150 ошибок при оформлении диссертации

Пошаговая инструкция по защите диссертации

• Предварительное рассмотрение диссертации

(Первичный пакет документов)

• Документы, представляемые до дня защиты диссертации

Предварительное рассмотрение диссертации

ПРИНЯТИЕ ДИССЕРТАЦИИ К ЗАЩИТЕ

Документы, представляемые до дня защиты диссертации

Перечень организаций, в которые обязательно рассылаются авторефераты диссертации

1. Информационное телеграфное агентство России (ИТАР-ТАСС) (Кремлевская набережная, д.1/9, строение 8, Москва. 119019) – 9 экз.
2. Федеральное государственное бюджетное учреждение «Российская государственная библиотека» (ул. Воздвиженка, д. 3/5) – 1 экз.
3. Федеральное государственное учреждение «Российская национальная библиотека» (ул. Садовая, д. 18, Санкт-Петербург, 191069) – 1 экз.
4. Государственная публичная научно-техническая библиотека России (Кузнецкий мост, д. 12, Москва, 103031) – 1 экз.
5. Учреждение Российской академии наук Всероссийский институт научной и технической информации РАН (ул. Усиевича, д. 20, Москва, 125190) – 1 экз.
6. Центральная научная медицинская библиотека ФГАОУ ВО Первый Московский государственный медицинский университет им. И.М. Сеченова Минздрава России (Сеченовский Университет) (Нахимовский проспект, д. 49, Москва, ГСП-7, 117997) – 1 экз.
7. Государственное учреждение «Национальная библиотека Белоруссии» (пр. Независимости, д. 116, г. Минск, 220114, Беларусь) – 1 экз.

Документы, представляемые до дня защиты диссертации

Требования к оформлению по ведущей организации

     В отзыве необходимо отметить:

1.  Актуальность темы выполненной работы.

2. Связь работы с планом соответствующих отраслей науки и народного хозяйства.

3. Новизну исследования и полученных результатов.

4. Значимость для науки и практики полученных автором результатов.

5. Личный вклад автора.

6. В отзыве должны содержаться конкретные рекомендации по использованию результатов работы и выводов диссертации с указанием предприятий и учреждений, где их целесообразно внедрить, а также с указанием научных коллективов, которым следует продолжить, развить соответствующие исследование.

7.  Указать количество печатных работ, в т.ч. в изданиях, входящих в Перечень Университета/Перечень ВАК при Минобрнауки России. Охарактеризовать структуру и оценить содержание диссертации, ее завершенность.

8. Отметить достоинства и недостатки в содержании и оформлении диссертации.

9. Для диссертации, представленной на соискание ученой степени доктора наук, должны быть высказаны рекомендации по использованию её материалов в учебных целях.

Каждый из указанных пунктов отражается под соответствующим заголовком в виде развернутого тезиса в строгой последовательности.

В конце отзыва необходимо указать дату и номер протокола обсуждения отзыва.

Отзыв подписывает соответствующий специалист с указанием ученой степени и званий, должности и места работы. Отзыв утверждается руководителем организации, скрепляется гербовой печатью и представляется в наш адрес в 2-х экземплярах не позднее, чем за 15 дней до защиты.

В Заключении для ДОКТОРСКОЙ диссертации:

Таким образом, диссертационная работа (Ф.И.О соискателя) на тему: «………» на соискание ученой степени доктора (отрасль) наук является научно-квалификационной работой, в которой на основании выполненных автором исследований разработаны теоретические положения, совокупность которых можно квалифицировать как научное достижение в развитии соответствующего научного направления (указать соответствующую специальность медицинской науки),   либо     осуществлено решение крупной научной проблемы, имеющей важное народнохозяйственное значение.

По актуальности, степени научной новизны, теоретической и практической значимости, диссертационная работа соответствует требованиям п. 15 Положения о присуждении ученых степеней в федеральном государственном автономном образовательном учреждении высшего образования Первый Московский государственный медицинский университет имени И.М. Сеченова Министерства здравоохранения Российской Федерации (Сеченовский Университет), утвержденного приказом ректора от 06.06.2022 г. № 0692/Р, предъявляемым к докторским диссертациям, а ее автор ФИО (полностью) заслуживает присуждения ученой степени доктора фармацевтических по специальности — …..

В Заключении для КАНДИДАТСКОЙ диссертации:

Таким образом, диссертационная работа (Ф.И.О соискателя) на тему: «………» на соискание ученой степени кандидата (отрасль) наук является научно-квалификационной работой, в которой содержится решение задачи (какой именно), имеющей существенное значение для (указать соответствующую специальность медицинской науки),    что соответствует требованиям п. 16 Положения о присуждении ученых степеней в федеральном государственном автономном образовательном учреждении высшего образования Первый Московский государственный медицинский университет имени И.М. Сеченова Министерства здравоохранения Российской Федерации (Сеченовский Университет), утвержденного приказом ректора от 06.06.2022 г. № 0692/Р, предъявляемым к кандидатским диссертациям, а ее автор ФИО (полностью) заслуживает присуждения искомой ученой степени по специальности — ….

Требования к оформлению по оппонентам

В отзыве необходимо отметить

1.  Актуальность избранной темы.

2.  Степень обоснованности научных положений, выводов и рекомендаций, сформулированных в диссертации.

3.  Достоверность и новизну исследования, полученных результатов.

4.  Значимость для науки и практики полученных автором результатов.

5.  Соответствие диссертации паспорту специальности

6.  Полнота освещения результатов диссертации в печати. Количество публикаций в журналах из Перечня ВАК РФ и индексируемых в международных базах данных.

7.  Охарактеризовать кратко структуру и оценить содержания диссертации.

8.  Соответствие содержания автореферата основным положениям и выводам диссертации

9. Отметить достоинства и недостатки в содержании и оформлении диссертации.

10.  Заключение о соответствии диссертации критериям, установленным п. п. 16 Положения о присуждении ученых степеней в федеральном государственном автономном образовательном учреждении высшего образования Первый Московский государственный медицинский университет имени И.М. Сеченова Министерства здравоохранения Российской Федерации (Сеченовский Университет), утвержденного приказом ректора от  06.06.2022 г. № 0692/Р,

Каждый из указанных пунктов отражается под соответствующим заголовком в виде развернутого тезиса в строгой последовательности.

В Заключении для КАНДИДАТСКОЙ диссертации:

Таким образом, диссертационная работа (Ф.И.О соискателя) на тему: «………» на соискание ученой степени кандидата (отрасль) наук является научно-квалификационной работой, в которой содержится решение задачи (какой именно), имеющей существенное значение для (указать соответствующую специальность медицинской науки),    что соответствует требованиям п. 16 Положения о присуждении ученых степеней в федеральном государственном автономном образовательном учреждении высшего образования Первый Московский государственный медицинский университет имени И.М. Сеченова Министерства здравоохранения Российской Федерации (Сеченовский Университет), утвержденного приказом ректора от  06.06.2022 г. № 0692/Р, предъявляемым к кандидатским диссертациям, а ее автор ФИО (полностью) заслуживает присуждения искомой ученой степени по специальности — ….

В Заключении для ДОКТОРСКОЙ диссертации:

Таким образом, диссертационная работа (Ф.И.О соискателя) на тему: «………» на соискание ученой степени доктора (отрасль) наук является научно-квалификационной работой, в которой на основании выполненных автором исследований разработаны теоретические положения, совокупность которых можно квалифицировать как научное достижение в развитии соответствующего научного направления (указать соответствующую специальность медицинской науки),   либо     осуществлено решение крупной научной проблемы, имеющей важное народнохозяйственное значение, что соответствует требованиям п. 15 Положения о присуждении ученых степеней в федеральном государственном автономном образовательном учреждении высшего образования Первый Московский государственный медицинский университет имени И.М. Сеченова Министерства здравоохранения Российской Федерации (Сеченовский Университет), утвержденного приказом ректора от  06.06.2022 г. № 0692/Р, предъявляемым к докторским диссертациям, а ее автор ФИО (полностью) заслуживает присуждения искомой ученой степени по специальности — ….

Официальный оппонент,

ученая степень, уч. звание, должность, организация

места работы, почтовый адрес, телефон служебный,

адрес электронной почты                                                              ___________                      

 Ф.И.О.   (полностью)                                                                          ( подпись)                       

Требования к оформлению отзыва на автореферат

1. Отзыв на автореферат пишется в свободной форме.

2. В отзыве на автореферат необходимо указать, что диссертационная работа ФИО соответствует полностью требованиям п. 16 Положения о присуждении ученых степеней в федеральном государственном автономном образовательном учреждении высшего образования Первый Московский государственный медицинский университет имени И.М. Сеченова Министерства здравоохранения Российской Федерации (Сеченовский Университет), утвержденного приказом ректора от  06.06.2022 г. № 0692/Р, предъявляемым к КАНДИДАТСКИМ диссертациям, а ее автор ФИО (полностью) заслуживает присуждения искомой ученой степени по специальности — ….

