы региона, отрасли и
предприятия, как правило, описываются
показателями численности и территориальности,
демографической, отраслевой,
профессиональной и квалификационной
структур. Человеческий фактор производства
характеризуется кроме этих признаков
показателями отношения к труду,
инициативы, предприимчивости, интересов,
потребностей, ценностей, способов
поведения в различных ситуациях.
Представляя
значительный шаг вперед по сравнению
с трудовыми ресурсами, понятие
человеческого фактора содержит
определенную ограниченность: в его
рамках люди рассматриваются не как
главная ценность общества, а как фактор
внешних по отношению к ним процессов
развития. Понятно, что эта ограниченность
отражает достигнутую ступень развития
нашего общества.
Человеческий
фактор — экономико-политический термин,
предмет интересов современной общей
теории систем, психологии труда,
эргономики и социологии. Внимание к
человеческому фактору непосредственно
связано с необходимостью ускорения
социально-экономического развития,
которое невозможно обеспечить, используя
авторитарные, административно-бюрократические
методы управления.[6]
Человеческий
фактор — многозначный термин, описывающий
возможность принятия человеком ошибочных
или аналогичных решений в конкретных
ситуациях.
Конструкторы
различной техники, устройств и т. п.
стараются предусмотреть, не допустить
и уменьшить последствия такого поведения
человека. Термин используется в
психологии, инжиниринге, индустриальном
дизайне, статистике, эргономике и
антропометрии.
Выражение
человеческий фактор часто используется,
как объяснение причин катастроф и
аварий, повлёкших за собой убытки или
человеческие жертвы.
Любому
человеку свойственны ограничения
возможностей или ошибки. Не всегда
психологические и психофизиологические
характеристики человека соответствуют
уровню сложности решаемых задач или
проблем. Характеристики, возникающие
при взаимодействии человека и технических
систем, часто называют «человеческий
фактор». Ошибки, называемые проявлением
человеческого фактора, как правило,
непреднамеренны: человек выполняет
ошибочные действия, расценивая их как
верные или наиболее подходящие.
Причины,
способствующие ошибочным действиям
человека, можно объединить в несколько
групп:
-
недостатки
информационного обеспечения, отсутствие
учёта человеческого фактора; -
ошибки,
вызванные внешними факторами; -
ошибки,
вызванные физическим и психологическим
состоянием и свойствами человека; -
ограниченность
ресурсов поддержки и исполнения
принятого решения.
Отсутствие
полной уверенности в успешности
выполнения предстоящего действия,
сомнения в возможности достижения цели
деятельности порождают эмоциональную
напряженность, которая проявляется как
чрезмерное волнение, интенсивное
переживание человеком процесса
деятельности и ожидаемых результатов.
Эмоциональная напряженность ведет к
ухудшению организации деятельности,
перевозбуждению или общей заторможенности
и скованности в поведении, возрастании
вероятности ошибочных действий. Степень
эмоциональной напряженности зависит
от оценки человеком своей готовности
к действиям в данных обстоятельствах
и ответственности за их результаты.
Появлению напряженности способствуют
такие индивидуальные особенности
человека, как излишняя впечатлительность,
чрезмерная старательность, недостаточная
общая выносливость, импульсивность в
поведении.
Источником
ошибок может служить снижение внимания
в привычной и спокойной обстановке. В
такой ситуации человек расслабляется
и не ожидает возникновения какого-либо
осложнения. При монотонной работе иногда
появляются ошибки, которые практически
никогда не встречаются в напряженных
ситуациях.
Ошибки
в выполнении тех или иных действий могут
быть связаны с неудовлетворительным
психическим состоянием человека. При
этом у человека подавленное настроение,
повышенная раздражительность,
замедленность реакций, а иногда, наоборот,
излишнее волнение, суетливость, ненужная
говорливость. У человека рассеивается
внимание, возникают ошибки при выполнении
необходимых действий, в особенности
при неожиданных отказах оборудования
или внезапных изменениях ситуации.[7]
2.Типология человеческого фактора в организационных отношениях.
В
основе процесса взаимодействия личности
и организации находятся психологический
и экономический контракты, которые
определяют условия психологического
и экономического вовлечения сотрудника
в совместную деятельность. Они отражают
существенные ожидания личности
(интересная работа, достойная оплата,
хороший психологический климат, уважение
личности, удовлетворенность работой,
возможности использования своего
творческого потенциала) и соответствующие
ожидания организации (высокие результаты
деятельности сотрудника, преданность
организации, добросовестный труд,
организационная культура).