3. В отзыве на автореферат необходимо указать, что диссертационная работа ФИО соответствует полностью требованиям п. 15 Положения о присуждении ученых степеней в федеральном государственном автономном образовательном учреждении высшего образования Первый Московский государственный медицинский университет имени И.М. Сеченова Министерства здравоохранения Российской Федерации (Сеченовский Университет), утвержденного приказом ректора от  06.06.2022 г. № 0692/Р, предъявляемым к ДОКТОРСКИМ диссертациям, а ее автор ФИО (полностью) заслуживает присуждения искомой ученой степени по специальности — ….

4. Далее следует подпись исполнителя, дающего отзыв, с указанием ученой степени, ученого звания (при наличии), места работы (название организации и структурного подразделения), должности. Также необходимо указать выходные данные человека, дающего отзыв или организации в которой он работает (полное наименовании организации, контактный телефон, почтовый индекс, e-mail).

Подпись заверяется гербовой печатью организации.

5. В отдел диссертационных советов отзыв на автореферат необходимо предоставить в 2-х экземплярах не позднее чем за 3 дня до защиты.

Версия для печати

Методические рекомендации для соискателя ученой степени

1. Основные понятия. Требования к оформлению диссертационной работы

Диссертация на соискание ученой степени является научно-квалификационной работой, которая может представлять собой специально подготовленную рукопись.

В соответствии с пунктом 9 «Положения о порядке присуждения ученых степеней» диссертация на соискание ученой степени доктора наук представляет собой научно-квалификационную работу, в которой на основании выполненных автором исследований либо

(1) разработаны теоретические положения, совокупность которых можно квалифицировать как научное достижение, либо

(2) решена научная проблема, имеющая важное политическое, социально-экономическое, культурное или хозяйственное значение, либо

(3) изложены научно обоснованные технические, технологические или иные решения, внедрение которых вносит значительный вклад в развитие страны.

Диссертация на соискание ученой степени кандидата наук представляет собой научно-квалификационную работу, в которой либо

(1) содержится решение задачи, имеющей существенное значение для соответствующей отрасли знаний, либо

(2) изложены научно обоснованные технические, технологические или иные разработки, имеющие существенное значение для развития страны.

Согласно «Положению о подготовке научно-педагогических и научных кадров в системе послевузовского профессионального образования Российской Федерации», утвержденному приказом Минобразования России от 27 марта 1998 г. № 814 (п. 18), для оказания помощи докторанту в проведении диссертационных исследований по месту его подготовки может назначаться приказом ректора высшего учебного заведения или руководителя научного учреждения, организации научный консультант из числа докторов наук. При необходимости в качестве консультанта могут привлекаться ведущие ученые и специалисты сторонних учебных и научных учреждений, организаций.

Диссертации на соискание ученой степени кандидата наук выполняются под руководством опытных специалистов. Научным руководителем диссертационной работы на соискание ученой степени кандидата наук назначается доктор наук или профессор. В отдельных случаях по решению диссертационных советов высших учебных заведений или научно-технических советов научных учреждений к научному руководству подготовкой аспирантов могут привлекаться кандидаты наук соответствующей специальности, имеющие ученое звание доцента (старшего научного сотрудника).

Аспирантам, выполняющим научные исследования на стыке специальностей, разрешается иметь научного руководителя и научного консультанта, один из которых может быть кандидатом наук.

Диплом доктора наук выдает Минобрнауки России на основании решения диссертационного совета о присуждении ученой степени и положительного заключения Высшей аттестационной комиссии. Диплом кандидата наук выдает организация, где проходила защита диссертации, по результатам которой диссертационным советом, созданным на базе этой организации, присуждена ученая степень кандидата наук, на основании решения Минобрнауки России.

Диссертация должна быть написана автором самостоятельно, обладать внутренним единством, содержать новые научные результаты и положения, выдвигаемые для публичной защиты, и свидетельствовать о личном вкладе автора в науку.

Предложенные автором новые решения должны быть аргументированы и оценены по сравнению с другими известными решениями.

В диссертации, имеющей прикладное значение, должны приводиться сведения о практическом использовании полученных автором научных результатов, а в диссертации, имеющей теоретическое значение, — рекомендации по использованию научных выводов.

Диссертация пишется на русском языке.

Основные научные результаты докторской и кандидатской диссертации должны быть опубликованы в научных изданиях, в том числе в рецензируемых научных изданиях, рекомендованных ВАК, не позднее, чем за месяц до публикации реферата. В соответствии с «Положением о порядке присуждения ученых степеней» минимальное количество публикаций в журналах, рекомендованных ВАК, составляет для докторской диссертации — 10, для кандидатской — 2.

К публикациям в научных изданиях могут быть отнесены дипломы на открытия, авторские свидетельства на изобретения и патенты на изобретения, патенты (свидетельства) на полезную модель, патенты на промышленный образец, свидетельства на программу для электронных вычислительных машин, а также работы, опубликованные в материалах всероссийских и международных конференций и симпозиумов и публикации в электронных научных изданиях, зарегистрированных в Федеральном государственном унитарном предприятии «Научно-технический центр „Информрегистр“» (ФГУП «НТЦ „Информрегистр“»). Однако такие публикации не считаются входящими в Перечень рекомендованных ВАК рецензируемых научных изданий. Решение о возможности отнесения монографий к публикациям в научных изданиях принимается на заседаниях экспертных советов ВАК при рассмотрении поступивших в установленном порядке диссертаций на соискание ученых степеней доктора и кандидата наук.

Обращаем ваше внимание на то, что требования к публикациям для иностранных граждан не отличаются от таковых, предъявляемых к гражданам Российской Федерации.

Перечень рецензируемых научных изданий, в которых должны быть опубликованы основные научные результаты диссертаций на соискание ученой степени, публикуется на сайте ВАК: http://vak.ed.gov.ru/87.

2. Перечень документов, предоставляемых в диссертационный совет

· Заявление соискателя с визой Ученого секретаря диссертационного совета в одном экземпляре на бумажном носителе и в электронном виде. Заполняется от руки. (Приложение 1).

· Личный листок по учету кадров в одном экземпляре. Заполняется в Отделе кадров (ОК) института, подписывается начальником ОК и скрепляется печатью.

· Нотариально заверенная копия диплома о высшем образовании (для соискателя степени кандидата) или копия диплома кандидата наук (для соискателя степени доктора наук) — 2 экземпляра и в электронном виде. Заверенную копию приложения к диплому о высшем образовании предоставлять необходимо. Для лиц, получивших образование за рубежом, включая граждан государств СНГ, дополнительно — копия документа об эквивалентности, выданного уполномоченным федеральным органом исполнительной власти (2 экземпляра).

· Удостоверение о сдаче кандидатских экзаменов (для соискателя степени кандидата наук) — 2 экземпляра и в электронном виде. Для соискателей, не имеющих базового высшего образования в области знаний, по которой защищается диссертация, необходимо также предоставить удостоверение о сдаче дополнительного экзамена по специальности. Соискатели, представившие к защите диссертационную работу, выполненную на стыке специальностей, обязаны предоставить удостоверение о сдаче экзаменов по всем специальностям диссертационной работы. Следует иметь в виду, что иностранные граждане в качестве кандидатского экзамена с 2008 года должны сдавать экзамен по иностранному языку. Согласно «Положению о подготовке научно-педагогических и научных кадров в системе послевузовского профессионального образования Российской Федерации» (приказ Минобразования России от 27 марта 1998 г. № 814), иностранные граждане не могут выбрать в качестве иностранного русский язык.

· Диссертация в количестве экземпляров, согласованном с секретарем диссертационного совета и в электронном виде. Все экземпляры диссертации должны быть подписаны соискателем на титульном листе.

· Рукопись автореферата в машинописном виде на бумажном и электронном носителях, подписанная соискателем на титульном листе.

· Выписка из протокола заседания либо НТС отделения ФГУП «ЦАГИ» (для кандидатской диссертации), либо расширенного заседания НТС по направлению ФГУП «ЦАГИ» (для докторской диссертации) — 1 экз. (Приложение 12).

· Положительное заключение организации, где выполнена диссертация или к которой был прикреплен соискатель, — 2 экземпляра и в электронном виде. В заключении, подготовленном по результатам предварительной экспертизы диссертации, должны быть отражены:

· личное участие автора в получении результатов, изложенных в диссертации;

· степень достоверности результатов проведенных исследований, их новизна и практическая значимость;

· ценность научных работ соискателя;

· специальность, которой соответствует диссертация (с оценкой соответствия паспорту специальности). Ознакомиться с паспортами специальностей научных работников можно на сайте ВАК Минобрнауки России http://vak.ed.gov.ru/3164;

· полнота изложения материалов диссертации в работах, опубликованных соискателем.

Заключение должно быть выдано соискателю не позднее двух месяцев со дня представления для предварительной экспертизы кандидатской диссертации и трех месяцев — докторской диссертации. Заключение оформляется на основе решения заседания НТС отделения ФГУП «ЦАГИ» для соискателя степени кандидата наук и НТС ФГУП «ЦАГИ» по направлению для соискателя степени доктора наук, подписывается председателем и секретарем заседания, утверждается руководителем организации либо его заместителем по направлению и скрепляется гербовой печатью.

В соответствии с требованиями ВАК Минобрнауки России при любом обсуждении работы научный руководитель (консультант) не может быть председателем собрания.

Заключение организации по диссертации является действительным в течение 3 лет со дня его утверждения.

· Отзыв научного руководителя (консультанта) — 2 экземпляра и в электронном виде.

· Подтверждение размещения полного текста диссертации на официальном сайте организации в сети Интернет в виде скриншота — 2 экземпляра и в электронном виде.

· Четыре маркированные почтовые карточки с указанием адреса соискателя (на двух карточках) и совета, где защищается диссертация (на двух карточках). На оборотной стороне карточки в верхнем углу указываются фамилия, имя, отчество соискателя и ученая степень, на которую он претендует.

· Экспертное заключение о возможности опубликования автореферата диссертации — 2 экземпляра и диссертации — 2 экземпляра. Экспертное заключение о возможности опубликования является неотъемлемой частью заключения организации, где выполнялась работа.

Согласно «Положению о порядке присуждения ученых степеней» диссертационный совет не принимает диссертацию к защите только в случаях, когда

(1) соискатель ученой степени не соответствует требованиям, необходимым для допуска его диссертации к защите;

(2) тема и содержание диссертации не соответствуют научным специальностям и отраслям науки, по которым диссертационному совету предоставлено право принимать к защите диссертации, за исключением работ, выполненных на стыке специальностей;

(3) не выполнены требования к публикации основных научных результатов диссертации;

(4) в диссертации использованы заимствованные материалы без ссылки на автора и (или) источник заимствования, результаты научных работ, выполненных соискателем ученой степени в соавторстве, без ссылок на соавторов;

(5) соискателем ученой степени представлены недостоверные сведения об опубликованных им работах, в которых изложены основные научные результаты диссертации;

(6) соискатель входит в категорию лиц, которым запрещается представлять к защите диссертацию в данный диссертационный совет;

(7) выявлено несоответствие текста диссертации, представленного соискателем ученой степени в диссертационный совет к предварительному рассмотрению, тексту диссертации, размещенному в сети Интернет.

При этом соискателю в установленные сроки вручается выписка из протокола заседания совета с мотивированным отказом в приеме диссертации к защите, а также возвращаются все представленные им в совет материалы. Отрицательные отзывы и заключения по диссертации не являются препятствием для приема советом диссертации к защите.

Диссертационный совет создает комиссию (не менее 3-х человек) из числа членов диссертационного совета — специалистов по профилю диссертации — для ознакомления с диссертацией и подготовки заключения (Приложение 2):

· о соответствии диссертации специальностям и отраслям науки, по которым диссертационному совету предоставлено право проведения защиты;

· о полноте изложения материалов диссертации в работах, опубликованных автором и прежде всего в изданиях, рекомендованных ВАК Минобрнауки России (см. http://vak.ed.gov.ru/87);

· о корректности заимствований в рассматриваемой диссертации;

· о соответствии текста диссертации, представленного соискателем ученой степени в диссертационный совет к предварительному рассмотрению, тексту диссертации, размещенному в сети Интернет;

· о назначении по рассматриваемой диссертации ведущей организации, официальных оппонентов, а в случае необходимости — о введении в состав диссертационного совета дополнительных членов.

Решение диссертационного совета о приеме диссертации к защите принимается на заседании диссертационного совета простым большинством голосов и оформляется в виде выписки из протокола (Приложение 3).

Официальные оппоненты и ведущая организация назначаются с их согласия на основании официального запроса диссертационного совета (Приложения 4, Приложение 4а).

В случае положительного решения о приеме диссертации к защите диссертационным советом назначается комиссия по подготовке проекта заключения диссертационного совета по диссертации.

При необходимости комиссия может привлечь к подготовке проекта заключения специалистов подразделений той организации, где функционирует данный диссертационный совет.

Диссертационный совет принимает кандидатскую диссертацию к защите не позднее, чем через два месяца, и докторскую — не позднее, чем через четыре месяца со дня подачи соискателем всех необходимых документов, назначает официальных оппонентов, ведущую организацию и дату защиты, или предоставляет соискателю в установленные сроки мотивированное заключение об отказе в приеме диссертации к защите.

Диссертационный совет также разрешает печатание автореферата на правах рукописи, определяет дополнительный список рассылки автореферата и в необходимых случаях принимает решение о введении в состав совета в установленном порядке дополнительных членов. Обращаем внимание на то, что дополнительно вводимые в состав диссертационного совета специалисты должны быть членами других действующих диссертационных советов, в которых они поддерживают вторую специальность и отрасль науки, по которой происходит защита диссертации. При защите кандидатской диссертации число дополнительно введенных членов диссертационного совета должно составлять не менее трех, докторской — не менее пяти.

При назначении официальных оппонентов следует обратить внимание на то, что оппонентами не могут быть Министр образования и науки Российской Федерации, государственные (муниципальные) служащие, выполняющие работу, которая влечет за собой конфликт интересов, способных повлиять на принимаемые решения по вопросам государственной научной аттестации, члены ВАК, члены экспертных советов, члены диссертационного совета, принявшего диссертацию к защите, научные руководители (научные консультанты) соискателя ученой степени, соавторы соискателя ученой степени по опубликованным работам по теме диссертации, а также работники (в том числе работающие по совместительству) организаций, где выполнялась диссертация или работает соискатель ученой степени, его научный руководитель или научный консультант, а также где ведутся научно-исследовательские работы, по которым соискатель ученой степени является руководителем или работником организации-заказчика или исполнителем (соисполнителем). Официальные оппоненты должны являться сотрудниками разных организаций. Официальный оппонент должен дать письменное согласие на оппонирование диссертационной работы (Приложении 5), которое приобщается к материалам «Аттестационного дела № 2». Согласие на оппонирование должно быть получено (датировано) до утверждения диссертационным советом официальных оппонентов.

Отзывы официальных оппонентов и ведущей организации (в двух экземплярах каждый) вручаются соискателю (должны быть датированы) не позднее, чем за пятнадцать дней до защиты диссертации.

На основании решения диссертационного совета секретарь диссертационного совета совместно с соискателем готовит следующие документы:

· Решение заседания диссертационного совета о приеме диссертации к защите.

· Список организаций и лиц для рассылки автореферата с подписью Ученого секретаря диссертационного совета — 1 экземпляр (Приложения 6, Приложение 7).

Все подготовленные документы после консультаций с секретарем диссертационного совета соискатель передает в секретариат диссертационного совета ФГУП «ЦАГИ» для регистрации личного дела соискателя.

3. Объявление о защите диссертации. Издание и рассылка автореферата

При принятии к защите докторской диссертации диссертационный совет не позднее, чем за три месяца до защиты размещает на официальном сайте Высшей аттестационной комиссии в сети Интернет (http://vak3.ed.gov.ru) и на официальном сайте ФГУП «ЦАГИ» http://www.tsagi.ru) объявление о защите диссертации.

При принятии к защите кандидатской диссертации диссертационный совет не позднее чем за два месяца до защиты размещает в сети Интернет на официальном сайте ВАК и на официальном сайте ФГУП «ЦАГИ» объявление о защите диссертации.

Материалы для публикации объявления должны быть подготовлены секретарем диссертационного совета совместно с соискателем. При размещении информации о защите на сайте ФГУП «ЦАГИ» и сайте ВАК документы выкладываются в виде файлов формата pdf.

Копии объявления о защите диссертации с указанием даты размещения в сети Интернет (скриншоты соответствующих страниц сайтов ВАК и ФГУП «ЦАГИ») приобщаются к аттестационным делам соискателя («Аттестационное дело № 1» и «Аттестационное дело № 2») и размещаются в электронном аттестационном деле на сайте ВАК РФ.

Для автоматизации деятельности диссертационных советов по подготовке аттестационных дел соискателей ученых степеней Минобрнауки РФ разработало модуль «Подготовка аттестационных дел соискателей ученых степеней». В данном модуле реализована возможность ввода информации в Единую государственную информационную систему мониторинга процессов аттестации научных и научно-педагогических кадров высшей квалификации (далее ЕГИСМ, Система) о соискателе ученой степени, включающей ввод основных сведений о соискателе, диссертации, публикацию объявления о защите и загрузку полного комплекта документов аттестационного дела для отправки в Минобрнауки России.

При наличии полного комплекта документов по предварительному рассмотрению диссертации Ученый секретарь ФГУП «ЦАГИ» дает разрешение на тиражирование автореферата.

Обложка и оборотная сторона обложки автореферата печатаются в двух экземплярах. На одном из двух экземпляров оборотной стороны обложки автореферата необходимо получить подпись Ученого секретаря диссертационного совета.

Авторефераты диссертаций, печатаемые на правах рукописи с разрешения диссертационного совета, должны иметь объем не более двух печатных листов (32 с.) для докторской и одного печатного листа (16 с.) для кандидатской диссертации (см. список литературы п. XI, XII, XIII).

Автореферат может быть издан в любой типографии при условии соблюдения всех перечисленных выше требований.