Психологический
контракт представляет собой определенный
обмен ценностями и отражает желание
человека работать в этой организации
и желание организации нанять его. Когда
человек нанимается на работу, такой
обмен только ожидается. В процессе
работы ожидания могут подтвердиться
или не подтвердиться. В связи с этим
менеджер должен постоянно следить за
тем, чтобы работник и организация
продолжали получать то, чего они ожидали
друг от друга, т. е. выполнения
психологического контракта. В случае
равноценного обмена в соответствии с
психологическим контрактом можно
говорить об идеальном положении: балансе
между затратами и вознаграждением. В
этом случае можно рассчитывать на то,
что работник будет хорошо относиться
к своей работе и будет доволен своими
отношениями с организацией. Если же
обмен совершен неравноценно, результаты
будут совершенно противоположными. У
людей, ожидания которых не оправдались,
может сформироваться отрицательное
отношение к работе, у них может пропасть
желание работать усердно, они перестанут
считать свою работу лучшей. При
сравнительном анализе ожиданий сотрудника
и ожиданий организации может получиться
так (как часто и бывает), что эти ожидания
окажутся несовместимыми. Сотрудники,
естественно, реагируют на такую
несовместимость множеством способов.
Например, некоторые могут пытаться
получить продвижение по службе в пределах
фирмы в надежде на то, что на более
высоких уровнях иерархии они смогут
удовлетворить свои разнообразные
потребности с помощью профессионального
роста и использования своих знаний и
мастерства. Однако если перспектива
продвижения по службе ограничена либо
невозможна в ближайшее время, то
существует вероятность того, что реакция
служащего будет достаточно негативна.
Такие отрицательные реакции проявляются
в увольнениях, участии в профсоюзных
забастовках, сокращении выпуска
продукции, а в чрезвычайных ситуациях
даже в саботаже или воровстве выпускаемой
продукции или оборудования.
Люди
по-разному приспосабливаются к жизненным
условиям. По способности адаптироваться
можно выделить три
типа людей. Представители
первого типа ориентируются на текущий
момент, легко приспосабливаются к
обстановке. Они могут принимать
эффективные решения «здесь и сейчас».
Вторые – привязаны к прошлому и способны
действовать в рамках жесткой структуры
с четкими разрешениями и запретами.
Действия этих людей рациональны в рамках
имеющейся структуры. Третий тип людей
смотрит в будущее, их поведение неадекватно
ситуации. Они плохо приспосабливаются
к иерархической структуре, но хорошо
генерируют полезные идеи. Знания о
возможностях и типах адаптации людей
к организационной среде позволяют
разумно строить с ними деловые отношения.
Подчиненные ожидают уважения по отношению
к себе, а также хотят ощущать значимость
выполняемой работы. Сама организация
требует, чтобы ее сотрудники во всем
полагались на организационные цели и
правила, следовали ее миссии, а также
исполняли поставленные перед ними
задачи.
В
бизнесе имеется три основных персоны,
от которых зависит его успех. Это
Созидатель, Управленец и Владелец
бизнеса.
Особенно
кадровый вопрос касается инновационных
проектов, где процент провалов самый
большой (да он и теоретически не может
даже приближаться к 100%), и для успеха
которых требуются кадры не только с
высокой квалификацией и значительным
практическим стажем, а и с большим
творческим потенциалом, даром предвидения.
Назовем их созидателями. Привлечение
самых лучших кадровых управленцев к
этой проблеме не может дать хороших
результатов.
К
таким инновационным проектам относятся
все проекты по созданию, расширению,
автоматизации и реорганизации бизнеса
(соответственно к таким проектам
относятся все проекты создания
корпоративных сайтов, порталов и систем).
И большинство таких проектов оканчивалось
крахом только из-за отсутствия таких
кадров (созидателей) или отсутствия у
этих кадров требуемых полномочий
(несоответствующие Владельцы и
Управленцы).
С
другой стороны, успешно созданные
проекты зачастую угасали, если созидатели
занимали руководящие посты созданного
бизнеса, здесь уже нужны профессиональные
управленцы, грамотные и педантичные
менеджеры.
Для
успешного создания бизнеса (проекта) и
успешного управления бизнесом (созданным
проектом) нужны совершенно разные кадры,
нужен другой опыт и знания, другие
творческие способности, другой интерес
к работе, другие стимулы.