Извещение о предстоящей защите (Приложение 8) с указанием адреса, даты и времени осуществляется путем рассылки авторефератов по списку, утвержденному диссертационным советом, не позднее, чем за один месяц до защиты. Это требование распространяется на авторефераты, подготовленные как российскими, так и иностранными гражданами.

Соискатель обязан сдать в секретариат диссертационных советов один экземпляр диссертации в твердом переплете и два экземпляра автореферата для передачи в техническую библиотеку ФГУП «ЦАГИ».

В почтовом отделении на списке рассылки необходимо получить штамп с датой.

К заседанию диссертационного совета, на котором будет проходить защита, необходимо совместно с секретарем диссертационного совета подготовить:

· явочный лист — 1 экземпляр;

· протокол заседания счетной комиссии — 2 экземпляра;

· бюллетени по числу членов диссертационного совета.

Обращаем Ваше внимание на то, что в соответствии с требованиями ВАК Минобрнауки России в тех случаях, когда председатель диссертационного совета является руководителем или научным консультантом диссертационной работы, заседание диссертационного совета должен вести заместитель председателя. В тех случаях, когда руководителем или научным консультантом диссертационной работы является Ученый секретарь диссертационного совета, секретарем заседания по ее защите назначается один из членов диссертационного совета.

4. Оформление документов после защиты диссертации

Оформление документов аттестационного дела должно быть завершено в течение одного месяца после защиты диссертации!

После успешной защиты диссертации завершается загрузка документов в электронное аттестационное дело на сайте ВАК РФ. В Системе формируется сопроводительное письмо и опись загруженных документов, которые подтверждают факт загрузки документов в ЕГИСМ. Эти два документа распечатываются и подшиваются в «Аттестационное дело № 1». Все подготовленные документы на бумажном носителе помещаются в два скоросшивателя, которым присваиваются названия: «Аттестационное дело № 1» и «Аттестационное дело № 2».

«Аттестационное дело № 1» направляется в Высшую аттестационную комиссию Министерства образования и науки РФ, «Аттестационное дело № 2» хранится в ФГУП «ЦАГИ».

Обратите, пожалуйста, внимание на то, что в «Аттестационное дело № 2» кроме основных документов в обязательном порядке поступают следующие документы:

1. копия сопроводительного письма в ВАК с отметкой экспедиции Минобрнауки РФ;

2. копия сопроводительного письма в Российскую государственную библиотеку с отметкой экспедиции библиотеки;

3. письма от официальных оппонентов и ведущей организации с согласием на оппонирование;

4. опись документов, загруженных в электронное аттестационное дело;

5. сведения о ведущей организации (Приложение 13);

6. сведения об оппонентах (Приложения 14);

7. сведения о научном руководителе (консультанте) (Приложение 15).

Перечень документов «Аттестационное дело № 1»

· Сопроводительное письмо в Высшую аттестационную комиссию на бланке организации, подписанное председателем диссертационного совета (с визой Ученого секретаря ФГУП «ЦАГИ»).

а) Рекомендуемый размер текста (Times New Roman 14) не более 5 страниц.

б) Фамилии, имена и отчества оппонентов и руководителей ведущих организаций указываются полностью.

в) Сокращения и аббревиатуры не допускаются.

г) При описании результатов тайного голосования обязательно укажите число докторов наук по специальности и отрасли наук рассматриваемой диссертации, принявших участие в голосовании. В случае защиты на стыке специальностей число докторов указывается отдельно по каждой специальности и отрасли наук защищаемой диссертации.

д) В заключении диссертационного совета должно быть отражено соответствие тематики диссертации паспорту специальности (специальностей), по которым происходила защита. Обратите внимание на то, что паспорта специальностей научных работников доступны на сайте ВАК Минобрнауки России.

е) Текст заключения должен заканчиваться абзацем, в котором четко сформулировано решение диссертационного совета о присуждении или отказе в присуждении соискателю искомой ученой степени.

· Отзывы официальных оппонентов и ведущей организации.

· Отзывы, поступившие на диссертацию и автореферат.

· Отзыв научного руководителя (консультанта).

· Заключение организации, где выполнялась диссертация или к которой был прикреплен соискатель.

· Копия диплома кандидата наук (для соискателя ученой степени доктора наук) или копия диплома (с приложением) о высшем профессиональном образовании (для соискателя ученой степени кандидата наук) — 1 экземпляр.

· Для лиц, получивших образование за рубежом, включая граждан стран СНГ, дополнительно копия документа об эквивалентности, выданного уполномоченным федеральным органом исполнительной власти — 1 экземпляр.

· Удостоверение о сдаче кандидатских экзаменов для соискателя ученой степени кандидата наук — 1 экземпляр.

· Автореферат диссертации — 4 экземпляра для кандидатской и 5 экземпляров для докторской диссертации.

· Стенограмма заседания диссертационного совета, с указанием списка присутствовавших на защите членов диссертационного совета, утвержденного приказом Высшей аттестационной комиссии, а также дополнительно о введенных в его состав членов — 1 экземпляр. Стенограмма должна быть подписана председателем и ученым секретарем диссертационного совета и заверена печатью.

· Подтверждение размещения диссертации и копия объявления о защите диссертации в сети Интернет на официальном сайте Высшей аттестационной комиссии и на официальном сайте ФГУП «ЦАГИ» (скриншоты).

· Протокол счетной комиссии — 1 экземпляр.

· Регистрационно-учетная карточка — 2 экземпляра.

· Информационная справка — 1 экземпляр (Приложение 11).

· Опись документов, имеющихся в деле, — 1 экземпляр.

· Опись документов, имеющихся в электронной версии аттестационного дела на сайте ВАК.

· Электронный носитель, содержащий сканированные версии сопроводительного письма, заключения диссертационного совета по диссертации, всех отзывов, поступивших на диссертацию и автореферат, заключения организации, где выполнялась работа (без экспертного заключения о возможности опубликования), стенограммы, а также аудиовидеозапись защиты и полнотекстовый вариант диссертации (для докторской защиты).

· Маркированные почтовые карточки — 4 экземпляра.

Все перечисленные выше документы визируются Ученым секретарем диссертационного совета и скрепляются гербовой печатью. Подготовленное «Аттестационное дело № 1» помещается в скоросшиватель согласно описи и направляется в Высшую аттестационную комиссию.

На внутреннюю сторону скоросшивателя наклеивается конверт, в который вкладываются регистрационно-учетная карточка диссертации и четыре почтовые карточки с марками.

Перед отправкой «Аттестационного дела № 1» в ВАК Минобрнауки России соискателю ученой степени необходимо отвезти один переплетенный экземпляр диссертации и один экземпляр автореферата вместе с сопроводительным письмом (Приложение 10) в отдел диссертаций Российской государственной библиотеки (РГБ) по адресу: Москва, ул. Воздвиженка, 3. Тел. (495) 202-57-90; E-mail: post@rsl.ru. Схема здания РГБ размещена на сайте http://www.rsl.ru/

Кроме того, перед отправкой «Аттестационного дела № 1» в ВАК Минобрнауки России соискателю ученой степени для передачи полного текста диссертации и информационной карты диссертации (ИКД) во ФРАНУ ЦИТиС необходимо воспользоваться сервисом по приему, учету и хранению информации о кандидатских и докторских диссертациях и их авторах. Направление ИКД, а также загрузка полного текста диссертации в виде электронных документов производится в Системе в режиме онлайн в личном кабинете диссертационного совета в секретариате диссертационных советов ФГУП «ЦАГИ» (инженерный корпус, комната № 423). Подробнее о государственной регистрации диссертаций см. официальный сайт ФРАНУ ЦИТиС http://www.rosrid.ru/#/GOSregistr/Page_GOSregistr_dissert.xml

Услуга по приему диссертации и автореферата на хранение в РГБ и в ФРАНУ ЦИТиС является бесплатной.

Документы «Аттестационного дела № 1» соискателя ученой степени доктора или кандидата наук, а также первый экземпляр докторской диссертации направляются в Высшую аттестационную комиссию не позднее, чем через один месяц после защиты. Материалы следует доставить в экспедицию Минобрнауки России по адресу: Москва, ул. Люсиновская, 51. Тел. (499) 237-58-34. Схема проезда размещена на сайте Минобрнауки России в разделе «Связь».

Информируем соискателей о том, что:

· Срок рассмотрения в Высшей аттестационной комиссии диссертаций и аттестационных дел по присуждению ученой степени не должен превышать пяти месяцев. С информацией о готовности дипломов докторов и кандидатов наук можно ознакомиться на сайте ВАК.

· При особых обстоятельствах, требующих более длительного срока для проведения экспертизы диссертаций, вопрос о продлении срока решается Минобрнауки России.

· Исправление недостатков, выявленных диссертационным советом или Высшей аттестационной комиссией в диссертации и документах аттестационного дела в процессе их рассмотрения, не допускается.