По
жизни, как правило, человек либо
созидатель, либо управленец. Каждый
человек должен знать кто он, иначе у
него ничего не получается. Знать свое
место и в жизни, и в бизнесе.
Основная
задача владельца бизнеса это найти
специалистов и для создания и расширения
бизнеса, и для ведения бизнеса. Для этого
тоже требуются особые качества, первое
из которых – разбираться в людях. Он
может быть и не созидателем, и не
управленцем, но он обязан знать, кому
он может доверить проект по расширению
бизнеса, а кому ведение бизнеса. В
противном случае ему очень скоро будет
нечем владеть. Второе особое качество
– это мужество. Владелец должен иметь
очень большое мужество, что бы доверить
свой бизнес посторонним для него людям,
дать им возможность спокойно работать,
не гнетя их постоянной опекой, мелочным
контролем, навязыванием им своего
мнения.
Другая
сторона человеческого фактора – это
работа в команде. Будь то команда
созидателей, команда управленцев,
команда владельцев бизнеса. Основной
принцип работы в команде – это создать
такие условия, чтобы личные цели каждого
члена команды совпадали с целями бизнеса.
В
инновационных проектах необходимо
учитывать не только человеческие
факторы, влияющие на ход и создание
проекта, но и человеческие факторы,
возникающие при работе человека с уже
созданным проектом. Это и «юсабилити»
корпоративных сайтов и порталов, и
факторы принятия и эффективного
использования человеком бизнес-процессов,
заложенных в корпоративных порталах и
системах, и принятие и эффективная
работа организационной структуры,
заложенной в корпоративную систему
(например, ряд организационных структур
не соответствует принципу единоначалия).
Например,
какими бы то ни было распрекрасными
техническими характеристиками ни
обладал бы новый автомобиль, его
никто не приобретет, если он не удобен
в управлении.
Поэтому,
при создании проекта на него нужно
смотреть не глазами владельца, управленца
или создателя, а глазами конечного
пользователя, который, в конечном итоге,
или принимает проект, или отвергает
его. А навязывание конечному пользователю
проекта, не соответствующего человеческим
факторам, приведет, в конечном итоге, в
малой эффективности созданного проекта,
или даже к его убыточности.[5]
Рекомендации
по выработке индивидуального подхода
к управлению можно строить на основе
различных типологий. Рассмотрим здесь
те типологии, которые признаны в
психологической науке и тщательно
проверены на больших выборках и
статистическом материале.
Психологические
рекомендации по выработке психологической
совместимости в команде можно строить
на основе различных типологий. В последнее
время предпринимаются попытки построения
систем рекомендаций даже на основе
астрологических и именных типологий,
особенностей внешности людей, их почерка
и биоритмов.
Не
отрицая этих попыток, остановимся на
тех типологиях, которые признаны в
психологической науке и тщательно
проверены на больших выборках и огромном
статистическом материале.
Различают
четыре типа темперамента — холерический,
флегматический, сангвинический и
меланхолический. Конечно, в реальности
присутствуют и смешанные темпераменты,
но все же доминирование какого-то одного
темпераментного свойства бывает очень
заметным.
Кроме
того, даже если в результате воспитания,
обучения и опыта человек научился
«маскировать» свой темперамент
посредством ролевого поведения и
самоконтроля, то в экстремальных и
стрессовых ситуациях его темпераментные
качества становятся доминирующими:
холерик начинает суетиться, а флегматик
впадает в ступор.
Темперамент
проявляется в таких характеристиках
деятельности, поведения и общения
человека, как скорость, выносливость
и степень открытости. При этом
темпераментные свойства являются
наследственно заданными и мало меняются
на протяжении всей жизни человека.
Например,
если в детстве ребенок был активным,
подвижным и общительным, то в юности, в
зрелые годы и в старости он все равно
по сравнению с другими людьми будет
активным, подвижным и общительным.
Разумеется, эта активность во второй
половине жизни снизится и человек станет
более спокойным и менее общительным,
но все равно холерик не может полностью
«превратиться» в медлительного и
замкнутого флегматика.
Холерик
обладает очень высокой работоспособностью,
выносливостью, активностью и инициативой.
Хорошо работает в условиях изменений.
Очень часто холерик стремится к
формальному или неформальному лидерству,
самостоятельности, ответственности.