· Соискатель вправе снять диссертацию с рассмотрения на любом этапе: в диссертационном совете — до начала тайного голосования, а в Высшей аттестационной комиссии — до принятия экспертным советом решения об утверждении соискателя в искомой ученой степени, кроме тех случаев, когда диссертационным советом или ВАК Минобрнауки России установлено, что соискателем был использован чужой материал без ссылок на автора и источник заимствования.

· Решение диссертационного совета или Высшей аттестационной комиссии о снятии диссертации с рассмотрения по письменному заявлению соискателя является окончательным. После снятия диссертации с рассмотрения в диссертационном совете или ВАК она может быть представлена к защите после соответствующей переработки как новая работа.

5. Литература

1) Положение о порядке присуждения ученых степеней. Утверждено постановлением Правительства Российской Федерации от 24 сентября 2013 г. № 842.

2) Положение о совете по защите диссертаций на соискание ученой степени кандидата наук, на соискание ученой степени доктора наук. Утверждено приказом Минобрнауки России от 13 января 2014 г. № 7.

3) Положение о Высшей аттестационной комиссии при Министерстве образования и науки Российской Федерации. Утверждено Постановлением Правительства Российской Федерации от 23 сентября 2013 г. № 836 в редакции постановления Правительства Российской Федерации от 10 декабря 2013 г. № 1139.

4) Положение о подготовке научно-педагогических и научных кадров в системе послевузовского профессионального образования Российской Федерации. Утверждено приказом Минобразования России от 27 марта 1998 г. № 814. Доступ на информационно-правовом портале «Гарант».

5) Постановление о федеральной информационной системе государственной научной аттестации. Утверждено постановлением Правительства Российской Федерации от 18 ноября 2013 г. № 1035.

6) Приказ Минобрнауки России «Об утверждении порядка размещения в информационно-телекоммуникационной сети „Интернет“ информации, необходимой для обеспечения порядка присуждения ученых степеней» от 16 апреля 2014 года № 326 [сайт]. URL:http://vak.ed.gov.ru/documents/10179/12891/

7) Приказ Минобразования России «О сроке действия результатов кандидатских экзаменов» от 30 апреля 2004 г. № 2009 [сайт]. URL:http://www.edu.ru/db-mon/mo/Data/d_04/2009.html

Информационное письмо Рособрнадзора от 16.06.2006 № 01-327/06-01 «О размещении объявлений и авторефератов на официальном сайте ВАК Минобрнауки России». Опубликовано на сайте ВАК. URL:http://vak.ed.gov.ru/ru/

.

9) Номенклатура специальностей научных работников. Утверждена приказом Минобрнауки России от 25 февраля 2009 г. № 59. Доступ из справочно-правовой системы «КонсультантПлюс».

10) Перечень рецензируемых научных изданий, в которых должны быть опубликованы основные научные результаты диссертаций на соискание ученой степени публикуется на сайте ВАК: http://vak.ed.gov.ru/87

11) ГОСТ Р 7.0.11–2011 «Диссертация и автореферат диссертации. Структура и правила оформления». Опубликовано на сайте Федерального агентства по техническому регулированию и метрологии. URL:http://protect.gost.ru/

.

12) ГОСТ Р 7.0.5–2008 «Библиографическая ссылка. Общие требования и правила составления». Опубликовано на сайте Федерального агентства по техническому регулированию и метрологии. URL:http://protect.gost.ru/

.

13) ГОСТ 5773–90 «Издания книжные и журнальные. Форматы». М.: Изд-во стандартов, 1990. 4 с.

1. Главная
2. Структура университета
3. Финансы и кредит
4. Аспирантам
5. Как написать автореферат диссертации

Как написать автореферат диссертации

Автореферат диссертации

С разрешения председателя диссертационного совета по за­щищаемой диссертации должен быть напечатан на правах руко­писи автореферат объемом до двух печатных листов для доктор­ской и одного печатного листа для кандидатской диссертации на том же языке, что и диссертация, а также на русском языке (в случае защиты диссертации, написанной не на русском язы­ке). По докторским и кандидатским диссертациям в области гу­манитарных наук объем автореферата может быть увеличен до 2,5 и 1,5 печатного листа соответственно.

Автореферат диссертации выполняет следующие функции:

• информационную — информирует читателей о структуре диссер­тации, актуальности разрабатываемой тематики, предмете, объекте, цели и задачах исследования, личном вкладе автора в разработку проблемы исследования;
• индикативную — описывает разработанные автором методики;
• сигнальную — извещает о том, что диссертация подготовлена и поступила в библиотеку по месту работы диссертационного совета о том, где и когда состоится ее защита, кто из ученых будет выступать оппонентами по диссертации;
• ознакомительную — является источником для получения справочных данных о проведенном научном исследовании и полученных результатах;
• познавательную — дает представление о научном потенциале автора.

Подбор основных материалов для автореферата обусловлен целевой направленностью автореферата и диссертации.

Автореферат — документ, без которого диссертация не может быть допущена к защите. В этой связи автореферат имеет значе­ние юридического документа. Не случайно, только с получением разрешения на размножение автореферата соискатель при­обретает право на защиту диссертации, т.е. подготовкой авторе­ферата, по сути дела, завершается последний и наиболее ответ­ственный этап работы над диссертацией. Важность автореферата как документа заключается также в том, что по приводимым в нем данным судят об уровне диссертации и о научной квалифи­кации ее автора, в том числе и о его способности оформить ре­зультаты своего научного труда.

Основное назначение автореферата — служить способом информирования о полученных научных результатах. Поэтому, чем лучше вы представите свои результаты в автореферате, тем выше будет мнение и о вашей диссертации.

Многочисленные замечания Высшей аттестационной комиссии по деятельности диссертационных советов и защищаемым в них диссертационным работам свидетельствуют о наличии серьезных организационных и методических проблем в деятельности сове­тов, отражающихся на качестве защищаемых диссертационных ра­бот, в том числе и авторефератов соискателей ученых степеней.

В частности, в авторефератах диссертаций можно встретить самые разные и даже противоречивые подходы к изложению ре­зультатов исследования. Отсутствие единого подхода часто при­водит к существенным недостаткам авторефератов, например:

• структурные разделы автореферата перепутаны, отсутствует логика изложения, что приводит к необходимости дискуссии о структуре и содержании автореферата и методологической части диссертации;
• много места отводится анализу используемой при подготовке диссертации литературы и соответствующим ссылкам, что иногда занимает 4-5 страниц из 22;
• неоправданно большой объем занимают общие разделы авто­реферата: общая характеристика, актуальность исследования, научная новизна, объект и предмет исследования, теоретиче­ская и методологическая основа исследования, его цель и задачи, степень научной разработанности проблемы, апроба­ция;
• после представления точек зрений конкретных авторов не­редко отсутствуют собственные выводы и обобщения;
• нечеткое формулирование новизны проведенной работы, по­ложений, выносимых на защиту. Часто это не описание впол­не определенного результата, а напоминание об общей схеме почти любого исследования;
• часто встречается беспроблемное изложение положений, вы­носимых на защиту, которое иногда ведется в терминах не продукта, а процесса работы;
• отсутствуют итоговые выводы и рекомендации соискателя, или они не отражают результатов работы.

В этой связи представляется необходимым предложить ряд рекомендаций по подготовке автореферата диссертации на соис­кание ученой степени, вытекающих из базовых требований Выс­шей аттестационной комиссии.

На лицевой стороне обложки автореферата приводятся следу­ющие сведения: фамилия, имя, отчество соискателя; название диссертации; шифр и наименование специальности по номен­клатуре специальностей научных работников; подзаголовок «Ав­тореферат диссертации на соискание ученой степени доктора (кандидата) (отрасль науки)»; город, год.

На оборотной стороне обложки автореферата указываются: организация, в которой выполнена диссертационная работа; ученая степень, ученое звание, место работы и должность, фа­милия, имя, отчество научного руководителя (консультанта); ученые степени, ученые звания, место работы и должности, фа­милии, имена, отчества официальных оппонентов; название оп­понирующей (ведущей) организации и отдела (кафедры); дата и время проведения защиты с указанием шифра совета по защите диссертаций, адрес организации, при которой он работает; биб­лиотека, в которой можно ознакомиться с диссертацией; дата рассылки автореферата; подпись ученого секретаря совета по за­щите диссертаций.

Автореферат диссертации должен быть подписан соискате­лем на лицевой стороне обложки.

В автореферате должны быть изложены основные идеи и вы­воды диссертации, показаны вклад автора в проведенное иссле­дование, степень новизны и практическая значимость результа­тов исследований. Автореферат диссертации печатается типографским способом или на множительных аппаратах в ко­личестве, определяемом диссертационным советом.

Автореферат рассылается членам диссертационного совета и заинтересованным организациям не позднее чем за месяц до за­щиты диссертации. Перечень организаций, которым авторефе­раты рассылаются в обязательном порядке, определяется Поло­жением о диссертационном совете. Других адресатов определяет диссертационный совет.

При принятии к защите кандидатской диссертации диссерта­ционный совет размещает на официальном сайте организации, при которой он создан, в сети Интернет не позднее чем за ме­сяц до защиты автореферат и текст объявления, в котором ука­зываются фамилия, имя и отчество соискателя, название дис­сертации, шифр специальности и отрасли науки (в соответствии с номенклатурой специальностей научных работников), назва­ние и адрес диссертационного совета, предполагаемая дата за­щиты.

При принятии к защите докторской диссертации диссертаци­онный совет не позднее чем за три месяца до защиты представ­ляет в Рособрнадзор для опубликования в Бюллетене Высшей аттестационной комиссии Министерства образования и науки Российской Федерации текст объявления, в котором указыва­ются фамилия, имя и отчество соискателя, название диссерта­ции, шифр специальности и отрасли науки (в соответствии с Номенклатурой специальностей научных работников), название и адрес диссертационного совета, предполагаемая дата защиты. Одновременно автореферат диссертации и текст объявления представляются в Рособрнадзор для размещения на официаль­ном сайте Высшей аттестационной комиссии в сети Интернет.

При подготовке автореферата нужно тщательно обдумать каждую фразу, так как число лиц, читающих автореферат, будет в несколько десятков раз больше количества читателей диссер­тации, и просмотр диссертации будет весьма затруднен в связи с минимальным количеством ее копий и накладываемыми огра­ничениями. Ограниченный объем автореферата призван вмес­тить самые необходимые сведения о работе и дать полное пред­ставление о ней; при этом он должен отвечать всем предъявляемым к научной работе требованиям. В автореферате не должно быть излишних подробностей, а также информации, которой нет в диссертации.

В структуре автореферата диссертации целесообразно выде­лить следующие разделы:

I. Общая характеристика работы.

II. Основные положения диссертации, выносимые на защиту.

III. Выводы и рекомендации (или заключение).

IV. Список работ, в которых опубликованы основные поло­жения диссертации.

Общая характеристика работы

В этом разделе желательно отразить следующие позиции:

• актуальность исследования;
• степень разработанности проблемы;
• цель и задачи исследования;
• предмет и объект исследования;
• методологическая, теоретическая и эмпирическая база иссле­дования;
• научные результаты, выносимые на защиту;
• научная новизна результатов исследования;
• теоретическая и практическая значимость работы;
• соответствие диссертации Паспорту научной специальности;
• апробация и реализация результатов исследования;
• публикации (с выделением публикаций по списку ВАК Минобрнауки России);
• структура (оглавление) диссертации.

Актуальность исследования. Любой автореферат начинается с обоснования актуальности проблемы исследования, позволяю­щего судить о глубине понимания автором проблемы собствен­ного исследования и, соответственно, о качестве выполненного исследования.

При обосновании актуальности исследования можно остано­виться на следующих моментах:

• новые условия и предпосылки, которые обусловливают акту­альность изучаемого явления в настоящее время;
• освещение данной проблемы в официальных документах;
• запросы общества, которые могут быть удовлетворены реше­нием данной проблемы;
• освещение вопроса в научной литературе;
• научные проблемы, с которыми связана проблема исследова­ния;
• потребности науки, которые могут быть удовлетворены ре­шением данной проблемы;
• обоснование проблемы с позиций развития других наук;
• причины, по которым в настоящее время проблема становит­ся актуальной;
• причины, по которым данная проблема привлекает внимание практических работников;
• потребности практики, которые могут быть удовлетворены решением данной проблемы;
• имеющиеся достижения, которые следует обобщить и проанализировать.

Обоснование актуальности проблемы исследования может быть проведено с использованием разных подходов. Чрезвычай­но важным представляется многоаспектность доказательства актуальности, попытка соискателя рассмотреть актуальность из­бранной проблемы с разных позиций.

Степень разработанности проблемы. В данном разделе следу­ет указать, в работах каких авторов исследовались поставленные в диссертации вопросы. На основании этого обзора необходимо выделить неизученные аспекты проблемы, к которым должна относиться и проблема, поставленная в диссертации.

Здесь нужно перечислить отечественных и зарубежных уче­ных, занимавшихся данной проблемой в различных ракурсах, а также современных ее исследователей, указать недостаточно Разработанные пункты и искажения, обусловленные слабой ос­вещенностью темы в отечественной литературе, если таковые имеют место. Обосновать обращение именно к этой теме можно, например, недостаточной ее исследовательностью или оби­лием в зарубежной литературе неизвестного отечественной научной общественности материала по ней, который следовало бы ввести в научный оборот.

Цель и задачи исследования. В этом разделе следует четко от­разить цель работы, а также то, посредством каких поставлен­ных и решенных задач она была достигнута.

Как правило, цель исследования должна вытекать из пра­вильно сформулированной темы исследования.

Предмет и объект исследования. Объект исследования — это конкретный фрагмент реальности, где существует проблема, подвергающаяся непосредственному изучению: организации, предприятия, люди, процессы и т.п.

Предмет исследования — наиболее существенные свойства изучаемого объекта, анализ которых особенно значим для реше­ния задач исследования.

Предметом исследования является проблема, т.е. реальное противоречие, требующее своего разрешения. На определение предмета влияют:

• реальные свойства объекта;
• знания исследователя об этих свойствах;
• целевая установка;
• задачи исследования.

Предмет исследования всегда имеет системно-структурный характер, предполагает разноаспектный анализ свойств объекта исследования.

Для решения разных задач один и тот же объект может рассматриваться через призму разных предметов исследования.

Методологическая, теоретическая и эмпирическая база исследо­вания. Методология — это логическая организация научной дея­тельности, состоящая в определении цели и предмета исследо­вания, принципов, подходов и ориентиров в его проведении, выборе средств и методов, определяющих возможность получе­ния достоверных и обоснованных результатов. Методологичес­кой базой исследования являются принципиальные подходы, ме­тоды, которые применялись для проведения диссертационного исследования. Метод — в широком смысле — способ человече­ского действия (практического и теоретического), стереотипная процедура отношения человека к миру. Метод — это «совокуп­ность приемов и операций практического и теоретического ос­воения действительности». Применительно к диссертациям ме­тод — способ построения системы научного знания.

В разделе, посвященном методологии, диссертант должен сообщить, какими методами познания он воспользовался в своей работе. Методологическое знание является многоуровневым: это должно найти отражение в тексте.

Во-первых, могут быть указаны общенаучные и философские методы, примененные автором. Спектр их широк, а значение велико, поэтому приведем перечень наиболее применимых методов: системный подход, органический подход, диалектический метод и др.

Во-вторых, методы фундаментальных наук: математические, экономические. Например, метод теории игр, комбинаторика, методы теории графов, или метод балансов (отраслевого, регионального, материального, энергетического и др.). Дополнительно следует обратить внимание на ставшие классическими методы логики: метод анализа, метод индукции, метод исследования причинно-следственных связей, метод выдвижения и проверки гипотез, метод дедуктивного вывода, метод эмпирического обобщения.

В-третьих, методы, принадлежащие к избранной сфере исследования: метод экспертных оценок, метод анкетирования, метод расчета экономической эффективности и т.п. Диссертанту необходимо ориентироваться в таких дисциплинах, как «Экономико-математические методы», «Экономическая кибернетика», «Исследование систем управления» и т.п.

В начале исследования свод методов может быть намечен приблизительно, по ходу исследования он уточняется и дополняется, а по завершении исследования диссертантом пишет раздел «Методологическая основа исследования».

Теоретической базой исследования являются теоретические работы ученых и специалистов в изучаемой области. Теоретическая основа исследования — целостные и признанные теории, которые приводятся автором в полемике в обоснование своей работы. Значение этого раздела заключается в том, что авто показывает свою компетентность, готовность работать в научном сообществе, способность ориентироваться во множестве научных знаний разного уровня и разной направленности.

Теория — это высшая форма научного познания, дающая целостное представление о закономерностях и существенных связях определенной области действительности — объекта данной теории. Атрибуты теории: внутренняя целостность, логическая зависимость одних элементов от других, выводимость содержа­ния из некоторой совокупности утверждений и понятий (акси­ом и допущений. Возможно — гипотез). Теория, чтобы быть точной, выдвигает требование единой логики и логико-методо­логических принципов всего исследования.

В условиях нестабильности научных школ, смены типов раз­вития приходится говорить о парадигмах. Парадигма шире, чем теория. Это предтеоретическое утверждение, для которого могут быть временно не соблюдены строгие ограничения теории вследствие неполноты, несовершенства нашего знания. Пара­дигма — нечто общее между методом (что мы хотим увидеть и как) и теорией — логически целостной системой выводимых на основе формально-логического вывода утверждений. Парадигма актуализирует метатеоретические основания науки и тесно свя­зана с авторской научной картиной мира как предметно-онто­логической структурой.

Со времен Сократа и Платона сложился диалогический ха­рактер научного знания. Научная полемика — абсолютно необ­ходимый элемент любого исследования. Это признак добросо­вестности автора, поскольку не все теории поддерживают авторскую точку зрения, и не все теории применимы в избран­ной области исследования.

При выполнении раздела «Теоретическая основа исследова­ния» можно придерживаться следующих правил.