Он отличается также высокой скоростью
мышления и переживаний, повышенной
возбудимостью и эмоциональностью,
способен на неожиданную смену настроений
в течение дня.
Холерики
любят трудности и умеют их преодолевать,
можно сказать, что препятствия и проблемы
повышают их жизненную энергию и стремление
к самоутверждению. В некоторых случаях
эти сотрудники неосознанно сами
«организуют себе проблемы», чтобы «жизнь
и работа не казались излишне скучными
и монотонными».
Работник,
обладающий холерическим темпераментом,
может быть вспыльчивым и раздражительным,
нередко имеет сниженный самоконтроль
и направлен на «сбрасывание» своих
эмоций на других людей.
Управление
подчиненным-холериком:
-
давать
поручения, связанные с ответственностью
и самостоятельностью, применять
умеренный контроль; -
поручать
задачи, требующие высокой творческой
активности и креативности, если
подчиненный-холерик является
профессионалом в определенной области; -
учитывая
тот факт, что подчиненный стремится
сделать карьеру и чувствовать себя
значимым, создавать перспективу
повышения; использовать на прорывах,
инновациях; -
посылать
в нужные командировки по завязыванию
связей и контактов с клиентами и
партнерами; -
организовывать
общение в нейтрально-партнерском стиле,
поскольку подчиненный-холерик плохо
переносит власть и давление; -
холерик
психологически совместим с сангвиником.
Не рекомендуется создавать тандемы
«холерик — флегматик» и «холерик —
меланхолик». В первом случае холерик
будет раздражаться на медлительного
флегматика, а флегматик — испытывать
неуверенность в себе. Во втором —
меланхолик будет переживать и обижаться
на вспыльчивость холерика; -
учитывать,
что холерик восстанавливается и отдыхает
в туристических поездках и общении с
большим количеством различных людей
(знакомых и незнакомых).
Если
холерик — высший руководитель, то он
часто реализует в управлении сильный
и авторитарный стиль, требует от
подчиненных высокой работоспособности
и трудоголизма, ждет от них быстрых
решений, не любит, когда ему сопротивляются,
не любит спорщиков и критиков, может
позволить себе резкую критику в адрес
своих сотрудников.
Флегматик
— спокойный, медлительный, вдумчивый
и основательный работник. Проявляет
надежность в отношениях и стабильность.
Нуждается в длительной адаптации, новую
информацию воспринимает с трудом,
запоминает долго, но глубоко и основательно.
При изменении условий работы может
временно снизить производительность.
Склонен к уединению, замкнутости, не
любит конфликтов. Имеет невысокую
инициативность. Может проявлять
склонность к повторению ошибок. Хорошо
работает в условиях однообразия и
монотонии. Не рвется в лидеры, хорошо
психологически совместим с сангвиниками,
меланхоликами и флегматиками. Отличается
терпеливостью, но склонен накапливать
неудовлетворенность и редко, но очень
сильно проявлять «взрыв негодования».
Управление
подчиненным-флегматиком:
-
рекомендуется
использовать его на участках работы,
требующих хорошей концентрации внимания,
а также там, где нужно работать в условиях
однообразия и монотонии (составление
отчетов, обобщение большого массива
фактических данных); -
поскольку
в стрессовых ситуациях флегматик
сохраняет спокойствие и самообладание,
можно использовать его при урегулировании
конфликтов в команде; -
при
формулировании задания давать время
для запоминания, предлагать записать
необходимые условия задачи; обязательно
контролировать выполнение задания,
стимулировать и «подгонять», держать
активный контакт и заинтересовывать;
активизировать инициативу, например,
на совещаниях спрашивать его мнение и
его оценку; -
не
использовать на участках работы, где
требуется высокая скорость принятия
решения и общительность; -
учитывать,
что флегматик хорошо отдыхает и
восстанавливает работоспособность в
условиях уединения.
Если
флегматический темперамент имеет
высший руководитель, то он ждет от
подчиненных активности, инициативы и
самостоятельности. Он нуждается также
в постоянной обратной связи: докладах
и записках о том, как идут дела, что
удалось сделать, а что — не удалось и
т. п. В общении с таким руководителем
нужно немного «замедляться» и уметь
держать паузу в те моменты, когда
руководитель думает и принимает решение.
Руководитель, имеющий флегматический
темперамент, является упрямым человеком,
поэтому, если он принял отрицательное
решение, взять «тайм-аут» и только потом
предпринимать меры по изменению решения.
Сангвиник
— активный, энергичный, имеет высокую
работоспособность и развитый самоконтроль.
Общительный, жизнерадостный человек.
Ориентирован на карьеру и хороший
заработок. Хорошо переносит перегрузки
и эмоционально устойчив к неприятностям
и тяжелым событиям. Эмоционально мало
чувствительный, как говорят, «толстокожий».
Психологически совместим с холериком,
сангвиником, меланхоликом.
Управление
подчиненным-сангвиником:
-
использовать
хорошие организационные способности
такого подчиненного по созданию
эффективной команды; -
создавать
перспективы карьеры и заработка, в
противном случае он может уволиться и
перейти к конкуренту; -
увлекать
новой задачей, стимулировать,
контролировать выполнение задания;
загружать делами; поддерживать
формально-деловые отношения.
Высший
руководитель, имеющий сангвинический
темперамент, ждет от своих подчиненных
высокого профессионализма, самоотдачи
в работе и подчеркнутой деловитости в
общении.
Меланхолик
отличается эмоциональной чувствительностью,
долго переживает ошибки и неудачи,
проявляет повышенную обидчивость.
Отличается высокой тревожностью,
рисковать не любит. Может расстраиваться
при неудачах, женщины-меланхолики часто
плачут. Тяжело переживают несправедливость
и конфликты. Склонны к самообвинению и
самокопанию. Обладают интуицией. Ценят
позитивную атмосферу в компании, по
причине хороших отношений на работе
переходить в другую организацию не
будут даже тогда, когда там предложат
более высокую заработную плату.
Психологически совместимы с сангвиниками
и флегматиками.
Управление
подчиненным-меланхоликом:
-
такой
подчиненный нуждается в эмоциональной
поддержке и позитивной оценке в случае
достижений; -
нежелательно
критиковать в присутствии других людей,
лучше — наедине; -
не
рекомендуется назначать на управленческие
должности; поддерживать позитивную
атмосферу в компании и подразделениях; -
не
рекомендуется использовать на участках
работы, связанных с риском и стрессом; -
можно
найти конструктивное применение
интуиции подчиненного-меланхолика,
если приглашать его на переговоры в
качестве наблюдателя, с тем чтобы потом
получить от него точную психологическую
характеристику оппонентов; -
можно
применять способности меланхолика в
реализации поддержки и сочувствия тем
сотрудникам, которые переживают личное
горе или беду.
Чаще
всего меланхолик работает в позиции
подчиненного, в неформальной структуре
играет роль ведомого. Довольно редко
люди с этим темпераментом становятся
руководителями. Но если все же это
произошло, руководитель-меланхолик
нуждается в постоянной эмоциональной
поддержке друзей и близких людей. Кроме
того, ему рекомендуется регулярно
отдыхать, поддерживать хорошую
психологическую и физическую форму,
внимательно относиться к своему рациону.
Если
за основу типологии подчиненных мы
возьмем стилевые особенности их
мыслительной деятельности, то можно
выделить пять психологических типов:
аналитики, прагматики, реалисты,
идеалисты и критики.
Работники,
характеризующиеся аналитическим
мышлением, любят оперировать цифровыми
данными и количественными характеристиками,
в своей работе опираются на директивные
документы, инструкции и юридические
нормы. Работают тщательно, ответственно,
продумывают детали, педантичны.
Ориентированы на высокую успешность и
не любят ошибаться. Стремятся к высокому
профессионализму и не терпят
недобросовестности в работе. Часто
проявляют перфекционизм. Перед решением
задачи осуществляют тщательное
планирование. Любят порядок, регулярность,
системность, четкость. Эффективно
работают в стабильных условиях при
наличии достаточного времени. Они
консервативны, устойчивы, стабильны.
Проявляют серьезность в обучении,
уважают авторитеты.
Во
внешности и поведении — солидны, любят
добротную и дорогую одежду, ведут себя
с достоинством. Общаются сдержанно, без
лишних эмоций. Их устная речь похожа на
письменную, с правильными оборотами и
законченными предложениями. Стремятся
повлиять на собеседника прежде всего
логикой и аргументами. Конфликтовать
не любят, но если попадают в конфликтную
ситуацию, могут проявить упорство и до
конца отстаивать свою позицию.
Психологически совместимы с аналитиками,
реалистами и идеалистами.