Во-первых, указать парадигму, контекст, в котором произво­дится исследование. Как правило, парадигма или не может быть доказана, или имеющиеся доказательства спорны, но парадигма желательна как формулировка позиции, авторского отношения. Например, «человек — биосоциальное существо» — эта парадиг­ма может быть оспорена с точки зрения социальной философии или по крайней мере существенно прокомментирована, но впол­не применима в рамках конкретных экономических ис­следований.

Во-вторых, привести исторически первые теории, которые положили основу исследования заданной предметной области, а также современные наиболее фундаментальные подходы и тео­рии, признанные научным сообществом.

В-третьих, указать немногие теории и теоретические положе­ния, выражающие наиболее существенные, ведущие закономер­ности в избранной предметной области.

В-четвертых, указать (по возможности) наиболее широкий спектр теорий и школ, современных автору, в которых рассмат­риваются различные, в том числе и частные, вопросы избранной предметной области: Санкт-Петербургская школа менеджмента, Нижегородская школа управления персоналом, Пензенская шко­ла исследования в области менеджмента в Высшей школе.

Если в работе критикуются выводы какого-либо автора, при изложении его позиции следует приводить цитаты, только при этом условии критика может быть объективной. При наличии различных подходов к решению изучаемой проблемы необходи­мо провести их сравнение, а также сопоставление с инструктив­ными материалами. Это касается в первую очередь экономиче­ских знаний. После этого можно приводить собственное авторское мнение по спорному вопросу или соглашаться с од­ной из уже имеющихся точек зрения, приводя соответствующие аргументы.

Эмпирическая база исследования — это та выборочная сово­купность объекта исследования, которая была изучена в рамках данной диссертационной работы. Эмпирическая основа исследования— перечень объектов и областей, исследованных автором в контексте своей работы.

При выборе и описании эмпирической базы возникает иллю­зия очевидности выбранных объектов: они эмпирически наблю­даемы. Кроме того, в науке существует опасность так называемо­го эмпиризма — когда все знание выводится только из эмпирического опыта*. Эта опасность преодолевается допол­нительной обработкой эмпирического материала и последующим переходом автора на более высокий теоретический уровень.

Чтобы обнаружить существенные закономерности в гене­ральной совокупности и корректно сформулировать системооб­разующие признаки и свойства избранного класса объектов, Принципиально важно давать типологию и классификацию эм­пирических объектов. Типология представляет собой обязатель­ный элемент научного исследования. Правильно выполненные Классификация и типология — это элементы систематизации знания.

Эмпирическое знание представляет собой начальную стадию изучения предмета и приобретает ценность в сочетании с теоре­тическим знанием: анализом, синтезом, выдвижением гипотез.

Методы эмпирического исследования: наблюдение, описа­ние, измерение, эксперимент.

Научные результаты, выносимые на защиту. В этом разделе соискатель должен указать, какие научные результаты получены им лично, показать, в чем конкретно состоят их сущность и

значение.

Наиболее существенными научными результатами могут вы­ступать сформулированные автором новые теоретические поло­жения, новые идеи, новые факты, новые конкретные методики, модели, способы, обоснования, концепции, закономерности и др. В формулировке научного результата обязательно должно быть представлено описание (содержание) каждого объекта этой формулировки.

Структура «формулы» научного результата может иметь сле­дующий вид: вводное слово, наименование объекта научной новиз­ны, соединительные слова, перечень существенных признаков объ­екта научной новизны.

Если утверждается, например, что основан новый метод рас­чета, то следует показать сущность метода и то, как и чем он обоснован.

Если речь идет об обосновании уже известного в науке мето­да или о методе, предложенном автором, нужно дать краткое описание объекта, полученного в результате исследования.

Текст формулы научного результата, имеющего новизну, сле­дует начинать с вводного слова: доказано, получено, установлено, определено, выявлено, разработано, предложено и др. Затем сле­дует указать наименование объекта научной новизны (что имен­но создано, доказано: методика, модель, способ, положение, концепция и т.д.). После представления названия с помощью соединительных слов (состоящий, заключающийся в том, что…) можно перейти к изложению его отличительных признаков. Эти признаки нужно показать с такой полнотой, чтобы читающий заключение специалист мог понять сущность объекта научной новизны без каких-либо дополнительных комментариев автора.

Иными словами, описывая существо научного результата, нужно четко раскрыть содержание соединительных слов: состо­ящий, позволяющий.

Если в результате исследования получено несколько научных результатов, «формула» должна состоять из нескольких пунктов, каждый из которых должен иметь аналогичную структуру описания (вводное слово, наименование объекта научной новизны, соединительные слова, существенные признаки).

Научная новизна результатов исследования. Научная новизна исследования должна подтверждаться новыми научными резуль­татами, полученными соискателем, с отражением их отличи­тельных особенностей в сравнении с существующими подхода­ми.

Краткое описание (формула) полученного объекта научной новизны исследования — научного результата — может быть вы­ражено через существенные отличительные признаки результата исследования, оказывающие влияние на эффект его использо­вания.

Описывая научную новизну результата, нужно четко рас­крыть содержание соединительного слова «отличающийся».

Существенность отличительных признаков объекта научной новизны нужно определять так же, как это делается для объек­тов изобретений: мысленно удалить проверяемый признак из описания объекта научной новизны. Если после этого предпо­лагаемая отличительная сущность объекта остается понятной, данный признак не существенен, его не следует включать в опи­сание объекта научной новизны.

Теоретическая и практическая значимость работы. Здесь сле­дует показать, что конкретно развивают в науке положения и методы, предложенные в данной работе, т.е. показать, в чем за­ключается приращение для науки благодаря научным результа­там, полученным соискателем.

Теоретическая значимость результатов исследования может характеризоваться следующими параметрами:

• выдвинутыми идеями, аргументами, доказательствами, их подтверждающими или отрицающими;
• обоснованием элементов изложения теории: аксиомы, гипо­тезы, научные факты, выводы, тенденции, этапы, стадии, фактор и условия;
• формулированием законов или закономерностей, общей кон­цепции в целом;
• раскрытием существенных проявлений теории: противоре­чий, несоответствий, возможностей, трудностей, опасностей;
• выделением новых проблем, подлежащих последующему ис­следованию;
• характеристикой явлений реальной действительности, кото­рые составляют основу практических действий в той или иной области;
• установлением связей данного явления с другими. Основными признаками и показателями практической значи­мости результатов исследования могут являться:
• число пользователей, заинтересованных в данных результатах;
• масштабы возможного внедрения результатов;
• экономическая и социальная эффективность реализации ре­зультатов;
• возможность и готовность к внедрению результатов исследо­вания и др.

Практическое значение полученных научных результатов мо­жет, например, состоять в том, что их использование обеспечит повышение эффективности деятельности того или иного объек­та исследования.

Практическая значимость может быть также оценена следу­ющими показателями:

• определением сферы применения теории на практике, облас­ти реальной жизни, где проявляется данная закономерность, идея, концепция;
• созданием нормативной модели эффективного применения новых знаний в реальной действительности;
• рекомендациями для более высокого уровня организации дея­тельности;
• определением регламентирующих норм и требований в рам­ках оптимальной деятельности личности и коллектива в сфе­ре исследования.

Соответствие диссертации паспорту научной специальности. Обоснование соответствия диссертации паспорту специальности желательно отразить в автореферате диссертации.

Паспорт научной специальности дает определения формулы и области исследования этой специальности, а также перечень пунктов, которым должна соответствовать диссертация, защищаемая по данной специальности.

При подготовке обоснования соответствия диссертации пас­порту специальности необходимо обосновать соответствие отра­женных в диссертации научных положений формуле специаль­ности, по которой она защищалась и в которой обычно отражается, какие проблемы исследует данная специальность, в каких сферах деятельности и что является ее содержанием.

Следует также показать, каким конкретно пунктам паспорта специальности соответствуют результаты научного исследова­ния.

Апробация и реализация результатов диссертации. Апробация — это испытание (одобрение, утверждение) разработанных мате­риалов в условиях, наиболее приближенных к реальности, и принятие решения об их внедрении в массовую практику.

Внедрение— это реализация, использование тех или иных разработок в практической деятельности. Оно может быть осу­ществлено на уровне государства, региона, отрасли, предпри­ятия, учреждения, но везде необходимы решения соответству­ющих органов управления и документальное подтверждение этому: акты, справки о внедрении и т.п.

В этом разделе автореферата следует также указать, где апро­бированы или реализованы результаты исследования, напри­мер:

• в производственной деятельности предприятий и организаций;
• в научной деятельности, использование в научных отчетах и др.;
• в учебном процессе (в вузе, техникуме, школе и т.п.). 

Публикации. Здесь должно быть прописано, в скольких опубли­кованных работах, какого уровня и каким объемом изложены 

лично автором основные результаты исследования, четко выде­лить, какие публикации осуществлены в изданиях по списку ВАК.

Структура диссертации. Здесь отмечаются следующие коли­чественные сведения о диссертации:

• объем работы (количество страниц);
• наличие введения, заключения;
• количество глав;
• количество источников использованной литературы;
• количество приложений;
• количество таблиц и рисунков.

Но самое главное — следует кратко описать структуру дис­сертации, или привести текст оглавления работы.