Чтобы
правильно решать задачу использования
в управлении сильных сторон каждого
сотрудника, разберем, в каких ситуациях
каждый психологический тип эффективен,
а в каких его эффективность существенно
снижается.
Аналитики
успешны:
1)при
работе над важным проектом, требующим
высокой компетентности и профессионализма;
2)
в процессе принятия стратегически
важного решения;
3)
при сравнении различных подходов и
выработке наиболее эффективного подхода
к решению проблемы;
4)при
составлении справочников, таблиц и
классификаций;
5)при
единоличном выполнении задания, не
требующего организации команды и
интенсивного общения с сотрудниками.
Эффективность
аналитиков снижается:
-
в
условиях лимита времени и неопределенности; -
в
условиях постоянных изменений; -
при
наличии конфликта и напряжения.
Прагматики
стремятся прежде всего к получению
конкретных результатов. Не терпят «общих
разговоров». Ориентированы на инновации,
любят все новое, избегают однообразия
и монотонии. Вокруг них — всегда люди,
они всех активизируют, будоражат,
заряжают новыми идеями. Могут одновременно
выполнять несколько дел. Легко переносят
ошибки, при неудачах быстро переключаются
на другое направление деятельности.
Редко
планируют работу заранее, предпочитая
сразу же включиться в дело и осуществлять
планирующие действия по ходу работы.
Живые, подвижные и общительные. Нередко
обладают эмоциональным обаянием.
Не
любят подчиняться нормам и авторитетам.
Часто бывают независимыми предпринимателями.
Легко чувствуют себя в конфликте и
противоборстве, потому борьба их
«заряжает» энергией. В условиях
противоборства и конфронтации часто
выигрывают. Психологически совместимы
с реалистами, прагматиками и критиками.
Прагматики
успешны:
-
в
условиях развития, при начинании нового
дела или нового направления в работе; -
в
процессе принятия решения со многими
неизвестными и с опорой на интуицию;
при ограничениях во времени; -
при
необходимости быстро организовать
команду единомышленников.
Эффективность
прагматиков снижается:
1.в
условиях однообразия и монотонии;
2.
в условиях затягивания времени, когда
возникает отсрочка в достижении цели;
3.
при общении с медлительными и нерешительными
партнерами;
4.при
жестком, авторитарном управлении,
давлении и излишне частом и детальном
контроле.
Реалисты
похожи на прагматиков: такие же живые
и общительные. Но если прагматики
ориентированы на самостоятельное
достижение результата и доверяют только
своему личному опыту, то реалисты
направлены на создание команды, которую
они могут направить на решение задачи.
Опираются на практику, ценят факты,
полученные другими. Реалисты не всегда
стремятся сами иметь знания в различных
областях, они подбирают команду из
хороших специалистов и доверяют им.
Существует
мнение, что эффективный руководитель
получается из тех работников, которые
обладают реалистическим мышлением. Они
любят управлять ситуацией и людьми, и
на работе, и при неформальной встрече.
Они всегда стремятся оказывать влияние,
рекомендовать, советовать.
Общаются
в простой, деловой манере. Любят
рассказывать анекдоты, шутить. Чужды
сантиментов, увлекаются работой и
карьерой. Из своих близких, как правило,
стремятся тоже сделать работающую
команду: жена — секретарь, дети —
помощники в деле и бизнесе. Психологически
совместимы со всеми: реалистами,
аналитиками, прагматиками, идеалистами
и критиками.
Реалисты
успешны:
1.в
управлении;
2.при
взаимодействии с внешними организациями,
партнерами и клиентами;
3.в
переговорах.
Эффективность
реалистов снижается:
1.в
ситуациях деликатного и доверительного
характера;
2.в
ситуации, в которой нужно переждать и
сделать перерыв;
3.в
случае, если они имеют в своем распоряжении
непроверенные или искаженные факты.
Идеалисты
любят рассуждать о морально-этических
и нравственных ценностях, увлекаются
философией и эзотерическими учениями.
Стремятся помочь людям, к ним часто
обращаются за помощью. Характеризуются
гуманными установками. Заботятся об
атмосфере в коллективе, миролюбивы, их
любят и уважают. Идеалисты — прекрасные
слушатели, прощающие ошибки и погрешности.
Влияют на других через позитивные
средства: хвалят, восхищаются, поощряют,
выделяют позитивы.
Напряжение
их внутренней жизни часто связано с
тем, что они хотят, чтобы «всем было
хорошо», но понимают реальную недостижимость
своего идеала. Психологически совместимы
с идеалистами и реалистами.
Идеалисты
успешны:
1.при
улаживании конфликтов;
2.в
переговорах, когда необходимо вызвать
доверие у партнеров;
3.в
роли неформальных лидеров в коллективе;
4.при
разработке системы мотивации и поощрений.
Эффективность
идеалистов снижается:
1.в
условиях борьбы и противостояния;
2.в
условиях необходимости критики коллеги;
3.когда
нужно выявить конфликт с целью его
анализа и проработки.
Критически
настроенные сотрудники, обладающие
профессиональной компетентностью,
способны вовремя выявить важные ошибки
в процессе принятия решения. Несмотря
на то, что критики не очень удобны в
общении и часто проявляют язвительность
и ироничность, именно они могут вовремя
предсказать возможные риски.
На
семинарах участники обычно спрашивают,
какова «санитарная норма» наличия
критиков в работающей команде с учетом
ее численности. К сожалению, пока нет
развернутых исследований, чтобы точно
ответить на этот вопрос. Однако желательно,
чтобы в каждом коллективе и каждом
подразделении работал хотя бы один
грамотный и профессиональный критик,
и не только в периоды становления новой
компании или на «прорывах», но и на
постоянной основе. Психологически
совместимы с реалистами и прагматиками.
Критики
успешны:
1.в
ходе построения прогноза возможных
ошибок и кризисов компании;
2.при
ограничении и корректировке
руководителя-диктатора, не признающего
инакомыслия в своем подразделении.
Эффективность
критиков снижается:
1.если
коллектив «лихорадит» по причине часто
повторяющегося конфликта;
2.в
условиях, когда необходимо стабилизировать
разрушающуюся команду.[2]
Оценка человеческой ошибки и метод сокращения
Оценка человеческой ошибки и метод сокращения (СЕРДЦЕ) являются техникой, используемой в области человеческой оценки надежности (HRA) в целях оценить вероятность человеческой ошибки, происходящей в течение завершения определенной задачи. От таких исследований меры могут тогда быть приняты, чтобы уменьшить вероятность ошибок, происходящих в пределах системы и поэтому привести к улучшению полных уровней безопасности. Там существуйте три основных причины проведения HRA; ошибочная идентификация, ошибочное определение количества и ошибочное сокращение. Как там существуют много методов, используемых в таких целях, они могут быть разделены на одну из двух классификаций; первые методы поколения и вторые методы поколения. Первая работа методов поколения на основе простой дихотомии ‘соответствует / подгонке’ в соответствии ошибочной ситуации в контексте со связанной ошибочной идентификацией и определением количества, и вторые методы поколения — больше теории, базируемой в их оценке и определении количества ошибок. ‘Методы HRA были использованы в диапазоне отраслей промышленности включая здравоохранение, разработку, ядерную, транспортировка и деловой сектор; у каждой техники есть переменное использование в пределах различных дисциплин.
СЕРДЕЧНЫЙ метод основан на принципе, что каждый раз, когда задача выполнена, есть возможность неудачи и что вероятность этого затронута одной или более Ошибками при Производстве Условий (EPCs) – например: отвлечение, усталость, ограничило условия и т.д. – в различных степенях. Факторы, которые имеют значительный эффект на работу, представляют большой интерес. Эти условия могут тогда быть применены к оценке «лучшего варианта развития событий» вероятности неудачи при идеальных условиях тогда получить заключительный ошибочный шанс. Это число помогает в коммуникации ошибочных возможностей с более широким анализом степени риска или случаем безопасности. Вызывая рассмотрение EPCs, потенциально затрагивающего данную процедуру, СЕРДЦЕ также имеет косвенный эффект обеспечения ряда предложений относительно того, как надежность может поэтому быть улучшена (с эргономической точки зрения) и следовательно минимизирующий риск.
Фон
СЕРДЦЕ было развито Уильямсом в 1986. Это — первое поколение метод HRA, все же это несходное со многими ее современниками, в которых остается широко использоваться всюду по Великобритании. Метод по существу учитывает все факторы, которые могут отрицательно затронуть исполнение задачи, в которой человеческая надежность, как полагают, зависит, и каждый из этих факторов тогда независимо определен количественно, чтобы получить полную Human Error Probability (HEP), коллективный продукт факторов.