Основные положения диссертации, выносимые на защиту.

Основные положения, выносимые на защиту, — это наиболее важные научные результаты исследования, обладающие научной новизной, теоретической и практической значимостью, позво­ляющие присудить соискателю ученую степень. Каждое положе­ние, выносимое на защиту, должно быть квалифицировано как конкретный научный результат, оценка которого производится путем сравнения с аналогами, уже признанными в науке.

Изложение основных положений работы лучше всего приво­дить в виде обоснования тех научных результатов, которые вы­носятся на защиту. В этом случае и членам диссертационного совета, и специалисту, и самому диссертанту будет более понят­но, что же существенного разработано и будет защищаться.

При этом важно раскрыть суть предлагаемого, отличия от других подходов и значимость научного результата.

Выводы и рекомендации (заключение)

В данном разделе должна содержаться краткая, но вместе с тем достаточно исчерпывающая информация об итоговых ре­зультатах диссертационного исследования. При этом необходи­мо показать и раскрыть, как поставленные в диссертации цели были достигнуты, а задачи — решены.

Выводы, сделанные по результатам диссертационного иссле­дования, должны принадлежать его автору. Они выносятся на публичную защиту, а потому к их формулировке следует подой­ти с особой тщательностью. Выводы и рекомендации должны отвечать на поставленные цели и задачи, учитывать положения, выносимые на защиту, а также исходить из структуры диссерта­ции. Опыт работы совета подсказывает, что для экономического исследования кандидатской диссертации основные выводы и рекомендации должны содержать не менее 9—12 позиций. Это квинтэссенция диссертационной работы, «скелет» доклада соис­кателя на защите. Общими, малопонятными фразами обойтись здесь нельзя.

Примерное схематичное построение заключения может быть

следующим:

1. Выполнен анализ…
2. Поставлены и решены задачи (новизна)…
3. Выявлены закономерности (особенности)…
4. Предложена (усовершенствована) модель…
5. Созданы и конструктивно проработаны…
6. Разработана методика…
7. Полученные решения позволяют (практическая и научная полезность)…
8. Результаты работы реализованы на ведущих предприятиях, что подтверждается справками о внедрении, и т.д.

Список работ, в которых опубликованы основные положения диссертации

Здесь следует представить список наиболее значимых опуб­ликованных соискателем трудов по теме исследования. Опубли­кованные труды можно привести в следующем порядке: моно­графии, брошюры, статьи в научных изданиях, тезисы докладов. В автореферате обязательно необходимо привести публикации по теме исследования в изданиях, входящих в официальные списки ВАК, а лучше с них и начинать список публикаций.

Автореферат представляется в диссертационный совет вместе с диссертацией. В случае рекомендации диссертации к защите автореферат подписывается соискателем и ученым секретарем диссертационного совета, утверждается председателем диссерта­ционного совета и сдается в печать. Типография, в которой пе­чатается автореферат диссертации, должна указать свои выход­ные данные согласно ГОСТу, например:

Подписано в печать 06.06.2009.

Формат 60×84/1/16.

Бумага офсетная. Печать на ризографе. Усл. печ. л. 1,0.

Тираж 100 экз.

Заказ №110. Издательство ПГУАС.

Отпечатано в полиграфическом центре ПГУАС.

440028, г. Пенза, ул. Г. Титова, 28

Подготовка автореферата диссертации является завершаю­щим этапом работы над диссертацией. В автореферате нельзя давать информацию, отсутствующую в диссертации,— это счита­ется грубейшим нарушением. Здесь недопустимы орфографи­ческие ошибки, опечатки, жаргонные и цеховые выражения, нестыкующиеся между собой фразы. Автореферат почти навер­няка прочтут рецензенты и оппоненты, на него обратят при­стальное внимание на защите, а может быть, даже и в ВАКе. Все это требует максимально серьезного подхода к его оформлению. Автореферат должен иметь строго определенную структуру и последовательность, которую не следует нарушать.

В соответствии с Положением о порядке присуждения уче­ных степеней оформление автореферата должно соответствовать требованиям, предъявляемым к работам, направляемым в пе­чать.

Основными структурными элементами автореферата являются:

1. Обложка.
2. Оборотная сторона обложки.
3. Текст автореферата, выполненный с применением ком­пьютерных печатающих и графических устройств через 1,5 ин­тервала на одной стороне листа белой бумаги формата А4 (210×297 мм). Как правило, шрифт Times New Roman N° 14.

Страницы автореферата должны иметь поля: левое — не ме­нее 20 мм, правое — 20 мм, верхнее — 25 мм, нижнее — 25 мм,

Все страницы автореферата, включая иллюстрации и прило­жения, нумеруются по порядку с первой до последней страницы без пропусков, повторений, литерных добавлений. Обложка в объем автореферата не входит.

Формулы, уравнения, надстрочные и подстрочные индексы должны быть четкими и разборчивыми.

Таблицы должны быть составлены кратко, сокращения в словах не допускаются. Номер таблицы следует размещать в правом верхнем углу над заголовком таблицы после слова «Таб­лица» (например, Таблица 2).

Иллюстрации (графики, рисунки, диаграммы, схемы, черте­жи) должны соответствовать требованиям государственных стан­дартов, иметь подписи, которые помещаются под ними.

Выходные данные (номер заказа, объем в печатных листах, тираж и название типографии) помещаются на третьей странице обложки.

Автореферат диссертации печатается типографским способом или на множительных аппаратах. Количество экземпляров опре­деляется диссертационным советом.

Положением о совете по защите докторских и кандидатских диссертаций установлен перечень организаций, которым авторе­фераты рассылаются в обязательном порядке.

Автореферат рассылается также членам диссертационного совета и заинтересованным организациям, имеющим специали­стов по профилю диссертации.

Хорошей подготовке автореферата может помочь использо­вание матрицы структурно-логической увязки ключевых разделов автореферата и результатов диссертационного исследования (табл. 4.1). Заполнив предлагаемую таблицу, можно увидеть, на­сколько достигнуты цели и задачи диссертационного исследова­ния, обладают ли полученные научные результаты новизной и соответствуют ли теме исследования.

Таблица 4.1

Матрица структурно-логической увязки ключевых разделов диссертационного исследования и результатов диссертационного исследования

Кроме того, такая матрица может включать и дополнитель­ные графы: апробация результатов работы, список основных публикаций, формулировки пунктов паспорта специальности, соответствующих диссертации, значения результатов для теории и практики.

Что же дает соискателям использование такой матрицы?

Прежде всего — возможность удобного зрительного воспри­ятия формулировок важнейших результатов и их соответствия теме, цели и задачам исследования. Ведь все шесть позиций Должны соответствовать формулировке темы и друг другу.

Например, цель и предмет исследования должны четко выте­кать из поставленной темы диссертации. Задачи исследования Должны обеспечить достижение его цели.

Подсказкой соискателю может быть оглавление диссерта­ции — названия глав и параграфов. Задачи исследования — это, во-первых, методологическое и теоретическое обобщение состо­яния проблемы (обобщить литературные источники, выдвинуть и проверить гипотезу, обосновать, разработать методику иссле­дования и др.).

Во-вторых, применительно ко второй (аналитической) главе задачами исследования могут быть формулировки, начинающи­еся словами: изучить, проанализировать, выявить особенности (закономерности, тенденции) и др.

И наконец, применительно к третьей (разработочной) главе задачи диссертации могут формулироваться, начиная со слов: предложить, разработать, развить, дать оценку экономического эффекта (методики, модели, методических рекомендации, кон­цепции и др.).

Но задачи исследования — это не только выходные (разработочные) результаты, но и те шаги, которые соискатель осуще­ствляет в первой и второй главах. Отсюда следует, что количе­ство задач исследования может примерно соответствовать количеству параграфов. Если есть параграф, значит, в нем ре­шалась какая-то конкретная задача, направленная на достиже­ние цели диссертационного исследования.

Положения, выносимые на защиту (п. 4 табл. 4.1), формиру­ются на основе решения самых главных задач исследования. Желательно одной фразой назвать результат, кратко сформули­ровать его базисное содержание и значение (научное, практиче­ское), а в колонке 5 показать отличия (новизну) от ранее приня­тых подходов. Таких положений обычно бывает в кандидатских диссертациях от трех до пяти.

И наконец, в заключении (выводы и рекомендации) нужно достаточно содержательно ответить на поставленные цель и за­дачи исследования. Выводы по диссертации обычно начинаются словами: «выявлено», «установлено», «обобщено».

Рекомендательная часть заключения может начинаться сло­вами: «предложено», «разработано», «развито», «усовершенство­вано», «обосновано», «внедрено (реализовано)», «позволило по­лучить экономический (социальный, психологически и т.п.) эффект».

Практические советы соискателю:

1. Решение поставленных задач должно найти четкие ответы в выводах и рекомендациях.
2. Всем выводам и рекомендациям должны предшествовать поставленные соискателем задачи.
3. Элементы научной новизны следует отметить, прежде, всего в рамках выдвинутых на защиту положений.
4. Список основных опубликованных автором работ должен отразить основные результаты исследования.