СЕРДЕЧНАЯ методология
1. Первая стадия процесса должна определить полный спектр подзадач, которые системный оператор был бы обязан заканчивать в пределах данной задачи.
2. Как только это описание задачи было построено, номинальный человеческий счет ненадежности к особой задаче тогда определен, обычно консультируясь с местными экспертами. Базируемый вокруг этого расчетного пункта, 5-го – 95-й диапазон уверенности процентили установлен.
3. EPCs, которые очевидны в данной ситуации и очень вероятны, чтобы иметь отрицательный эффект на результат, тогда рассматривают и степень, которой каждый EPC относится к рассматриваемой задаче, обсужден и согласован, снова с местными экспертами. Поскольку EPC никогда нельзя считать выгодным для задачи, он вычислен, используя следующую формулу:
: Расчетный эффект = ((эффект Макса – 1) × пропорция эффекта) + 1
4. Заключительная оценка HEP тогда вычислена в определении который игра определенного EPC значительная часть.
Только те EPC’s, которые приводят много доказательства относительно их влияния в контекстной ситуации, должны использоваться экспертом.
Обработанный пример
Контекст
У
инженера надежности есть задача оценки вероятности оператора завода, бывшего не в состоянии выполнить задачу изоляции маршрута обхода завода как требуется процедурой. Однако оператор довольно неопытен в выполнении этой задачи и поэтому как правило, не выполняет правильную процедуру; человек поэтому не знает об опасностях, созданных, когда задача выполнена
Предположения
Есть различные предположения, которые нужно рассмотреть в контексте ситуации:
- оператор работает изменение, в котором он находится на своем 7-м часе.
- есть разговор, распространяющий завод, что это должно закрыть
- для работы оператора возможно быть проверенным в любое время
- местная управленческая цель держать завод открывается несмотря на отчаянную потребность в обновлении и работах по техническому обслуживанию; если завод закрыт в течение короткого периода, если проблемы без присмотра, есть риск, что это может остаться закрытым постоянно.
Метод
Представление этой ситуации, используя СЕРДЕЧНУЮ методологию было бы сделано следующим образом:
От соответствующих столов это может быть установлено, что тип задачи в этой ситуации имеет тип (F), который определен, поскольку ‘Восстанавливают или перемещают систему к оригинальным или новым государственным следующим процедурам, с некоторой проверкой’. У этого типа задачи есть предложенная номинальная человеческая ценность ненадежности 0,003.
Другие факторы, которые будут включены в вычисление, обеспечены в столе ниже:
Результат
Заключительное вычисление для нормальной вероятности неудачи может поэтому быть сформулировано как:
: 0.003 x 1.8 x 6.0 x 3.4 x 2.2 x 1.12 = 0,27
Преимущества
- СЕРДЦЕ очень быстрое и прямое, чтобы использовать и также имеет маленький спрос на использование ресурса
- Техника предоставляет пользователю полезные предложения относительно того, как уменьшить возникновение ошибок
- Это обеспечивает готовую связь между Дизайном Эргономики и Процесса с мерами по улучшению надежности, являющимися прямым выводом, который может быть сделан из процедуры оценки.
- Это позволяет анализу рентабельности проводиться
- Это очень гибко и применимо в широком диапазоне областей, который способствует популярности его использования
Недостатки
- Главная критика СЕРДЕЧНОЙ техники состоит в том, что данные EPC полностью никогда не выпускались, и поэтому не возможно полностью рассмотреть законность Уильямса база данных EPC. Kirwan сделал некоторую эмпирическую проверку на СЕРДЦЕ и нашел, что это имело “разумный уровень точности”, но было не обязательно лучше или хуже, чем другие методы в исследовании. Далее теоретическая проверка таким образом требуется.
- СЕРДЦЕ полагается до высокой степени на мнение эксперта, сначала в вероятностях пункта человеческой ошибки, и также в оцененной пропорции эффекта EPC. Заключительные HEPs поэтому чувствительны и к оптимистическим и к пессимистическим экспертам
- Взаимозависимость EPCs не смоделирована в этой методологии с HEPs, умножаемым непосредственно. Это предположение о независимости не обязательно держится в действительном состоянии дел.
Внешние ссылки
- http://www .synergyergonomics.com/heart.php
- http://www
.laas.fr/IFIPWG/Workshops&Meetings/46/05-Harrison.pdf
- http://www2
.hf.faa.gov/workbenchtools/default.aspx?rPage=Tooldetails&toolID=110